基于BSC思想的自主创新综合评价体系 Appraisal system of Indigenous innovation
based on the theory of BSC
文丰
(上海金融学院 上海 200123)
摘要: 本文以技术创新和战略管理理论为基础，通过总结归纳国内外学者对成功创新的相关理论分析，结合问卷调查和自主创新的特点，从中提炼出影响我国企业自主创新的关键因素，并借鉴平衡积分卡的观点，分析各项要素之间的因果关系及其相互作用机制，建立一个综合评价模型，从而为综合评价企业的自主创新活动提供依据。
Abstract: This paper is based on the theory of technical innovation and strategic management.We sum up the key factors which affect the result of Indigenous innovation in China by literature research and questionnaire survey. From the reference of balanced scorecard, we analyse the relationship between those key factors and construct an appraisal system, which provide new methods to study Indigenous innovation.
关键词:自主创新；关键因素；平衡计分卡；评价体系
Key Words: Indigenous innovation, Key Factors, BSC，Appraisal system 中图分类号：F062.4 文献标识码：A 文章编号：
一、绪论
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随着科学技术的加速发展和经济全球化步伐的加快，自主创新已经成为中国调整经
济结构和提高国家竞争力的中心环节，被确立为中国未来科技发展的主导战略。特别是当前全球金融危机的形势下，中国要保持经济的健康快速增长，转变增长模式，必须通过高质量的自主创新来实现。因此，对企业自主创新进行系统分析和综合评价，帮助其认识自身的创新状况就显得尤为重要。
不少学者应用多种方法对企业创新绩效的评价进行了研究
[1-5]
,从总体上看，不少的创
新绩效评价指标体系仍存在一些不足：一是指标的构建存在一定的短期效应和表面性，仅能反映已显现的创新绩效，未能反映对显现绩效起支撑作用的创新过程的绩效（陈劲，2006），二是仅强调某一方面，如过分侧重技术创新资源投入，而未能正确地反映创新产出，或过分侧重创新能力的计量，对形成能力的要素关注不够。为此，一些学者借鉴平衡积分卡的思想，开始进入企业这一“黑箱”内部，从过程到绩效对企业创新进行综合评价
[6][7]
，这些研究对动态观测和评价企业创新绩效提供了有益的借鉴，但它们的指标选
取都是从财务、客户、内部业务流程、学习与成长四个视角进行，并未摆脱BSC框架的影响。实际上，BSC的核心在于关注企业内部影响绩效的各要素之间的因果关系，从战略的角度建立一个评价体系，至于指标的选取，则根据具体情况来进行。因此，如果应用BSC来评价企业自主创新绩效，必须要考虑一下几个问题：首先，如何找出影响企业自主创新绩效的因素？其次，在自主创新中，除了要考虑研究者的能力、创新的投入等有形 作者简介：文 丰（1970—），男，湖南石门人，上海金融学院工商管理系教师,博士,研究方向:企业创新和组织行为。地址：上海市浦东新区三林路1300弄13号602室，邮编：200123，电话：13020125990，邮箱：wenfeng@186sh.com。
因素以外，创新者的拼搏精神、坚强意志和无私奉献等精神层面的因素可能发挥着更大的作用,因此，在若干因素中，哪些更能反映自主创新的特征？最后，这些因素彼此间有何因果关系，如何将它们构成一个有机的评价体系并最终指导企业的实践？
基于以上问题的思考，本文将以技术创新管理理论和战略管理理论为基础，通过总结归纳国内外学者对成功创新的相关理论分析，结合问卷调查，从中提炼出影响我国企业自主创新路的关键指标，探寻这些指标之间的内在的因果联系，最终构造一个有效评价企业自主创新的理论模型。
二、国内外关于创新要素的研究
