证券业务流程-ETF业务
2）多条业务标志为‘ETF申购股份过户’的记录，代码为股票代码，发生数量为股票过户数量；
3、证券余额：增加510050的申购数量份额，申购所用的成份股数量相应减少； 4、根据etfentrustdedail中的预估现金差额(510051记录)，置fund的frozen_balance，
同时修改表etfentrust和etfentrustdedail中的deal_status=1；
赎回：1、资金变动：1）一条业务标志‘ETF赎回’，代码510051，发生数量0，发生金额
记录二级费用收费金额；
2）一条或多条业务标志‘ETF现金替代退款’，代码510052，发生数量0，发生金额为现金替代的金额；
2、证券变动：1）一条业务标志‘ETF赎回基金过户’，代码510050，发生数量为赎
回基金数量，佣金为0；
2）多条业务标志为‘ETF赎回股份过户’的记录，代码为股票代码，发生数量为股票过户数量；
3、证券余额：减少510050的赎回数量份额，增加赎回的成份股数量；
4、根据etfentrustdedail中的预估现金差额(510051记录)，置fund的frozen_balance，
同时修改改表etfentrust和etfentrustdedail中的deal_status=1；
报表体现：资金汇总表： ETF申购、ETF赎回－体现申购赎回的二级费用
ETF现金替代扣款（申购）、ETF现金替代退款（赎回）
成交清算表： ETF申购（体现佣金）
ETF基金（体现申购或赎回数量） ETF资金（体现现金替代扣款或退款） 股票（体现股票的过户数量）
注：当天指定交易不清除证券类别为‘M’ETF认购，‘S’认购款的记录
T＋1：（申购赎回预估现金处理日）处理数据jsmx，ywlx＝102、103，qsbz＝279
申购：1）配对etfentrustdedail表将T日预估现金解冻，根据成份代码component_code=
@relative_code的记录解冻fund表的frozen_balance； 2）修改etfentrustdedail和etfentrust的状态为2（已交收）； 4） 流水：业务为‘ETF预估现金扣款’或‘ETF预估现金退款’的记录，代码510051，
备注：ETF现金差额扣（补）。
赎回：1）配对etfentrustdedail表将T日预估现金解冻，根据成份代码component_code=
@relative_code的记录解冻fund表的frozen_balance； 2）修改状态为2（已交收）； 3）流水：业务为‘ETF预估现金扣款’或‘ETF预估现金退款’的记录，代码510051，
备注：ETF现金差额扣（补）。
注：当没有预估现金的记录时，etfentrustdedail和etfentrust记录的状态在7天后修改成2。 T＋n日：（申购赎回的现金替代差额补退款日）处理数据CAMxxxCILyyyymmdd.dbf
1）结算转入square处理
2）生成现金差额补款或退款的流水，业务标志‘ETF现金差额补款’或‘ETF现金
差额退款’。 ETF二级市场买卖
除费用取自开放基金二级费用设置外，其他同普通的投资基金一样处理。
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证券业务流程-ETF业务
ETF业务日终授权文件控制
HSQYBZZ2002017use.dat为参与券商授权文件，可处理ETF的所有日终业务数据；
HSQYBZZ2002016use.dat为非参与券商授权文件，不能处理jsmx、g4、CIL文件中的ETF相
关业务；
授权文件在使用期还有<=15天时开始提醒。
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