4、法律法规与安全管理制度（70分）
二级评 审项目 标准 分值 自评/评审 描述 实际 得分 三级评审项目 评审方法及评分标准 4.1.1建立识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的办法，包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、4.1法律法规、标准规范（12分） 4.1.2职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。 3 查安全生产法律法规与其他要求清单。 未定期识别、获取，不得分；未形成、及时发布或更新清单扣2分。 方式等要求。 3 查办法文本。 无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少环节要求，每项扣1分。 9
二级评 审项目 三级评审项目 标准 分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际 得分 查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记4.1.3及时向员工传达适用的安全生产法律法规与其他要求，配备适用的安全生产法律法规、规程规范。 6 录。 相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、规程规范与其他要求文本或电子版扣1分；未及时组织学习和贯彻实施，每项扣1分；使用失效、过期的法律法规、规程规范，每项次扣1分。 查规章制度文本。 规章制度未以文件发布，每项扣2分；规章制度中未包含安全生产目标管理，安全生产责任制管理，法律法规标准规范管理，安全投入管理，工伤保险，4.2安全规章制度 4.2.1建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的安全生产法律法15 文件和记录管理，风险评估和控制管理，安全教育培训及持证上岗管理，施工机械和工器具（含特种设备）管理，安全设施和安全标志管理，交通安全管理，消防安全管理，防洪度汛安全管理，脚手架搭设、拆除、使用管理，施工用电安全管理，危险化学品管理，工程分包安全管理，相关方及外用工（单位）安全管理，安全技术（含安全技术交底）管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理， 规与其他要求转化为本单位规章制（19分） 度，贯彻到日常安全生产管理工作中。 10
二级评 审项目 三级评审项目 标准 分值 评审方法及评分标准 文明施工管理，安全生产预警预报和应急管理，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理，安全生产考核奖罚等内容，每缺一项扣2分；未及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或与实际不符，每项扣2分。 自评/评审 描述 实际 得分 4.2.2安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织员工学习。 查文件发放和文件培训学习记录。 4 未发放，不得分；每少发放一项制度或少发一个单位扣1分；无培训学习记录，每项扣1分。 4.3安全操4.3.1根据岗位、工种特点，引用或编作规程 制齐全、完善、适用的岗位安全操作（18分） 规程。 14 查安全操作规程文本。 编制的安全操作规程未按规定审定或签发，每项扣2分；岗位安全操作规程不齐全，每缺一个扣2分；岗位安全操作规程不适用或有错误，每个扣2分。 11
二级评 审项目 三级评审项目 标准 分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际 得分 查操作规程发放记录并现场抽查。 4.3.2岗位安全操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。 未发放，不得分；未发放至相关班组、岗位，每4 少发一个岗位扣1分；无培训记录等资料，每项扣1分；发现员工不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣1分。 4.4.1每年至少对安全生产法律法规、查检查评估的相关记录。 4.4评估 规程规范、规章制度、操作规程的执4 未按时进行评估或无评估结论，不得分；评估结（4分） 行情况进行一次检查评估。 果与实际不符扣2分。 4.5.1根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故分析、绩效评定4.5修订 结果等，及时对安全生产规章制度和（4分） 操作规程进行修订，确保其有效和适用。 查规章制度、操作规程文本和相关记录。 4 应修订而未组织修订，每项扣1分；修订安全生产规章制度、操作规程未按规定审批，每项扣1分。 12
二级评 审项目 三级评审项目 标准 分值 评审方法及评分标准 自评/评审 描述 实际 得分 查制度文本和相关记录。 4.6.1建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，并严格管理。 4.6文件和档案管理（13分） 查制度文本和相关记录。 4.6.2建立记录管理制度，明确记录的管理职责及记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处臵要求，并严格执行。 3 无该项制度，或未以文件发布，不得分；缺少记录填写、标识、收集、贮存、保护、检索、保留和处臵等环节内容，每项扣1分；未严格执行记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处臵要求，每项次扣1分。 3 无该项制度，或未以文件发布，不得分；制度缺少编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等环节内容，每项扣1分；未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣1分。 13