在成功的创新中究竟有那些关键的因素在起作用？对于这个问题，国内外的研究者进行了不断地研究，总结出了一些最重要的成功因素。在早期的研究中，较著名的是由英国学者Langrish和Freeman分别领导的两个研究项目。Langrish等调查了1966和1967年被授予英国女王技术创新奖的84个项目，得到7个创新成功的关键因素：组织中处于权威地位的杰出人物；其他类型的杰出人物（五个关键角色）；对市场需求认识清楚；认识到科学和技术的潜在价值；良好的合作；资源的可获得性；政府的帮助。Freeman（Freeman ,1974）等领导下完成的SAPPHO计划，比较研究了工具设备和化学产业市场上43对成功和失败的产品创新项目，将41个统计意义上显著的变量归结为5个方面的因素：用户需求的理解；关注市场；高效的研发工作；有效利用外部技术和外部建议；项目负责人的职位和权威。 Rothwell(1994)把企业创新中的成功因素分为项目执行因素(Project execution factors)和公司层次因素(Corporate level factors)。前者包括：将创新作为整个企业的任务；人力资源开发；职能间协调和平衡；协同和学习；内外交流机制；高质量、开放型管理；高效的技术开发和高质量的生产；市场开拓能力：满足用户需求；为用户提供良好的技术服务，有效的用户培训。公司层次因素包括：高层管理对创新的支持；高层管理人员勇于冒风险；接受创新的企业文化；公司具有灵活性和对变革的敏感性；在技术战略配合下的公司长远发展计划；对主体项目的长期投入。他强调指出，公司高层管理人员和长期计划是创新成功的关键因素。
在我国，陈少兵(1995)等把创新的成败因素归结为8个方面：企业领导人追求创新；创新得到主管部门和政策环境的支持；良好的内外合作关系与协调性；针对用户和市场需求进行创新；足够的创新资源；系统地搜寻、评价、选择和管理创新项目；有效的技术开发工作；产品具有创新性、独特性和优越性。高建(1998)在对企业创新成功因素研究时发现，企业创新成功的内部因素主要为高层领导的支持，技术带头人，高水平人才，研发部门与营销和生产部门的合作，体制合理；外部因素包括得到消费者、供应者合作与支持，政府支持，与研究机构和大学合作，与其它公司合作。许小东（2002）认为技术创新的成败原因主要集中在以下八个方面：组织高层和其它群体提供的帮助和支持；综合知识技能和技术开发能力；认真尽力与投入的程度；以往的创新工作经历，成功与失败经验教训；创新过程的活动协调与人员组织；任务难度；市场环境；机遇。除此之外还有众多学者对创新影响因素进行了研究，
主要结论如表1所示。
表1 相关学者对创新路径中关键因素的研究
编号 作者及时间 a b c d e F G H I J K L M N O p r q s Freeman(1974) Martin(1976) Cleland & King (1983) Baker, Murphy & Fisher(1983) Locke(1984) Pinto (1988) Rothwell(1994) Cooper (1995) Belassi (1996) 影响创新成功的因素 理解用户;关注市场;研发效率;利用外部技术和建议;创新负责人的权威。 明确目标;管理层支持;授权;开发团队;足够的资源;需求计划与回顾。 项目纲要;运作观念;高层支持;财务支持;后勤支持;设备支持;对客户的判断;计划调度;培训;人力资源和组织;信息和沟通渠道;项目回顾。 目标清晰;团队承诺;项目经理;资金;团队能力;成本估算;最小化的启动困难;不存在官僚作风 项目承诺;高层授权;有能力的项目经理;沟通程序;进展会议。 高层支持;人员关系;技术任务;项目的计划与控制;客户沟通;客户接受。 项目因素(内外交流等)；公司层次因素（高层创新精神和支持创新等）。 高层承诺; 资源支持;高质量的开发过程;清晰的新产品战略; 创新氛围;战略聚焦和协同;高素质的开发团队。 高层的支持; 资源可用性;客户咨询;初步估计;项目经理的表现 Langrish（1971） 杰出人物;认识市场;认识技术的价值;良好合作; 获得资源;政府帮助。 Poolton& 高层乐于承受风险;基于创新的长期战略;对主要项目的长期投入;对技Barclay (1998) 术和市场的变化的响应;企业文化支持。 Lester(1998) Cooper(1999) Lynn al.(1999) 管理层的承诺;支持创新的组织结构和流程；有吸引力的新产品构想；合适的开发团队，足够的资源并能与管理层及市场进行有效沟通。 听取客户的意见;产品定义;差异化、领先的产品;市场投放;项目中止决策点;跨职能的研发团队;管理培训;产品性能期望明确;设立过程经理。 et 高层支持; 愿景清晰;开发过程清晰;团队氛围;有经验的团队成员; 计划恰当;不断改进和长远眼光;动态认识市场需求;吸取经验教训。 紧迫性;可行性分析;对质量、可靠性、成本的估算;专业素质;团队精神 高层支持；对市场和用户的理解；资金与资源；技术人才与培训；研发能力；信息沟通，知识管理；重视外部创新源；容忍失败；创新激励。 领导追求创新；政策环境支持；内外合作关系协调；用户和市场需求；创新资源；系统地选择和管理创新项目；有效的技术开发；产品创新性。 高层领导支持;各部门合作;技术带头人;高水平人才;合理的体制;消费者、供应商的合作;政府支持；获得咨询服务;与其他机构合作。 组织高层支持；综合知识技能和技术开发能力；认真尽力与投入；以往的经历，经验教训；活动协调与人员组织；任务难度；市场环境；机遇。
Tishler (1996) 马驰，贾蔚文(1992) 陈少兵(1995) 高建(1998) 许小东（2002） 以上学者对于创新的影响要素的研究非常的充分和全面，但这些因素汇总下来，几乎涵盖了企业管理的方方面面，给人以泛化的感觉。为了研究它们和自主创新的联系，应结合自主创新的特点进一步进行提炼。
