第七章
不完全竞争的市场
在西方经济学中，不完全竞争市场是相对于完全竞争市场而言的，除完全竞争市场以外的所有的或多或少带有一定垄断因素的市场都被称为不完全竞争市场。不完全竞争市场分为三个类型，它们是垄断市场、寡头市场和垄断竞争市场。其中，垄断市场的垄断程度最高，寡头市场居中，垄断竞争市场最低。本章的主要内容是分别说明这三类不完全竞争市场的价格和产量的决定，并就包括完全竞争市场在内的不同市场组织的经济效果进行比较。
第一节 垄 断 一、垄断市场的条件
垄断市场是指整个行业中只有惟一的一个厂商的市场组织。具体地说，垄断市场的条件主要有这样三点：第一，市场上只有惟一的一个厂商生产和销售商品；第二，该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品；第三，其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。在这样的市场中，排除了任何的竞争因素，独家垄断厂商控制了整个行业的生产和市场的销售，所以，垄断厂商可以控制和操纵市场价格。 形成垄断的原因主要有以下几个：第一，独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或基本资源的供给。这种对生产资源的独占，排除了经济中的其他厂商生产同种产品的可能性。第二，独家厂商拥有生产某种商品的专利权。这便使得犯家厂商可以在一定的时期内垄断该产品的生产。第三，政府的特许。政府往往在某些行业实行垄断的政策，如铁路运输部门、供电供水部门等，于是，独家企业就成了这些行业的垄断者。第四，自然垄断。有些行业的生产具有这样的特点：企业生产的规模经济需要在一个很大的产量范围和相应的巨大的资本设备的生产运行水平上才能得到充分的体现，以至于整个行业的产量只有由一个企业来生产 时才有可能达到这样的生产规模。而且，只要发挥这一企业在这一生产规模上的生产能力，就可以满足整个市场对该种产品的需求。在这类产品的生产中，行业内总会有某个厂商凭借雄厚的经济实力和其他优势，最先达到这一生产规模，从而垄断了整个行业的生产和销售。这就是自然垄断。
如同完全竞争市场一样，垄断市场的假设条件也很严格。在现实的经济生活里，垄断市场也几乎是不存在的。在西方经济学中，由于完全竞争市场的经济效率被认为是最高的，从而完全竞争市场模型通常被用来作为判断其他类型市场的经济效率的高低的标准，那么，垄断市场模型就是从经济效率最低的角度来提供 二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线 1 垄断厂商的需求曲线
由于垄断市场中只有一个厂商，所以，市场的需求曲线就是垄断厂商所面临 的需求曲线，它是一条向右下方倾斜的曲线。仍假定厂商的销售量等于市场的需 求量，于是，向右下方倾斜的垄断厂商的需求曲线表示：垄断厂商可以用减少销售量的办法来提高市场价格，也可以用增加销售量的办法来压低市场价格。即：垄断厂商可以通过改变销售量来控制市场价格，而且，垄断厂商的销售量与市场价格成反方向的变动。 2．垄断厂商的收益曲线
厂商所面临的需求状况直接影响厂商的收益，这便意味着厂商的需求曲线的 特征将决定厂商的收益曲线的特征。垄断厂商的需求曲线是向右下方倾斜的，其 相应的平均收益AR曲线、边际收益MR曲线和总收益TR曲线的一般特征如 图7—1所示：第一，由于厂商的平均收益AR总是等于商品的价格户，所以，在图中，垄断厂商的AR曲线和需求曲线d重叠，都是同一条向右下方倾斜的曲线。第二，由于AR曲线是向右下方倾斜的，则根据平均量和边际量之间的相互关系可以推知，垄断厂商的边际收益MR总是小于平均收益AR。
