从库兹涅茨“倒Ｕ曲线”看我国居民收入差距走向 经济 2007-03-02 21:53 阅读728 评论0
摘要 库兹涅茨倒Ｕ曲线以及在此基础上的陈氏倒Ｕ曲线理论是探讨我国居民收入差距现状和发展趋势的重要工具。通过对我国城乡、区域、行业差距变动分析显示，改革开放以来伴随经济的增长，我国居民的收入差别呈现倒Ｕ曲线发展趋势，沿着假定的“公有制经济倒Ｕ曲线”的前半段逐渐扩大。由于国家内部多种因素将从正向和反向两个方面对居民收入差距变动产生影响，这一发展趋势将一定时期将继续存在，倒Ｕ曲线的拐点或许会在我国全面小康目标实现时到来，其后收入差距才会开始缓慢下降。
关键词 库兹涅茨倒Ｕ曲线 陈氏倒Ｕ曲线 居民收入差距 倒Ｕ曲线拐点
一、倒Ｕ型收入差距变化曲线
20世纪80年代以来随着我国经济的高速增长，社会收入分配差距也开始拉大，这是否是社会经济发展过程中的一种必然趋势。在这一问题上尽管存在争议，但居民收入分配差距“倒Ｕ曲线”理论值得我们关注。
（一）库兹涅茨倒Ｕ曲线
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库兹涅茨倒Ｕ曲线，原名inverted Ｕ curve，美国著名经济学家库兹涅茨1955年所提出来的收入分配状况随经济发展过程而变化的曲线。该曲线表明了收入差距变动的长期趋势是：在前工业文明向工业文明过渡的经济增长的早期阶段，尤其是在国民人均收入从最低上升到中等水平时，收入分配状况先趋于恶化，继而随着经济发展，逐步改善，最后达到比较公平的收入分配状况，即长期变动轨迹呈倒“Ｕ”形状。该曲线所表明的收入分配变化状况内容所依据的经验数据不多，有大量推测因素，故也被称为库兹涅茨“倒Ｕ假说”。库兹涅茨认为，收入差距变化是与当时一系列经济、政治、社会和人口条件造成的。在经济发展中存在着使收入不平等扩大的因素：一是储蓄和积累在少数高收入阶层的集中，二是工业化和城市化所引起的收入分配恶化，即农村与城市收入分配差距拉大。同时，还会出现一些抑制因素，使收入分配不平等趋势逐步缓和，主要有：法律和行政干预、人口变动因素、产业结构调整因素以及“涓滴效应”。
库兹涅茨的“倒Ｕ曲线”假说在国内外学术界存在着不同看法，对于倒Ｕ字形曲线的争论和验证始终没有停止。鲍克尔特（Paukert，1970）通过对五十六个发展水平不同的国家的实证研究，得到了实证证明。莫里斯（Morris，1973）和塞尔沁（Syrqiun，1975）以及阿鲁瓦利亚（Ahluwalia，1976）分别对此进行了研究，通过比较不同收入水平国家的基尼系数，证明了倒Ｕ曲线关系确实存在。但也有很多学者提出了不一致的看法。中
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国社会科学院的王振中得出了否定库兹涅茨“倒Ｕ假说”结论，武汉大学的邹恒甫认为，分配差距与人均GDP呈现弱相关关系。樊钢在他的“中国收入差距的走势和影响因素分析”中的结论是趋于相关。60多年来，库兹涅茨的“倒Ｕ曲线”假说经过许多经济学家的发展与完善，尽管没有被完全证实，但已经成为多数经济学家用来分析经济增长与收入分配二者之间关系及预测发展趋势的一种理论依据。世界银行的经济学家在1984年指出：中国将来也会像其他国家那样。在从低收入转入中等收人的过程中收入分配不平等的现象会更加剧。 在国内，很多学者直接引用库兹涅茨的结论作为分析中国问题的依据。
(二)陈氏倒Ｕ曲线
