C、冻结
D、待处理
18、挂牌公司出现下列( AB )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。 A、进入破产清算程序
B、中国证监会核准其公开发行股票申请
C、证券管理监督机构同意其终止股份挂牌报价的申请 D、中国证监会规定的其他情形
19、主办券商的代办业务包括( ABCD ) A、开立非上市股份有限公司股份转让账户 B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 D、协会许可的其他业务
20、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合( ABCD )条件。 A、有20家以上营业部，并且布局合理
B、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上 C、最近2年内不存在重大违法违规行为
D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
21、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( AB )。 A、优点是：市场性、连续性、经济性、高效性 B、缺点是：发行价格被大资金操纵的可能性较大
C、优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D、优点是：股价稳定
22、如股东大会审议的事项涉及( ABCD )，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内
再次公告股东大会通知。 A、增发新股
B、发行可转换公司债券 C、向原有股东配售股份 D、重大资产重组
23、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( C )。
A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C、要求会员按季编制库存证券报表
D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案 24、自营业务与经纪业务相比具有的特点有(ABC )。 A、决策的自主性 B、收益的不稳定性 C、交易的风险性
D、交易过程的高效性
25、自营业务中涉及( BCD )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 A、自营内容
B、自营规模
C、风险限额 D、资产配置
26、根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( ABC )。
A、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C、知情的权利
D、汇集他人资金参与集合资产管理计划
27、有权对证券公司资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( ABCD )。 A、证券交易所 B、证券登记结算机构 C、期货交易所
D、中国证券业协会
28、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( BD )。 A、财务部门 B、风险监控部门 C、计算机管理中心 D、业务稽核部门
29、客户从事融券交易的，可以选择( CD )的方式，偿还向证券公司融入的证券。 A、以借还借
B、现金抵券 C、买券还券 D、直接还券
30、在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说明正确的是( AD )。
A、证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公
司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
B、证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保证券账户信息
C、登记结算公司将认购证券记入证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
D、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算
31、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( ACD )。 A、融资融券业务客户的开户数量
B、对全体客户和前5名客户的融资、融券余额 C、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 D、融资融券业务盈亏状况
32、以下符合融资融券业务集中度控制范围的有( AB )。 A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10% D、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
33、下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说明正确的是( ABD )。
A、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之
间以询价方式进行的债券交易行为 B、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进
行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C、中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
D、中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门 34、全国银行间债券回购参与者包括( BCD )。
A、中国人民银行
B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
35、上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限有( ACD )。 A、7天 B、14天
C、28天 D、91天
36、净额清算在清算价款和清算证券时的不同点是( AD )。
A、清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
B、清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算 C、清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算 D、清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算 37、下列关于共同对手方制度说法正确的有( ABCD )。 A、一般将结算机构作为共同交收对手方
B、共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C、如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D、共同对手方的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
38、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则是( ABC )。 A、货银对付原则 B、共同对手方制度 C、净额清算原则
D、会计日交收原则
39、信用风险可以进下细分为( AC )。 A、本金风险 B、流动性风险 C、价差风险
D、操作风险
40、世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括( ABCD ) A、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险 B、妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C、采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
D、提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生
三、判断题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示。)
1、上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。( A ) 2、证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。( B ) 3、对于记名证券而言，完成了登记过户，证券交易过程才告结束。( A )
4、证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。( A )
5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是指令驱动的机制。( B )
6、上海证券账户当日开立，次一交易日生效。( A )
7、在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管。( A ) 8、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。( A )
9、过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。( B )
10、集合总价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。 ( B )
11、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( B ) 12、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行全价申报，申报价格变动单位为 0.00l元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。( B )
13、《上海证券交易所交易规则》规定，大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。( A ) 14、经纪业务因无须承担证券价格变动风险，只提供中介服务，故无风险可言。( B ) 15、停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。( A ) 16、深圳证券交易所规定，集合资产管理计划收益权份额可通过综合协议平台交易。(B) 17、2008年5月，上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务。( A )
18、证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。( B )
19、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( B )
20、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以分别在上海、深圳证券交易所委托2个托管人。( B )
21、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(A )
22、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统和互联网进行投票。( B )
23、采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。( A )
24、封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市。( A ) 25、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。( A ) 26、证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。( A )
27、深圳证券交易所规定，债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行次日回转交易。(B) 28、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。( A ) 29、某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案，如2.01元代表议案二中子议案①，
2.02元代表议案二中子议案②。依此类推。2.00元代表对议案二下全部子议案进行表决。( A ) 30、目前我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员(A )
31、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、
证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司可以代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。( B ) 32、按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
。( A )
33、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。( A ) 34、柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券。( A ) 35、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于经纪佣金。 ( B ) 36、董事会是自营业务投资运作的最高管理机构。( B )
37、证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券
投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( B )
38、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。( A ) 39、专用证券账户且只能由代理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会批准的除外。( A )
40、证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。( A )
41、托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合
资产管理计划名称。( A )
42、集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。( B )
43、集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支。( B ) 44、融资融券业务只能在证券交易所进行。( B ) 45、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。( B ) 46、客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。 ( A )
47、国债折算率最高不超过90%。( B )
48、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍、期限不超过9个月。( B )
49、证券交易所质押式回购实行质押库制度。(A)
50、在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。( A ) 51、债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。( B ) 52、全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。( A )
53、上海证券交易所买断式回购履约金比率由交易所确定。( A )
54、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。( A ) 55、结算备付金账户计息，遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按结息日的利率计算利息，分段计算。( B )
56、实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。( A )
57、货银对付原则的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。( B )
58、深圳市场A股的清算与交收尚未贯彻货银对付原则。( A )
59、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。( A )
60、证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资
金。( A )