因此，图中MR曲线位于AR曲线的左下方，且MR曲线也向右下方倾斜。第三，由于每一销售量上的边际收益MR值就是相应的总收益TR曲线的斜率，所以在图中，当MR>0时，TR曲线的斜率为正；当MR<0时，TR曲线的斜率为负；当MR=0时，TR曲线达最大值点。
垄断厂商的需求曲线d可以是直线型的(如图7—1(a))，也可以是曲线型的。图7—1中垄断厂商的需求曲线d是直线型的，该图体现了垄断厂商的AR曲线、MR曲线和TR曲线相互之间的一般关系。在此，需要提出的是，当垄断厂商的需求曲线d为直线型时，相应的MR曲线还有其他一些重要的特征。 关于这一点具体分析如下：
假定线性的反需求函数为：
P?a?bQ (7．1)
式中．a、b为常数，且a、b>0。由上式可得总收益函数和边际收益函数分别：
TR(Q)?PQ?aQ?bQ2 （7.2）
MR(Q)?dTR(Q)?a?2bQ （7.3） dQ根据(7．1)式和(7．3)式可求得需求曲线和边际收益曲线的斜率分别为：
dP??b （7.4） dQdMR??2b （7.5） dQ 由此可得以下结论，当垄断厂商的需求曲线d为直线型时，d曲线和MR曲线的纵截距是相等的，且MR曲线的横截距是d曲线横截距的一半，即MR曲线平分由纵轴到需求曲线d的任何一条水平线(如在图7—1(a)中有AB=BC，OF=FG等等)。 3．边际收益、价格和需求的价格弹性
当厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜时，厂商的边际收益、价格和需求的价格弹性三者之间的关系可以证明如下。 假定反需求函数为P?P(Q)
Q 则可以有TR(Q)?p(Q)?MR(Q)?dTR(Q)dPdPQ?P?Q??P(1??) dQdQdQP即 MR?P(1?1 （7.6） )eddQP? dPQ式中，ed为需求的价格弹性，即ed??(7．6)式就是表示垄断厂商的边际收益、商品价格和需求的价格弹性之间关系的式子。 由(7．6)式可得以下三种情况：
当ed>1时，有MR>0。此时，TR曲线斜率为正，表示厂商总收益TR随销售量Q的增加而增加。
当ed<1时，有MR<0。此时，TR曲线斜率为负，表示厂商总收益TR随销售量Q的增加而减少。
当ed=1时，有MR=0。此时，TR曲线斜率为零，表示厂商的总收益TR达极大值点。 以上三种情况在图7—1中都得到了体现。 最后需要指出的是，以上对垄断厂商的需求曲线和收益曲线所作的分析，对于其他非完全竞争市场条件下的厂商也同样适用。只要非完全竞争市场条件下厂商所面临的需求曲线是向右下方倾斜的，相应的厂商的各种收益曲线就具有以上所分析的基本特征。
三、垄断厂商的短期均衡
垄断厂商为了获得最大的利润，也必须遵循MR=MC的原则。在短期内，垄断厂商无法改变固定要素投入量，垄断厂商是在既定的生产规模下通过对产量和价格的调整，来实现MR=SMC的利润最大化的原则。这可用图7—2来说明。
图中的SMC曲线和SAC曲线代表垄断厂商的既定的生产规模，d曲线和MR曲线代表 垄断厂商的需求和收益状况。垄断厂商根据MR=SMC的利润最大化的均衡条件，将产量和价格分别调整到Q1和Pl的水平。在短期均衡点E上，垄断厂商的平均收益为FQ1，平均成本为GQ1，平均收益大于平均成本，垄断厂
商获得利润。单位产品的平均利润为FG，总利润量相当于图中的阴影部分的矩形面积。 为什么垄断厂商只有在MR=SMC的均衡点上，才能获得最大的利润呢?