在库氏理论的基础上，我国学者陈宗胜教授从的具体国情出发，根据我国公有经济改革的背景，提出了体制模式改革与发展格局变动这\双重过渡\同时推进的陈氏倒Ｕ曲线学说，用以解释我国自改革开放后1981年（因之前有些年份缺乏可观测数据未计）以来及未来中国的收入分配发展的规律。这一规律可以概括为:在公有经济发展过程中，收入差距的长期趋势呈现倒Ｕ形格局，即，收入差距在初级阶段(低收入和中下收入阶段)逐步上升，在较高阶段(中上收入阶段以后)转而下降。并用全国居民收入差别的基尼系数和全国居民各层组的人均收入数据实证证明了：从1981～1999年，总体收入差别沿假定的“倒Ｕ曲线”前半
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段呈“阶梯形”上升，虽然若干年份有些波动。但基尼系数基本上呈逐渐上升的趋势(见图中虚线所表示的趋势)。这表明我国目前全国居民收入差别正遵循着一定的规律持续扩大，可以视其为正沿着“公有经济收入差别倒Ｕ曲线”的前半段逐渐扩大。就这阶段的收入差别变动轨迹的具体形状而言，可以看出其呈明显的“阶梯形”上升趋势(见图中折线所示)。阶梯形的每个较大“台阶”都对应着较大的体制改革举措或政策变动的出台。比如1985年收入差别的较大上升的背景，是城镇企业体制改革的开始；1988年的上升是股份制试点和政治体制改革的发动；1993年的上升是市场经济体制模式的确定及全面改革的展开等。这验证了我国居民收入差别在假定的“倒Ｕ曲线”上升段上发生“阶梯形’变异。
图2：全国居民收入的基尼系数变动轨迹（1981—1999）
资料来源：陈宗胜，周云波.再论经济发展中的收入分配.北京：经济科学出版社，2002.30
库氏与陈氏两种倒Ｕ曲线理论所反映的基本内容与基本规律很相似，从而两条曲线的形状大体一致，但毕竟二者分别代表了公有制和私有制两种不同社会制度国家的收入差距的发展趋势，因而两条曲线存在一些差异。
二、我国居民收入差距进一步扩大，呈倒Ｕ曲线发展
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改革开放以来，我国经济进入了持续增长阶段。在1989年—2002年期间，我国经济年均增长9.3%。与此同时，城乡居民总体收入得到高速增长，我国城乡居民家庭人均纯收入分别从1978年的133.6元和343.4元上升到2001年的2366.4元和6859.6元（参见图3）。从基尼系数这一分析收入分配差距的基本指标看，在整个改革过程中，无论是城镇内部、农村内部，还是全国总体范围内，由基尼系数显示的收入分配不均等程度事实上节节攀升。到2002年，全国范围内的基尼系数达到0.47，这种稳健的上升趋势似乎就从来没有发生过逆转。见表2。
我国居民收入差距单从农村或城市本身来看，收入差距并不移动很大，如2002年农村内部收入分配的基尼系数只有0.366左右，城市的基尼系数也只有0.32左右。但是把城乡合起来看，基尼系数就到了0.45。 因此，城乡居民收入差距在全国居民收入差距中的权重较大。如果利用泰尔指数分解，则可以发现，1995年全国居民收入差距中有35．9％是由城乡之间的差距引起的，而2002年这一比重为43％。 从改革开始到80年代中期以来，城乡居民人均收入的比率则大致表现出上升的总趋势。城镇居民收入在居民收入总额中所占的比重持续上升，而农村居民收入在居民收入总额中所占的比重持续下降。2004年与1978年相比，城镇居民收入比例从1978的35.7％上升到2004年的69.2％。上升33．5个百分点；农村居民收入比例从1978年的64.3％下降到2004年的30.8％，下降33.5个百分点(见表1)。
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