C、公司的运作部经理 D、出市代表
47、宋体期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A、1 B、5 C、3 D、2
48、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）
A、1年 B、5年 C、15年
D、20年
49、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日 B、5个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日
50、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）
A、国务院银行业监督管理机构 B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构 D、商务部
51、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构
C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司
52、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）
A、暂停交易 B、调整涨跌停板幅度 C、降低保证金比例 D、按一定原则平仓
53、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A、3万 B、5万 C、10万 D、20万
54、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
55、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）
A、80％ B、90％ C、120％ D、150％
56、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构
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的规章制度。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心
57、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产 B、停业整顿 C、就地解散 D、限期清算
58、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3日 B、7日 C、10日 D、15日
59、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。
A、结算 B、交易 C、合规 D、法律
60、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
61、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）
A、在市场上回购 B、进行公证 C、妥善保存 D、提交期货交易所
62、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A、期货交易所 B、期货业协会 C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构
63、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。
A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构 C、期货业协会 D、期货公司
64、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）
A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪 C、洗钱罪 D、不构成犯罪
65、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。
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A、中国证监会 B、期货交易所 C、期货公司 D、客户
66、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）
A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 67、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）
A、巡视员 B、督察员 C、审计员 D、管理员
68、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）
A、必须经中国证监会批准 B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
69、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。
A、1年 B、2年 C、3年 D、5年
70、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。
A、3 B、4 C、1 D、2
71、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）
A、成正比 B、成反比 C、成导数关系 D、没有关系
72、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日 B、20日 C、30日 D、14日
73、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）
A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市
74、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先
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D、交易量优先
75、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）
A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权 76、金融期货三大类别中不包括（ ）
A、股票期货 B、利率期货 C、外汇期货 D、石油期货
77、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A、5% B、100% C、50% D、70%
78、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
79、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A、2
利
B、3 C、5 D、10
80、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个 B、3个 C、5个 D、7个
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）
A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有
B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所 D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。 2、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ） A、参加或列席与其履职相关的会议 B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、了解期货公司业务执行情况 D、否决期货公司董事会决议
3、宋体期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服
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务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A、客户的身份 B、财务状况 C、投资经验 D、客户投资喜好
4、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ） A、非结算会员名单及其变化情况;
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况; D、中国证监会规定的其他事项。
5、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。 A、规范化 B、程序化
C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符
6、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ） A、经纪公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
7、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ） A、介绍业务的范围 B、介绍业务对接规则 C、违约责任
D、客户投诉的接待处理方式
8、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）
A、身体状况良好
B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C、有相应的经济或者管理工作经验 D、取得证券从业人员资格
9、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A、接纳为会员 B、暂停会员资格 C、终止会员资格 D、要求追加保证金
10、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）
A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 C、A集团应当在规定时间内通知期货公司 D、A集团持有的期货公司股权可以质押 11、宋体期货从业人员必须遵守（ ）
A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定 C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规
12、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。
A、期货交易所 B、中国期货业协会
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