这是因为，只要MR>SMC，垄断厂商增加一单位产量所得到的收益增量就会大于所付出的成本增量。这时，厂商增加产量是有利的。随着产量的增加，如图所示，MR会下降，而SMC会上升，两者之间的差额会逐步缩小，最后达到MR=SMC的均衡点，厂商也由此得到了增加产量的全部好处。而MR 如果认为垄断厂商在短期内总能获得利润的话，这便错了。垄断厂商在MR=SMC的短期均衡点上，可以获得最大的利润，也可能是亏损的(尽管亏损额是最小的)。造成垄断厂商 短期亏损的原因，可能是既定的生产规模的成本过高(表现为相应的成本曲线的位置过高)，也可能是垄断厂商所面临的市场需求过小(表现为相应的需求曲线的位置过低)。垄断厂商短期均衡时的亏损情况如图7—3所示。 在图中，垄断厂商遵循MR=SMC的原则，将产量和价格分别调整到Q1和P1的水 平。在短期均衡点E，垄断厂商是亏损的，单位产品的平均亏损额为GF，总亏损额等于图 中矩形(阴影部分)HP1FG的面积。与完全竞争厂商相同，在亏损的情况下，若AR>AVC，垄断厂商就继续生产；若AR 由此可以得到垄断厂商短期均衡条件为： MR=SMC (7.7) 垄断厂商在短期均衡点上可以获得最大利润，可以利润为零，也可以蒙受最小亏损。 四、垄断厂商的供给曲线 在上一章声全竞争市场理论中，从完全竞争厂商的短期边际成本曲线推导出完全竞争厂商的短期供给曲线，并进一步得到行业的短期供给曲线。但是，在垄断市场条件下并不存在这种具有规律性的厂商的供给曲线。 供给曲线表示在每一个价格水平生产者愿意而且能够提供的产品数量。它表现产量和价格之间的一一对应的关系。 在完全竞争市场条件下，每一个厂商都无法控制市场价格，它们都是在每一个既定的市场价格水平，根据P=SMC的均衡条件来确定惟一的能够带来最大利润(或最小亏损)的产量。例如，在图6—7中，随着完全竞争厂商所面临的呈水平线形状的需求曲线的位置上下平移，价格P1对应的惟一的均衡产量为Ql，价格P2对应的惟一的均衡产量为Q2，如此等等。这种价格和产量之间一一对应的关系，是构造完全竞争厂商和行业的短期供给曲线的基础。 但是，垄断市场条件下的情况就不相同了。垄断厂商是通过对产量和价格的同时调整来实现MR=SMC的原则的，而且，P总是大于MR的。随着厂商所面临的向右下方倾斜的需求曲线的位置移动，厂商的价格和产量之间不再必然存在如同完全竞争条件下的那种一一对应的关系，而是有可能出现一个价格水平对应几个不同的产量水平，或一个产量水平对应几个不同的价格水平的情形。 例如，在图7—4(a)中，MC曲线是固定的。当垄断厂商的需求曲线为d1和边际收益曲线为MRl时，由均衡点El所决定的产量为Q1，价格为P1。当需求曲线移为d2和边际收益曲线移为MR2时，由均衡点E2所决定的产量为Q2，价格仍为P1。于是，同一个价格P1对应两个不同的产量Ql和Q2。在图(b)中，MC曲线仍是固定的，dl曲线、MRl曲线和d2曲线、MR2曲线分别为两组不同的需求曲线和边际收益曲线。比较MRl=SMC和MR2=SMC的两个均衡点E1和E2(为同一均衡点)，可以发现，同一个产量Q，对应的却是两个不同的价格P1和P2。因此，在垄断市场条件下无法得到如同完全竞争市场条件下的具有规律性的可以表示产量和价格之间一一对应关系的厂商和行业的短期供给曲线。 由此可以得到更一般的结论：凡是在或多或少的程度上带有垄断因素的不完全竞争市场中，或者说，凡是在单个厂商对市场价格具有一定的控制力量，相应地，单个厂商的需求曲线向右下方倾斜的市场中，是不存在具有规律性的厂商和行业的短期和长期供给曲线的。其理由跟上面对垄断厂商不存在短期供给曲线的分析相同。这一结论适用于下面两节将要分析的垄断竞争市场和寡头市场。 五、垄断厂商的长期均衡 垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素的投入量即生产规模，从而实现最大的利润。垄断行业排除了其他厂商进入的可能性，因此，与完全竞争厂商不同，如果垄断厂商在短期内获得利润，那么，他的利润在长期内不会因为新厂商的加入而消失，垄断厂商在长期内是可以保持利润的。 垄断厂商在长期内对生产的调整一般可以有三种可能的结果：第一种结果，垄断厂商在短期内是亏损的，但在长期，又不存在一个可以使它获得利润(或至少使亏损为零)的最优生产规模，于是，该厂商退出生产。第二种结果，垄断厂商在短期内是亏损的，在长期内，它通过对最优生产规模的选择，摆脱了亏损的状况，甚至获得利润。第三种结果，垄断厂商在短期内利用既定的生产规模获得了利润，在长期中，它通过对生产规模的调整，使自己获得更大的利润。至于第一种情况，不需要再分析。对第二种情况和第三种情况的分析是相似的，下面利用图7—5着重分析第三种情况。