证券法律制度
一、单项选择题
1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（ ）。 A.股票和公司债券都属于有价证券
B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿 C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求
D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系
2、根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，发行价格的确定方式是（ ）。 A.股东大会决议 B.董事会决定
C.发行人与承销的证券公司协商确定 D.证券公司根据市场情况确定
3、根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是( )。 A.最近1年财务会计文件无虚假记载 B.最近2年财务会计文件无虚假记载 C.最近3年财务会计文件无虚假记载 D.最近5年财务会计文件无虚假记载
4、2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2008年10月再次发行公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。 A.3200 B.2000 C.1200 D.1000
5、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。
A.该股票的承销期内和期满后1年内 B.该股票的承销期内和期满后6个月内 C.出具审计报告后6个月内 D.出具审计报告后1年内
6、某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（ ）。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的35% B.公司股本总额为6000万元
C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D.持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人
7、上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（ ）。 A.公司经理发生变动 B.公司董事发生变动
C.公司生产经营的外部条件发生重大变化
D.持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的
8、下列各项中，依法不得收购戊上市公司股份的是（ ）。
A.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司
B.在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司
C.丙上市公司已经拥有戊上市公司的股份，打算继续收购
D.自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在三年前破产关闭
9、收购要约的期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。 A.20 60 B.30 60 C.10 30 D.30 90
10、当投资者持有一个上市公司已发行的股份的（ ）后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5％时，应予以公告和进行书面报告。 A.10％ B.5％ C.6％ D.8％
二、多项选择题
1、下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（ ）。 A.某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
D.除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司
2、根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（ ）。
A.最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈 B.上市公司被宣告破产
C.公司股本总额发生变化，不再具备上市条件
D.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
3、根据《上市公司收购管理办法》的规定，表明已经获得或拥有上市公司控制权的情形是（ ）。 A.投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任 D.投资者可以实际支配的表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响 4、下列选项中，属于简式权益变动报告书包括的内容有( )。 A.投资者及其一致行动人的姓名
B.拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
C.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 D.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
5、上市公司收购行为完成后，下列情形符合法律规定的有（ ）。
A.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易
B.被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当解散
C.收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让 6、下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。
A.甲上市公司的董事乙，在离职1年后转让其所持甲上市公司全部的股票
B.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，接受他人赠送的Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C.为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票
D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
7、根据《中华人民共和国证券法》的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的有（ ）。 A.上市公司的董事长发生变动 B.1/4的监事发生变动 C.公司发生重大亏损
D.股东大会作出减少注册资本的决定
8、有价证券有广义和狭义之分，下列属于狭义的有价证券范围的是（ ）。 A.股票
B.汇票、本票、支票 C.公司债券 D.提货单
9、根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（ ）。 A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B.向证券交易所作出书面报告
C.向证券登记结算机构作出书面报告 D.通知上市公司持股情况并予以公告
10、根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 A.经国务院证券监督管理机构批准
B.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C.主要股东最近1年没有违法记录
D.主要股东注册资本不低于3亿元人民币
11、根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是（ ）。 A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回 B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
12、公司申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门报送的文件有（ ）。 A.公司营业执照 B.公司章程
C.公司债券募集办法 D.资产评估报告和验资报告
13、下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。 A.必须是向特定对象发行股票
B.向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行 C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行
D.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 三、判断题
1、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（ ） Y.对 N.错
2、开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。（ ） Y.对 N.错
3、期货可以分为商品期货与金融期货，其中金融期货是指股指期货。（ ） Y.对 N.错
4、某股份有限公司于2008年5月成功发行了5000万元的公司债券，为进一步筹集生产经营资金，该公司拟于同年11月再次发行6000万元的公司债券。由于该公司两次发行公司债券的间隔不足1年，其再次发行公司债券的申请将不会被批准。 （ ） Y.对 N.错
5、无记名股票的转让，只要股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让法律效力。（ ） Y.对 N.错
6、开放式基金和封闭式基金都可以上市交易。（ ） Y.对 N.错
7、公开发行的股份达到公司股份总数的30％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上，是股份有限公司申请股票上市交易应当符合的条件之一。（ ） Y.对 N.错
8、根据《证券法》规定，任何人担任证券交易所的工作人员后，以前持有的上市公司股票必须卖出。（ ） Y.对 N.错
9、上市公司应在会计年度前3个月、6个 月、9个月和12个月结束后的1个月内编制季度报告。（ ） Y.对 N.错
10、甲某2003年1月1日因贿赂被判处刑罚，2006年1月1日执行期限届满，2009年2月1日，甲某进行上市公司收购活动。甲某的做法符合规定。（ ） Y.对 N.错
11、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定：被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人应全部收购。( ) Y.对 N.错 四、简答题
1、甲上市公司（以下简称“甲公司”）召开董事会会议，会议的召开情况以及讨论的有关问题如下： （1）为适应市场变化，经出席本次董事会会议的董事一致通过，决定改变招股说明书所列资金用途。 （2）因委托理财失败，公司遭受3000万元的重大投资损失，董事A提议对此不予公告。
（3）经出席本次董事会会议的董事一致通过，决定解聘张某的公司总经理职务，会议决定由王某担任甲公司的总经理。董事D提议对公司经理的变动情况及时向证券交易所报告并予以公告。 要求：根据以上事实和有关规定，分析回答下列问题：
（1）董事会会议决定改变招股说明书所列资金用途是否符合法律规定？并说明理由。
（2）董事A的提议是否符合法律规定？并说明理由。 （3）董事D的主张是否符合法律规定？并说明理由。 五、综合题
1、甲上市公司具备健全且运行良好的组织机构，自股票上市以来连续盈利，每年向股东支付股利，且最近3年财务会计文件无虚假记载，也没有其他重大违法行为。2006年4月，甲公司拟增发新股，并决定选择乙证券公司作为甲公司增发新股的承销商承担承销业务。
甲公司向乙证券公司说明公司11位董事中有4位董事因反对此次新股发行而辞职，但乙证券公司为确保新股发行工作的顺利进行，决定暂不公布该情况，并与某报记者丁联系，为甲公司发行新股大做文章。记者丁撰稿报道该次发行新股的目的是为了扩大经营范围，甲公司决定向高科技领域投资。甲公司新股发行工作如期成功进行。
乙证券公司集中资金优势连续大量购进甲公司股票，致使甲公司股票连续涨停，其中投资者丙通过购买甲公司股票而持有的甲公司已发行的股份的比重达6%。直到年度报告披露之时，甲公司预报亏损，原来向高科技领域投资的计划子虚乌有。此时，甲公司股票价格大跌。
丙在年报预报亏损公告前从乙证券公司得知预报亏损信息，遂将自己持有的甲公司股票全部卖出，获利颇丰，但很多中小投资者则损失惨重。
要求：根据以上事实和有关规定，分析回答下列问题： （1）甲公司是否具有发行新股的条件？并说明理由。
（2）乙证券公司购买甲公司股票的行为是否合法？并说明理由。 （3）甲公司应披露的重大事件包括哪些内容？并说明理由。 （4）投资者丙的行为是否合法？并说明理由。 （5）中小投资者的损失应如何处理？并说明理由。 （6）记者丁的行为是否合法？并说明理由。
2、甲上市公司（以下简称“甲公司”）为A、B、C三位发起人采用募集设立方式成立的公司，C股东为甲公司的控股股东，2009年1月，甲上市公司拟增资发行股票。