省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… D、15日
2020年期货从业资格《期货基础知识》强化训练试卷C卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 4、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。 A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比 5、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ） A、向投资者充分揭示金融期货风险 B、认真审核投资者开户申请材料 C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 2、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。 A、5 B、7 C、10 D、20 3、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A、3日 B、5日 C、7日 A、暂停交易 B、终止交易 C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
6、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A、3 B、5 C、7 D、15
7、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果 B、该日所有交易结算结果 C、该日之前所有交易结算结果 D、该日之前所有持仓和交易结算结果
8、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
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A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年
9、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任A、3000万 B、5000万 C、1亿
D、10亿元
14、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）
的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。 A、3万 B、5万 C、10万 D、20万
10、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会
D、人民银行
11、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（A、提高保证金收取标准 B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准 D、提高手续费收取标准
12、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）
A、侵权责任 B、违约责任
C、侵权责任和违约责任 D、不承担责任
13、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。
A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权
15、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。
A、期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会
D、中国证监会的派出机构
16、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）
A、可控风险 B、不可控风险 C、代理风险 D、交易风险
17、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A、7日 B、10日 C、15日
D、30日
18、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）
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）A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 19、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A、期货交易所 B、中央登记结算中心 C、期货业协会结算中心 D、交割仓库
20、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、国务院商务主管部门 D、国务院期货监督管理机构
21、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下
22、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。
A、2825 B、2821 C、2820
D、2818
23、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A、期货交易所 B、该会员
C、期货交易所和该会员按比例 D、期货交易所和该会员共同连带
24、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）
A、在合约到期日需买进一手小麦 B、在合约到期日需卖出一手小麦 C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
25、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）
A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由
26、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2 B、3 C、5 D、10
27、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货
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经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）
A、客户不得开新仓
B、视为客户对交易结算报告内容有异议 C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认
28、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）
A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
29、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A、全国人大常委会。 B、国务院证券业监督管理机构 C、国务院银行业监督管理机构 D、国务院期货业监督管理机构
30、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
31、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日 B、7日 C、10日
D、15日
32、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）
A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份
33、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生 C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生 D、理事会会议每年召开1次
34、（ ）有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所 B、中国证监会 C、期货业协会 D、工商行政管理部门
35、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。
A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员
36、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）
A、杠杆作用 B、套期保值 C、风险分散
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D、投资“免疫”策略
37、下列属于期货公司的风险的是（ ）
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全 38、期货交易所董事会每届任期（ ）年。
A、1 B、2 C、3 D、5
39、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。
A、远期合约 B、期货合约 C、互换合约 D、期权合约
40、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）
A、中国期货业协会提名，理事会通过 B、中国证监会提名，理事会通过 C、中国证监会提名，会员大会通过 D、中国期货业协会提名，会员大会通过
41、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（职权。
A、监事会 B、董事会 C、专门委员会
D、股东大会
42、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资
43、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）
A、及时向主管部门报告 B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益
44、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
45、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表 B、公司的交易部经理 ）的C、公司的运作部经理
D、出市代表
46、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表 B、公司的交易部经理
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