17．《湖北省农村信用社案件责任追究办法》（鄂农信发[2013]24号）规定，发生案件（风险事件）的行社，要在案发之日起3个月内对责任人的责任追究做出处理决定，并在决定后（ ）内，将案件（风险事件）查处情况和责任追究情况依规上报。
A．1个月内 B．2个月内 C．3个月内 D．10个工作日内
18．《关于加强案防工作和舆情动态监测的通知》（鄂农信办字[2012]138号）规定，各市州行社（ ）必须向省联社报送一次辖内案防工作动态。
A．每半年 B．每月 C．每季度 D．每年
19．基层行社（支行和信用社）案件防控的第一责任人是（ ）。
A．县（市）行社行长（主任） B．基层行社行长（主任）
C．县（市）行社分管风险的副行长（副主任） D．县（市）行社分管稽核监察工作的副行长（副主任） 20．银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑。该款刑法规定的罪名是：（ ）
A．集资诈骗罪 B．高利转贷罪 C．违法发放贷款罪 D．贷款诈骗罪
21．国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融
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机构从事公务的人员，在金融活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的,构成什么犯罪：（ ）
A．公司、企业人员受贿罪 B．业务侵占罪 C．受贿罪 D．贪污罪
22．信贷员张某违反《担保法》中的有关担保的规定，向某汽车贸易公司违规发放贷款2100余万元，造成银行1800万元的损失无法追回。构成何种犯罪？（ ）
A．职务侵占 B．违法发放贷款 C．违法向关系人发放贷款 D．玩忽职守
23．对现金柜台内部、企业开户柜、敞开柜台全景和私人理财操作柜等重要部位的监控录像保存期要坚持（ ）天标准不降低。
A．1 B．30 C．60 D．90
24．会计机构、会计人员的基本职责是进行（ ），实行会计监督。
A．会计核算 B．会计记账 C．会计检查 D．会计处理
25．《会计法》规定（ ）不得兼任稽核、会计档案保管、收入、支出、费用、债权、债务的登记工作。
A．记账人员 B．会计主管 C．出纳人员 D．会计复核员
26．银行业从业人员应认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为，或可能导致风险时，应立即向（ ）报告。
A．上级或越级 B．所在机构的监督管理部门 C．国家司法机关 D．以上皆正确
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27．银行案件风险属于（ ）范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。
A．市场风险 B．流动性风险 C．操作风险 D．信用风险
28．内部审计部门完成风险防范的最后一道屏障是（ ）。 A．监督评价与纠正 B．风险识别与评估 C．内部控制措施 D．内部控制环境
29．《银行业金融机构从业人员职业操守指引》要求从业人员应遵循（ ）的原则？
A．公平竞争，恪守“客户自愿” B．诚实守信，认真负责 C．诚实守信，如实告知 D．客户自愿，如实告知
30．根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（ ）
A．市场风险 B．策略风险 C．法律风险 D．声誉风险
31．《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应（ ）。
A．开除 B．通报同业 C．解除劳动合同 D．罚款 32．近期传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失，记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种
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情况下，（ ）。
A．张某本着诚实信用的原则，有责任对李某将他所知道的情况实话实说
B．张某本着维护所在机构的形象和声誉的原则，应对该传言断然否认
C．如果李某答应不对外宣传，张某就可以将他所知道的情况告诉李某
D．张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访
33．《商业银行内部控制指引》规定，内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现（ ）的要求。
A．业务优先 B．内控优先 C．效益优先 D．客户优先
34．《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》(鄂农信发[2012]8号)规定，省、市、县三级行社考核工作每年开展（ ）次。
A．1 B．2 C．3 D．4
35．农村中小金融机构发生案件，要在案发之日起（ ）个月内对案件责任人员的责任追究做出处理决定?
A．1 B．2 C．3 D．4
36．《湖北省农村信用社联合社远程监控中心管理办法》(鄂农信发[2011]36号)规定：监控中心主任必须不定期对监控中心的值班操作、系统运行、录像调阅、监控报警等情况进行检查，每月不得少于（ ）次？
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A．1 B．2 C．3 D．4
37．《湖北省农信社廉洁风险防控工作实施意见》（鄂农信党发[2011]8号）规定，实行廉洁风险提示主要责任条线是哪个条线？（ ）
A．办公室 B．人事教育 C．稽核监察 D．风险管理
38．《湖北省农信社廉洁风险防控工作实施意见》（鄂农信党发[2011]8号）规定，稽核监察部门应把（ ）决策制度的执行情况作为经济责任审计的重要内容。
A．三重一大 B．阳光信贷 C．招标采购 D．风险资产经营
39．《湖北省农村信用社联合社招标采购监督管理暂行办法》（鄂农信党发[2011]8号）规定，标的额在（ ）人民币以上的重大招标采购项目，应成立监督小组，对招标采购活动实行全过程监督。
A．50万元 B．100万元 C．150万元 D．200万元 40．对员工行为排查中,不属于不良行为的是哪些？（ ） A．业务不精
B．参与经商活动或与他人合伙办企业 C．大额购买彩票或炒股、炒汇 D．季度内发生两次以上业务差错
41．《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》（银监发[2009]38号）对案件责任追究中的一些特别情形作了明确规定。其中哪些情况不能从重追究相关人员责任？（ ）
A．机构屡屡发生同质同类案件
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