附件1：
岗位设置风险事件类型
名称 简要解释 事件描述 风险 来源 风险 等级 责任主体 因人设岗，未坚持按工作需要设置岗位 人员 重大 单位负责人 岗位设置未按照办法不合理的要求科学合风险 理设置岗位。 设置的岗位权界不清晰，不同岗位存在职责交叉的情况 超单位职责权限设置工作岗位 流程 重大 单位负责人 流程 较大 单位负责人 各单位未按照人岗相适、人尽其才的原则配置岗位工作人员 未全面梳理业务流程中所涉及的不相容岗位（职责） 人员 一般 单位负责人 人员 重大 单位负责人 未按照办法要求对本单未按要求对不相容岗位（职责）流程 位不相容岗进行分离 重点岗位位（职责）、涉及的风关键岗位及险 高风险岗位未根据工作实际情况清晰界定人员 进行风险防关键岗位和高风险岗位 控。 未通过人员定期岗位交流的方式来规范和限制关键岗位和高流程 风险岗位权力 重大 单位负责人 重大 单位负责人 重大 单位负责人 —99—
附件2：
岗位回避风险事件类型
名称 简要解释 事件描述 风险 来源 风险责任主体 等级 工作人员任职时未主动报告或者有意隐瞒拟任职务需要回避的情人员 由于工作人员本人况。 未主动报告或者有涉及工意隐瞒等原因，导作人员致应回避未回避，工作人员任职期间出现需要回避本人的人员 可能出现工作人员情况，未主动报告或者有意隐瞒。 主要风不公正履行职责、险 廉政问题等岗位风险。 工作人员拒不服从回避决定。 人员 接到工作人员回避申请后，单位未认真审查，对于应当回避的没有提出回避意见，或者对于不需回避的提出了回避意见。 重大 个人 重大 个人 重大 个人 人员 流程 人员 流程 人员 流程 人员 流程 重大 单位 负责人 单位 负责人 由于单位执行岗位回避有关规定不严单位发现工作人员有应当回避情格等原因，导致工形时，未及时提出回避意见。 涉及单作人员应回避未回位的主避，可能出现工作要风险 人员不公正履行职对需要回避的干部，未按干部管责、廉政问题等岗理权限履行审批手续的。 位风险。 单位接到反映工作人员需要回避情况后，未按照干部管理权限及时进行处理。
重大 单位负责重大 人、人事科、局党组 重大 单位 负责人 —100 —
附件3：
岗位交流风险事件类型
名 称 简要解释 事件描述 风险 风险 来源 等级 责任主体 单位负责人 人事科 局党组 关键岗位和高风险岗位的工作人人员 重大 员未按规定实行交流 对于达到规定任职年限或者需要回避的工作人员，所在单位未按规因单位未组织定组织实施岗位交流 实施岗位交流涉及单工作或者执行岗位交流工作未履行或未严格履位的主交流规定不彻行规定程序 要风险 底，导致应交流未交流的问题 办理交流任职手续后不安排相关人员到岗任职，出现人岗分离等违反交流纪律的行为 人员 重大 单位负责人 单位负责人 人事科 局党组 人员重大 流程 单位负责人 人员 重大 人事科 局党组 出现重大风险事件或多次出现一单位负责人 般风险事件的工作人员（两次以人员 重大 人事科 上）未调离现任岗位 局党组 不执行岗位交流决定，不按规定办人员 重大 理工作交接 由于个人因素涉及个导致应进行岗个人存在需进行岗位交流的事项，人的主人员 重大 位交流而未交未向组织报告 要风险 流的问题 个人 个人 借岗位交流进行打击报复、以权谋相关局领导 人员 重大 私 单位负责人
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附件4：
岗位职责说明书
单位 如“XX科” 1. 岗位职责 2. 3. 4. 岗位名称 如“XX科科长” 权限范围 报告关系 1. 2. 主要风险点 3. 4. .. 备注
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