8 档案的移交 8.1 称交要求
8.1.1 风力发电建设、技术改造、设备检修、科研课题等项目档案移交时应编制归档说明，对归档内容和整理基本情况作简要说明。 8.1.2 照片档案、电子文件移交时应编制文字说明，备考表应填写与纸质档案相对应的互见号。
8.1.3 采取区域性集中管理档案的风电企业，移交单位应以风电场为单元编制全宗卷，全宗卷可单独管理。
8.1.4 纸质档案移交宜一式两套，一套为正本，一套为副本。电子文件移交应一式三套，一套封存，一套异地保管 ，一套提供利用。 8.2 移交程序
8.2.1 档案移交前应经各职能部门负责人和有关审核签字，审核合格后才能移交。 A）各职能部门形成的档案应经部门负责人审核签字。
B）技术改造 、设备检修项目形成的档案应经具有质量监督职能的部门审核签字。 C）科研项目及科技创新等科技成果形成的档案应经科技主管部门审核签字。 D）项目建设形成的档案应经监理单位审核并签署意见。
8.2.2 经职能部门负责人审核合格捂的生产技术、运行、科研成果等档案，应由移交人填写《科技文件交接登记表》，与档案部门办理交接手续。《科技文件交接登记表》的格式见附录B。
8.2.3 经具有质量监督职能的部门审核合格捂的技术改造、设备检修项目档案，应由移交部门或单位编制并填写《风电项目档案交接签证》和案卷移交目录，与档案部门办理交接手续。《风电项目档案交接签证》和案卷移交目录的格式见附录B。
8.2.4 项目建设档案应经编制单位自检，监理单位审核，建设单位验收合格后，由移交单位编制并填写《风电项目档案交接签证》和案卷移交目录，与档案部门办理交接手续。《风电项目档案交接签证》和案卷移交目录的格式见附录B。 8.3 移交签证
8.3.1 档案部门对各职能部门移交的生产档案、科研档案以及各参建单位移交的项目档案，应按档案管理要求对档案的齐全、完整、系统情况进行核对与验收，合格后才能办理交接手续。
8.3.2 档案移交时，交接责任各方应填写《科技文件交接登记表》或〈风电项目档案交接签证〉，并签字盖章。
8.3.2.1 各职能部门移六的档案，应填写两份〈科技文件交接登记表〉，档案部门与职能部门各留存一份归档。
8.3.2.2承建单位移交的项目建设或重大技改、检修项目档案，应填写三份〈风电项目档案交接签证〈，建设、施工、监理三方应各留存一份归档。
附录A （规范性附录）
风力发电企业科技文件归档范围与档案分类及保管期限划分表
表A.1～表A.4给出了风力发电企业电力生产文件、科学技术研究文件、项目建设文件和设备仪器文件的归档范围与档案分类及保管期限划分。
分类号 6 60 600 类目名称 电力生产 综合 总的部分 归档范围 （主要归档文件） 电力业务许可证（电力生产） 生产准备机构成立文件 生产准备大纲、计划及报批文件 生产人员培训计划、教材 全厂沉降、水文、气象、环保观测（监测）记录与报告等 运行日志、交接班记录、工作票、操作票等 发电记录 方案、措施、专题总结 月度运行技术经济指标统计与分析报告 年度运行指标统计与分析报告、专题总缬 风机布置图 风机编码明细 系统图 保管期限 永久 10年 30年 10年 30年 10年 30年 10年 30年 30年 10年 文件来源/归档单位 生产部门 电监会、生产部门 生产准备部门 相关单位、生产部门 具有发电管理职能的部门 具有生产技术管理职能的部门 备注 电监会令（第9号） 含试运行和生产考核期 601 602 61 610 611 612 613 614 62 620 621 生产准备 观测与监测 生产运行 综合 运行记录 发电记录 调度日志 运行技术文件 生产技术 综合 指标分析 622 运行系统图 623 技术措施 技术监督文件 10年 624 625 626 63 630 631 632 64 640 可靠性管理 并网安全评价 技术规程 物资管理 综合 设备及备品、备件采购 物资管理台帐 技改与检修 综合 机组并网运行安全性评价文件 运行、检修规程、技术标准、规则、导慢、条例等 设备与备品、备件采购招投标、询价文件、合同文件 物资进入库清单、库房管理台帐等 设备定期维护检修记录，设备更换零部件记录，设备异常、缺陷处理记录等 重大、小型技改文件、设备变更10年 10年 30年 30年 10年 含试运行和生产考 核期 含全厂性试验、油 品、绝缘材料等试验 有资质单位 规程制定部 门 具有物资管理职能的部 门 具有设备检修维护职能的部门 具有生产技 缺陷处理记录指全年检、半年检、特检 641 检修与维护 30年 642 技改项目 30年 69 分类号 7 70 700 701 702 71 710 术、质量监督管理职能的部门 其他 表A2风力发电企业科学技术研究文件归档范围与档案分类及保管期限分表 保修期文件来源/类目名称 归档范围（主要归档文件） 限 归档单位 科学研究 科技主管部科技创新及技术进步 门 综合 专利申报及证书 永久 专利局 工法、QC、科技成果奖项申报及30年 评审单位 获奖文件 成果申报材料 “四新“应用查新报告及鉴定文件（新设备、新材料、新技术、10年 新工艺） 科技主管部非立项科技成果报告、鉴定等文一般科技成果 30年 门、鉴定单件 位 科技主管部科研课题 门 风电科研项目 文件等 备注 按科研项目管理程序 分类号 8 80 800 801 课题调研、可研报告、方案论证永久 及立项审批文件 课题任务书、与合作方往来文件研究准备阶段 永久 及会议纪要、合同、协议等 重要试验分析报告、工艺文件、永久 