专项风险评估
4.1 一般要求
4.1.1 专项风险评估是在总体风险评估基础上，对达到高度风险及以上的路堑高边坡为评估单元，以施工作业活动为评估对象，根据其安全风险特点，进行风险辨识、分析、估测；并针对其中的重大风险源量化评估，划分风险等级，提出风险控制措施。专项风险评估可分为施工前专项评估和施工过程专项评估。专项风险评估结论可作为制定、完善高边坡工程专项施工方案的依据。
4.1.2 满足下列条件之一的路堑高边坡，应开展专项风险评估： （1）总体风险等级为Ⅲ级及以上的；
（2）总体风险评估中单一指标影响过大的。
4.1.3 专项风险评估的基本程序包括：风险辨识、风险分析、风险估测、风险控制。具体流程如图4-1所示。
4.1.4 路堑高边坡分部分项工程开工前，应完成施工前专项风险评估，形成专项风险评估报告。
4.1.5 路堑高边坡施工过程中，出现如下情况之一的，应开展施工过程专项风险评估： （1）经论证出现了新的重大风险源；
（2）风险源（致险因子）发生了重大变化，如现场揭露地质条件与事前判别的地质条件相差较大、主要施工工艺发生实质性改变、发生生产安全事故或重大险情等情况。施工过程风险评估报告以报表形式反映，报表中应包含评估指标前后变化对比、现阶段风险评估等级、风险源及防控措施等。
4.2 风险辨识
4.2.1 风险辨识步骤包括：工程资料的收集整理、施工现场地质条件和环境条件的调查、施工队伍素质和管理制度的调查、施工作业程序分解、施工作业可能发生的风险事故类型分析。
4.2.2 专项风险评估需收集、整理的相关工程资料主要包括：
（1）本工程的可行性研究报告、工程地质勘察报告、初步设计文件、施工图设计文件及工程施工组织设计文件等资料；
（2）工程区域内的环境条件，包括建筑物、构筑物、埋藏物、管道、缆线、民防设施、铁路、公路、外电架空线路等可能造成风险事故的要素；
（3）工程区域内地质、水文、气象等灾害事故资料； （4）同类工程事故资料；
（5）其他与风险辨识对象相关的资料。
施工过程专项风险评估除以上资料外，还需收集：重要设计变更资料、施工记录文件、监控量测资料、质量检测报告。
4.2.3 施工现场地质条件和环境条件调查主要包括： （1）地质条件； （2）周边环境；
（3）边坡变形破坏迹象和特征。
施工过程专项风险评估还需调查：补充地质勘察结果（如有）、现场开挖揭露地质情况的差异、周边环境的变化情况。
4.2.4 施工队伍素质和管理制度调查主要包括：
（1）企业近十年业绩，同类工程经验和施工事故情况；
（2）施工队伍素质，施工队伍的专业化作业能力和技术水平； （3）管理制度，各种管理制度是否健全。
施工过程专项风险评估还需调查：人员队伍变化情况、管理制度落实情况等。
4.2.5 施工作业程序分解是将路堑高边坡施工过程划为不同的评估单元，分析各评估单元的主要工序、施工方法、施工设备、施工材料等特点，从中辨识致险因子。
4.2.6 路堑高边坡专项风险评估单元以单一的工程措施为对象，同时采取两种以上工程措施的，应结合工程实际，进行工序分解。各工程措施的工序分解可参见附录A。
4.2.7 施工作业程序分解后，通过现场调查、评估小组讨论、专家咨询等方式，分析评估单元中可能发生的典型风险事故类型，并形成风险辨识清单，格式见表4-1。
表4-1 路堑高边坡专项施工安全风险辨识清单 序号 1 2 n 风险源 风险源 1 风险源 2 风险源 n 4.2.8 分析路堑高边坡工程措施可能发生的事故类型时，可参见附录B。 4.3 风险分析
4.3.1 对于物的不安全状态可能引起的事故，主要从地质条件变化、施工方案、施工环境、施工机械、自然灾害等方面分析。
4.3.2 对于人的不安全行为可能引起的事故，主要从操作错误、违反安全规程和管理缺陷等方面分析。
4.3.3 在路堑高边坡施工中，可能受到事故伤害的人员类型包括：作业人员本身、同一作业场所的其他作业人员、周围其他人员。事故后果主要是指：伤亡（失踪）和直接经济损失，但不局限于这两类损失。
4.3.4 风险分析通过评估小组讨论会的形式实施，可采用风险传递路径法、鱼刺图法、故障树分析法等系统安全工程理论进行分析。 4.3.5 风险分析的结果应填入表4-2。 风险源 风险源 1 风险源 2 风险源 n 潜在的事故类型 事故原因1 物的不安全状态 事故原因2 人的不安全行为 事故原因3 管理缺陷自然灾害 事故原因4 管理缺陷自然灾害 事故后果 受伤害人员类型 伤害程度 经济损失 判断依据 4.4 风险估测 4.4.1 风险大小=事故发生可能性×事故后果严重程度。 “×”表示事故发生可能性和事故后果严重程度的组合。
