X县乡镇污水处理厂工程PPP项目实施方案
二〇一七年七月
目 录
第一章 前期工作成果及项目概况 ................................................................................................. 5
1.1项目前期工作成果 .............................................................................................................. 5
1. 1.1项目前期工作情况 ................................................................................................ 5 1.1.2项目建设必要性论证 .............................................................................................. 5 1.1.3项目建设可行性 ...................................................................................................... 6 1.2项目基本情况 ...................................................................................................................... 7
1. 2.1项目名称与类型 .................................................................................................... 7 1.2.2项目提供的公共产品和服务内容 .......................................................................... 7 1.2.3项目所在地概况 ...................................................................................................... 7 1.2.4项目实施机构 .......................................................................................................... 8 1.2.5项目投资机构 .......................................................................................................... 8 1.2.6方案编制依据 .......................................................................................................... 8 1.2.7方案研究的范围和内容 ........................................................................................ 10 1.3项目经济技术指标 ............................................................................................................ 11
1.3.1项目区位 ................................................................................................................ 11 1.3.2建设规模和建设内容 ............................................................................................ 11 1.3.3投资规模 ................................................................................................................ 12 1.3.4资金来源 ................................................................................................................ 13 1.3.5主要产出说明 ........................................................................................................ 14 1.4项目实施保障机制 ............................................................................................................ 15
1.4.1设立项目公司 ........................................................................................................ 15 1.4.2项目组织领导机制 ................................................................................................ 15 1.4.3项目实施保障措施 ................................................................................................ 16 1.4.4项目实施进度安排 ................................................................................................ 17
第二章 项目采用PPP模式的可行性论证 ................................................................................... 18
2.1项目采用PPP模式的必要性 .................................................................................... 18 2.2项目运作的意义 ........................................................................................................ 20 2.3项目采用PPP模式的可行性 .................................................................................... 21 2.4项目物有所值评价 .................................................................................................... 22 2.5项目财政承受能力论证 ............................................................................................ 23
第三章 项目运作方式 ................................................................................................................... 24
3.1 PPP常见运作方式比较 .................................................................................................. 24 3.2影响项目运作方式选择的因素 ........................................................................................ 27 3.3项目运作方式 .................................................................................................................... 28 3.4项目运作流程 .................................................................................................................... 28
3.4.1项目融资 ................................................................................................................ 28 3.4.2项目建设 ................................................................................................................ 29 3.4.3项目运营 ................................................................................................................ 29 3.4.4项目移交 ................................................................................................................ 31 3.5项目合作期及业务范围 .................................................................................................... 32
3.5.1项目合作期 ............................................................................................................ 32 3.5.2项目业务范围 ........................................................................................................ 33 3.6相关方职责........................................................................................................................ 33
3.6.1项目前期准备阶段相关方职责 ............................................................................ 33 3.6.2建设期相关方职责 ................................................................................................ 34 3.6.3运营期相关方职责 ................................................................................................ 35 3.6.4移交期相关方职责 ................................................................................................ 35
第四章 交易结构........................................................................................................................... 36
4.1项目投融资结构 ................................................................................................................ 36
4.1.1项目资本金来源、性质和用途 ............................................................................ 36 4.1.2项目所需其他资金来源 ........................................................................................ 37 4.1.3项目资产的形成与转移 ........................................................................................ 37 4.2项目回报机制 .................................................................................................................... 37
4.2.1项目回报来源 ........................................................................................................ 37 4.2.2政府方项目回报来源 ............................................................................................ 38 4.2.3项目回报支付方式 ................................................................................................ 39 4.2.4调价机制 ................................................................................................................ 39 4.2.5绩效监测与考核办法 ............................................................................................ 40 4.3相关配套安排 .................................................................................................................... 40 第五章 风险分配基本框架 ........................................................................................................... 40
5.1风险分配目标 .................................................................................................................... 40 5.2风险分配一般原则 ............................................................................................................ 41 5.3本项目风险类别和初步分配 ............................................................................................ 41