立项（合作）技术说明等文件 单位鉴定、科研成果申报及审批文件、获奖评奖单位 永久 证书 科研鉴定报告、鉴定会纪要（鉴总结鉴定 定人员名单及签字）、鉴定意见、永久 技术鉴定文件（证书）等 项目总缬、论文、专著等 永久 推广应用方案、经济与社会效益永久 证明、转让合同等 应用与推广 生产定型鉴定材料、专题报告及永久 交流材料、用户反馈意见等 表A3风力发电企业项目建设文件归档范围与档案分类及保管期限划分表 归档范围（重要项目及主要归档保管期文件来源/类目名称 文件） 限 归档单位 项目建设 项目立项文件 项目立项请示（项目申请报告）、发改委、立核准批复文件、融资、上网电价永入 项单位 等文件 特许权项目招投标及相关文件 永久 地方政府 建设项目选址意见书及与选址有地方规划部项目核准 关单位的审批文件（文物、矿产永久 门、行政主等） 管单位 立项单位、开展项目前期工作的文件 永久 各级政府部门 风电承可行性研究、可行性研究可行性研究 永久 审查单位 报告及审查会议纪经、审查意见 备注 接入系统可行性研究报告及审查会会议纪要、审查意见 风电项目评估及风能资源评论证文件 环境影响报告书及审批文件 水土保持方案及审批文件 地震安全性评价、地质灾害评价及评审意见 安全预评价及评审、备案文件 永久 永久 永久 永久 永久 设计单位、电网公司 评估单位 环保部门 水利部门 地质、地震及评估咨询单位 安监部门、评估咨询单位 卫生部门、评估咨询单位 勘察设计单位 勘察设计单位 勘察设计单位 勘察设计单位 设计单位 设计单位 建设、设计单位 设计单位 建设、监理单位 地方及国土资源部 地方规划部门、国土资源管理部 建设单位、地方政府 建设单位、地方政府 招投标单位 802 项目评估 永久 职业病危害评价及评审文件 809 81 810 其他 设计文件 综合 建设用地勘察报告及图纸，岩土工程勘察报告 水文地质勘测报告 811 基础设计 地形、地貌图，项目用地测量报告及图纸 水文、气象、地震文件材料 初步设计（收口）及审查文件 设计方案、设计审定文件（初设最终版）等 设计优化提出、策划（论证）、方案及审批、设计图纸等 施工图总目录及说明、施工图、预算书、微观选址报告 设计交底及施工图会审纪要 819 82 820 其他 项目准备文件 综合 建设用地申请及各级政府土地主管部门审批文件、建设用地预审批复文件 建设规划用地许可证、国有土地使用证 建设用地片地、拆迁、安置及补偿、赔偿合同、协议 施工临时用地租赁合同、协议及补偿、赔偿协议 设备招投标文件（资格审查文件）、投标文件（技术、商务）、评标过程过程文件、评标报告、中标通知书 工程（施工、调试、监理、设计）招标文件（资格审查文件）、投标文件（技术、商务）、评标过程文件、评标报告、中标通知书 物同（材料）招标文件（资格审查文件）、投标文件（技术、商务）、永久 永入 永久 永久 永久 永久 永久 永久 30年 30年 永久 812 初步设计 813 施工图 821 建设用地 永久 永久 10年 30年 招设标单位 822 招投标文件 含议标文件，投标文件为永久保存 10年 招投标单位 823 合同文件 评标过程文件及评标报告、中标通知书 未中标参建单位（主要）标书及主机设备未中标单位标书 设备购买合同（合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件 工程建设（设计、施工、监理、调试等单位）合同（合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件 项目技术咨询、服务合同（合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件） 物资及其他与项目建设有关的合同（合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件） 通路、通信、通水、通电等配套审批文件 项目开工申报文件及审批文件 10年 招设标单位 建设单位、设备厂商 DA/T42表A7 永久 建设单位、各参建单位 建设单位、相关单位 建设单位物资供应商 建设单位、行政管理部门 建设单位、上级主管单位 建设单位、总承包单位、工程管理单位等 各参建单位 各大银行 上级主管单位 上级主管单位 建设、施工、监理单位 各参建单位 10年 10年 10年 30年 824 开工准备文件 施工组织总设计 建设施工许可证 工程参建单位往来文件 银行贷款合同、协议 基建资金（投资）计划、资金调拨计划文件 执行概算及审批文件 工程量结算单及支付报审文件 安全（职业健康）预案、管理制度、措施、方案、安全检查与整改记录 质量管理制度、质量检查及整改文件、单位工程质量验收划分汇总表 强制性条文件技术规范清单（动态）、参建单位强制性条文件执行计划汇总 工程进度网络计划、工程节点（里程碑）、进度计划调整文件 绿色施工、水土保持实施措施等 工程质量监督站成立文件、项目质量监督中控表及项目质量监督注册证书 质量监督大纲及审批文件，规定阶段质量监督检查报告及闭环文件 现场质量监督站检查记录及闭环文件 30年 30年 10年 永久 永久 永久 30年 30年 83 830 项目管理文件 综合 831 资金管理 30年 各参建单位 832 施工管理 30年 30年 30年 永久 各参建单位 各参建单位 施工单位 质量监督中心站 质量监督中心站 现场质量监督站 833 质量监督 永久 30年