三、自主创新评价体系中关键指标的确定
为了更好地评价自主创新，本文将在以上学者的研究基础上，围绕着自主创新的主要特征，通过理论分析和实际调查相结合来凝练出自主创新的评价指标。
在对自主创新的理解上，很多学者都提出了自己的看法，虽然各有侧重，但总的来说都认为，企业自主创新是企业以提升自己的创新能力为核心，通过多种方式积极主动地整合全球各种资源，获得对核心技术及其后续发展的主导权，并在此基础上形成自己的技术轨道，发展出拥有自主概念的产品，从而为企业在竞争中带来战略性的优势的创新活动，其特征主要表现为四点，即战略性、主动性、主导型和开放性。新特性的评价指标尤为重要。
围绕着自主创新的主要特征，在以上学者的研究基础上，我们首先根据各研究中所涉及到的创新要素频次的大小，确定出17个关键因素，结果如表2所示。在进行因素统计时，我们从战略和组织管理的视角对一些因素进行了归类和合并，如许小东（2002）认为的“组织高层和其它群体提供的帮助和支持”、高建(1998)提出的“高层领导的支持”、陈少兵(1995) 的“企业领导追求创新”和Lester(1998)的“管理层的承诺”等，我们统一归并为“管理层的支持”一项。
表2 相关文献中创新关键因素的分类及频次统计
影响因素 管理层的支持 作者编号 bcdfghijlnpqrs 频率 影响因素 作者编号 dfghp hqrs 频率 26% 21% 47% 11% [8][9][10][11]
因此，如何选择反映自主创
74% 信息沟通渠道 21% 激励与控制 技术创新长期战略 hikm 明确目标 利于创新的文化和氛围 资源的获得 对创新的投入 ceimn hiklmp 26% 理解用户和市场需求 abdgjmnpr 32% 迅速响应技术和市场变化 hk acdeijlmnpqr hls 63% 高效技术开发 16% 技术与研发能力 11% 强劲市场开拓 32% 政府政策支持 bhir ps hn aqr 21% 11% 11% 16% 有效利用外部资源 bp 学习（培训）
dhmnps 为了进一步明确现阶段影响我国企业自主创新的最关键要素，在强调自主创新应获得对核心技术及其后续发展的主导权的前提下，参考表2，本研究设计了面向企业的相应的调查问卷（调查问卷见附件），力求从实际的角度进一步加以验证。从对收回的145份有效问卷的统计结果来看，企业自主创新路径中关键要素的前10位依次是：明确的自主创新战略（占总数的77.4%）、足够的创新资金与人才（71%）、管理层的支持（61.3%）、对创新的激励（52%）、准确把握市场和用户需求（51.6%）、高效的研发能力（49%）、鼓励创新的企业文化（48.4%）、政府政策的支持（40%）、良好有效的技术学习（35.5%）、对技术变化迅速响应（34%）。
从回收的有效问卷来看，本研究所得样本涵盖的行业范围较广，包括软件、制药和新材料业、电子制造业等高新技术企业49家，也包括化工、纺织和机械业等传统行业96家。此外，从企业成立的时间来看，样本既包括了设立时间较短的企业（<5年）61家，也包含了设立时间较长的企业（>5年）84家；从公司规模来看（用公司员工人数表示），既包括员工人数较少的企业（<100人）59家，也包括员工人数较多的企业（> 100人）86家，因此，本研究样本覆盖范围较为广泛，具有较好的代表性。通过对排列在前十位的进一步归纳，本文把影响企业自主创新绩效的关键因素归纳为战略、组织行为、能力和外部环境的影响等几个方面，但在设计企业自主创新评价体系的时候，本文没有把外部环境因素如政府政策支持等考虑进去。这么做并非忽略外部环境因素的影响，而是因为在市场经济条件下，企业自主创新的根本动力来源于企业内部而不是企业的外部。企业家和企业员工的自主创新意识、不畏艰难的拼搏精神和来自创新效益的利益驱动，导致了对企业利润持续增长和企业持续发展目标的持久追求，这就形成了企业自主创新的根本动力。而企业 的外部因素，如技术推动、市场需求拉动、政府启动、技术轨道推动以及社会、经济、技术系统的自组织作用等等，都必须通过企业内部创新要素才会真正发生实质性的驱动作用。而这一处理，也更突出了自主创新主动性的特征。
自主创新评价体系 战略层面 组织行为层面 能力层面 自主创新绩效 明确的自主创新战略 管理层的支持 鼓励创新的文化 明确的自主创新战略 明确的自主创新战略 明确的自主创新战略 明确的自主创新战略 明确的自主创新战略 明确的自主创新战略 明确的自主创新战略 明确的自主创新战略 明确的自主创新战略 明确的自主创新战略
图1 企业自主创新的评价体系
从图1可以看出，自主创新绩效的评价指标中，我们强调的是自有技术，所谓自有技术，并不是指企业单纯依靠自己研发出来的技术，而是指企业能够获得主导权的技术，另外，我们强调了自有技术的先进性和营利性。在其他评价指标中，我们强调管理层的支持、明确自主创新战略和鼓励自主创新的企业文化，这反映了自主创新创新的战略性，在能力和行为的评价方面，我们强调有效的技术学习、成功的资源获取、对市场和技术的迅速反应等，这体