4.4.2 风险估测方法应结合施工组织设计、潜在事故的特点等因素确定。 （1）一般风险源的风险估测，宜开展定性评估，提出风险控制要求。
（2）重大风险源的风险估测，应进行定量风险估测，确定风险等级，本《指南》推荐风险矩阵法和指标体系法。
4.4.3 事故可能性取决于物的不安全状态与人的不安全行为的组合。事故可能性的等级分成四级，如表4-3所示。
4.4.4 事故后果严重程度等级分成四级，本《指南》主要考虑人员伤亡和直接经济损失。当多种后果同时产生时，应采用就高原则确定事故严重程度等级。对路堑高边坡施工事故造成的人员伤亡和直接经济损失的估计，本《指南》推荐根据周边环境、破坏后果，按表4-4进
行事故严重程度等级划分，也可根据国家相关标准自行确定。
表4-3 事故可能性等级标准 概率范围 中心值 概率等级描述 概率等级 >0.3 1 很可能 4 0.03～0.3 0.1 可能 3 0.003～0.03 0.01 偶然 2 <0.003 0.001 不大可能 1 注：（1）当概率值难以取得时，可用频率代替概率。 （2）中心值代表所给区间的对数平均值。
表4-4 路堑高边坡坍塌事故后果严重程度等级标准 周边环境 隧道（仰坡）桥梁(桥台边坡)地段 路基段 其它 后果描述 隧道、桥梁在坍塌区范围内，可能破坏桥梁隧道 定性描述 特大 等级 4 其他重要结构物地段 重要结构物在坍塌区范围内，可能破坏重要结构物 路基本体在坍塌区范围内，可能破坏路基本体 可能破坏路堑边坡或路堤边坡 在路堑边坡或路堤边坡以外发生破坏 重大 较大 一般 3 2 1 （注：其它重要结构物包括城乡居民楼、工业厂房、高压电塔、铁路、公路及管线等） 路堑高边坡坍塌区范围（破坏范围）可按式（4-1）估算：
L=(1～4)H （4-1）
式中，H—路堑高边坡开挖高度（m）； L—塌滑区边缘至坡脚水平距离（m），老滑坡区、特别软弱的结构面（包括层面）取大值，无结构面取小值，其它取中间值。
4.4.5 事故可能性和事故严重程度的估测结果应汇总，填入表4-5。
4.4.6 采用矩阵法将事故可能性和严重程度进行组合，估测风险等级，专项风险等级分为四级：低度（Ⅰ级）、中度（Ⅱ级）、高度（Ⅲ级）、极高（Ⅳ级），如表4-6所示。
表4-5 风险估测汇总表 风险源 编号 风险源 风险估测 潜在的事故 类型 事故严重程度 严重程度人员伤亡 经济损失 等级 事故可能性 风险大小 1 2 ? N 风险源1 风险源2 ? 风险源N 表4-6 专项风险等级标准
4.5 重大风险源评估
4.5.1 路堑高边坡重大风险源评估采用定性与定量相结合方法。事故严重程度的估测方法推荐采用专家调查法，事故可能性的估测方法推荐采用指标体系法。
4.5.2 事故严重程度风险评估损失等级标准可按表4-4进行估计，主要从人员伤亡、直接经济损失两个方面进行估算，当人员伤亡与直接经济损失两种后果同时产生时，应采用就高原则确定事故严重程度等级。
4.5.3 选取物的不安全状态引起的事故可能性评估指标时，主要考虑某些典型事故类型，如边坡失稳、塌方、坡面病害、高处坠落等可能导致重大人员伤亡及财产损失的事故类型。 4.5.4 物的不安全状态引起的事故可能性评估以单一的工程措施为对象，针对重大风险源，本《指南》建立了以下工程措施事故可能性评估指标体系：（1）边坡开挖；（2）预应力锚固；（3）人工挖孔抗滑桩；（4）抗滑挡墙；（5）地下排水 隧洞；（6）注浆加固。
4.5.5 评估指标应按重要性从高到低顺序排列，通过权重系数调节各评估指标的重要性。 4.5.6 路堑高边坡开挖施工事故可能性评估，主要基于边坡失稳、塌方、坡面病害事故等，建立评估指标体系，可参见表4-7。
4.5.7 边坡开挖变形破坏说明边坡风险事故已有可能趋向于发生。当出现变形破坏时，应按表4-8对边坡开挖风险的可能性进行调整，表中D0为边坡开挖变形破坏迹象的调整系数。边坡变形破坏迹象根据现场的裂缝展布情况确定，也可根据边坡变形量、变形速率及支挡加固结构内力的变化确定。
表4-7 边坡开挖施工事故可能性评估指标体系