5.3.1法律风险 ................................................................................................................ 41 5.3.2政策风险 ................................................................................................................ 41 5.3.3最低需求风险 ........................................................................................................ 42 5.3.4商业风险 ................................................................................................................ 42 5.4 本项目具体风险识别与分配 ........................................................... 错误！未定义书签。 5.5保险方案............................................................................................................................ 43
5.5.1建设期间的保险...................................................................................................... 43 5.5.2运营期间的保险...................................................................................................... 46 5.5.3联名保险及赔偿...................................................................................................... 48 5.5.4保险商及保险单据 .................................................................................................. 49 5.5.5未能获得和保持保险 .............................................................................................. 49 5.5.6索赔及协助通知...................................................................................................... 50 5.5.7修复及修理 ............................................................................................................. 50 5.5.8通知政府方 ............................................................................................................. 50
第六章 合同体系........................................................................................................................... 51
6.1项目合同体系 .................................................................................................................... 51
6.1.1 PPP项目合同／特许经营协议 ........................................................................... 51 6.1.2股东协议／投资协议 .............................................................................................. 52 6.1.3履约合同 ................................................................................................................. 53 6.1.4融资合同及抵质押／担保合同 .............................................................................. 54 6.1.5保险合同 ................................................................................................................. 55
6.1.6中介服务合同.......................................................................................................... 55 6.2项目合同的主要框架 ........................................................................................................ 55
6.2.1合同主体 ................................................................................................................. 55 6.2.2项目边界条件.......................................................................................................... 56 6.2.3合同核心条款和常见条款 ...................................................................................... 59 6.3项目公司章程的主要框架 ................................................................................................ 59
6.3.1项目公司注册资本与股东出资 .............................................................................. 60 6.3.2股东会职权 ............................................................................................................. 60 6.3.3董事会组成、职权 .................................................................................................. 61 6.3.4监事会组成、职权 .................................................................................................. 62 6.3.5经营层组成、职权 .................................................................................................. 63
第七章 监管架构........................................................................................................................... 64
7.1授权关系............................................................................................................................ 64
7.1.1政府对项目实施机构的授权 .................................................................................. 64 7.1.2政府对项目行业归口协调部门的授权 .................................................................. 65 7.1.3政府通过项目实施机构对社会资本或项目公司的授权 ...................................... 65 7.2监管方式............................................................................................................................ 65
7.2.1履约管理 ................................................................................................................. 65 7.2.2行政监管 ................................................................................................................. 66 7.3监管措旋............................................................................................................................ 67
7.3.1总体监管措施.......................................................................................................... 67 7.3.2建设期监管措施...................................................................................................... 67 7.3.3运营期监管揩施...................................................................................................... 67
第八章 采购方式选择 ................................................................................................................... 68
8.1进入采购阶段的前提条件 ................................................................................................ 68 8.2采购依据............................................................................................................................ 68 8.3采购方式选择 .................................................................................................................... 69
8.3.1采购方式比较.......................................................................................................... 69 8.3.2采购方式选择.......................................................................................................... 69 8.4 PPP采购与工程招标合并的说明 .................................................................................... 70 8.5社会资本基本资格条件 .................................................................................................... 71 8.6涉及定量的评审要点 ........................................................................................................ 71 8.7采购程序............................................................................................................................ 71
8.7.1资格预审 ................................................................................................................. 71 8.7.2采购文件发布、响应与评审 .................................................................................. 72 8.7.3采购结果确认谈判 .................................................................................................. 73 8.7.4中标结果公示.......................................................................................................... 74 8.7.5合同签署与公示...................................................................................................... 75
第九章 财务测算............................................................................................................................. 75
9.1基本条件 ............................................................................................................................ 75 9.2项目建设投资情况............................................................................................................. 76 9.3项目投资回报指标............................................................................................................. 76
第一章 前期工作成果及项目概况
1.1项目前期工作成果 1. 1.1项目前期工作情况
X县乡镇污水处理工程己获得立项批复。 1.1.2项目建设必要性论证
随着经济的快速发展，城镇建设也在加速推进，X县各乡镇镇区面积不断扩入，人口规模持续增加，居民生活污水排放量连续上升，造成区域内河流水质不断恶化。与此同时，随着县域工业经济的日益发展，工业企业生活污水量也迅速增加。城镇生活污水和工业区的生活污水若未经处理而直接排放，会对受纳水体造成较大的污染。 在城镇高速发展的同时，注重水环境保护，实施可持续发展战略，是X县新型城镇化建设的主导方向。为了保护县域内自然水体不受污染，加强地区经济可持续发展力度，改善区域投资环境，为各乡镇居民营造一个良好的生活环境，建设城镇污水处理厂（设施），并进行管网铺设显得十分有必要。项目的建设，对完善X县乡镇基础设施、提高污水处理率、改善乡镇地表水环境和投资环境有着重要的意义。 项目建设完成后，对改善当地居民生活条件，提高当地居民生活质量，保护周边水环境，提高乡镇招商引资吸引力，推动全面建成小康社会进程，加速实现美好利镇建设目标，响应国家关于统筹推进“五位一体”战略布局的总体要求，部具有及其重要的意义，项目建设是十分必要且完成可行的。