C、相关系数 D、支出
(42) 从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。
A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资
B、对流动性的要求不高 C、支付曲线为直凹形
D、各种资产之间比例保持不变
(43) QDII基金的净值在估值日后（）内披露。 A、2天
B、2个工作日 C、3天
D、3个工作日
(44) 下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（ ）。 A、交易费用包括申购和赎回费用 B、在证券交易所上市交易
C、基金份额总额不因交易而变化 D、通过证券公司进行委托买卖
(45) 目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。 A、免征
B、征收单边（卖方） C、征收单边（买方） D、征收
(46) 在关于利率期限结构的各种理论中,认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是()。
A、完全预期理论 B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论
(47) （）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。 A、1995 B、1998 C、1997 D、1999
(47) （）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。 A、1995 B、1998 C、1997 D、1999
(49) 《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。 A、0.4%
B、0.25% C、0.5% D、0.6%
(50) 如果赎回金额为1000万元,则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是()。 A、不超过10万元 B、不超过20万元 C、不超过30万元 D、不超过50万元
(51) 积极型股票投资组合策略以（）为目的。 A、分散风险
B、实现利益最大化
C、努力获得与大盘同一的收益水平，减少交易成本 D、超越市场
(52) 不属于基金巨额赎回的有()。
A、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8% B、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10% C、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11% D、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12% (53) 基金管理公司的最高投资的决策机构为( )。 A、基金管理公司的股东会 B、投资决策委员会 C、基金经理办公室
D、基金管理公司董事会
(54) 从长期来看,小型资本股票的回报率( )大型资本股票的回报率。 A、可能大于也可能小于 B、大于 C、小于 D、约等于
(55) 用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。 A、詹森指数法 B、特雷诺指数法 C、信息比率法 D、夏普指数法
(56) 目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。 A、0.2% B、0.25% C、0.33% D、1.5%
(57) 下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。该证券的期望收益率等于()。 A、EM＝5 B、EM＝6 C、EM＝7
D、EM＝4
(58) 《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。 A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C、募集期间对认购费打折
D、基金销售机构加强投资者教育，引导投资者合理投资，保障其合法权益 (59) 基金上市交易公告书的编制主体是()。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代销机构
(60) 基金管理人配置资产的情景综合分析法()。 A、预测技能要求较低
B、与历史数据法相比预测结果更有价值 C、与历史数据法相比预测结果价值更低 D、分析难度和预测的适当时间范围相同
多选题
(61) 一般来说，积极型股票投资策略包括（）。 A、股利贴现模型 B、市场异常策略 C、简单型投资策略 D、指数化投资策略
(62) 基金的不定期信息披露包括( ). A、临时报告
B、澄清公告与说明 C、基金季度报告 D、基金年度报告
(63) 我国开放式股票基金的赎回采用（）。 A、金额赎回 B、份额赎回
C、已知价交易原则 D、未知价交易原则
(64) 依据有关规定，属于基金合同中不可缺少的内容有（）。 A、基金托管人的住所 B、基金收益分配原则 C、基金财产的投资方向 D、争议解决方式
(65) 关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。 A、基金市场竞争加剧，行业分化趋势突出 B、英国占据主导地位，美国发展迅猛
C、基金公司业务走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司 D、开放式基金成为证券投资基金的主流产品
(66) 消极债券组合中免疫策略包括()。
A、满足单一负债要求的投资组合免疫策略 B、多重负债下的组合免疫策略 C、指数化投资策略
D、多重负债下的现金流匹配策略
(67) 下列关于债券的凸性的说法，正确的有（）。
A、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
B、凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C、凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较大的债券进行投资。
D、凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资
(68) 下列关于以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法的说法正确的是（）。 A、是简单过滤器规则的一种变形
B、以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，考察股票价格与该平均价之间的差额 C、并在股票价格超过平均价格的某一百分比时卖出该股票，在股票价格低于平均价格的一定百分比时买入该股票 D、应用于积极型投资策略
(69) 基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。 A、产品类型 B、市场环境 C、客户特性 D、渠道特性
(70) 关于债券收益率的叙述，正确的是（ ）。 A、债券发行人信用级别越高，信用利差越大
B、债券的条款越有利于债券投资者，投资者所要求的收益率越低 C、债券流动性与债券收益率成正比
D、债券投资者的税收状况将影响其税后收益率 (71) 信息技术内部控制制度包括（）。 A、授权制度 B、岗位责任制度 C、门禁制度
D、内外网分离制度
(72) 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（）等方面明确了各项技术标准。 A、前台业务系统 B、后台管理系统 C、自助式前台系统
D、信息管理平台应用系统 (73) 投资组合保险策略假定()。
A、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降 B、各类资产收益率不发生大的变化
C、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升
D、各类资产收益率发生较大的变化
(74) 基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括制定投资管理相关制度以及()。 A、定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效 B、确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制 C、确定基金经理可以自主决定投资的权限
D、审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
(75) 根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。 A、财务状况良好，运作规范稳定
B、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 (76) 目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有（）。 A、证券投资基金业协会 B、证券交易所 C、中国人民银行
D、中国证监会及其派出机构
(77) 按股票性质的不同，通常可以将股票分为（）。 A、价值型股票 B、成长型股票 C、小盘股票基金 D、大盘股票基金
(78) 三大经典风险调整绩效衡量方法包括（ ）。 A、信息比率 B、特雷诺指数 C、詹森指数 D、夏普指数
(79) 基金托管协议是( )。
A、基金管理人与基金托管人签订的协议
B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议 C、基金管理人与基金登记机构签订的协议
D、经基金份额持有人大会批准即可生效的协议 (80) 下列关于基金年度报告的表述,正确的有( )。
A、基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B、年度报告包括基金投资组合报告
C、基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D、目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式 (81) 以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（）。 A、在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色
B、对时间与准确性的要求较高，任何失误与迟误都会造成很大问题
C、经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多 D、资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义 (82) 下列关于基金管理费的说法,正确的有()。 A、基金风险程度越高，基金管理费率越高