学员答案：C 标准答案：C 学员得分：
2分
25. 证券公司如何帮助客户判断自身是否适合参与创业板市场交易？ 2分 已自动评判 A. 提供测试题，客户进行测试评估判断
B. 公司对客户风险认知与承受能力进行测评，并告知客户测评结果 C. 提供相关市场风险资料，客户参考评估 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：
26. 风险不匹配是指在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况。该说法： 2分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
学员答案：A 标准答案：A 学员得分：
27. 首次交易日期库中ZQZH的长度和类型是？ 2分 已自动评判 A. 6 D B. 10 D C. 10 C D. 6 C
学员答案：C 标准答案：C 学员得分：
28. 同一客户的不同证券帐户的交易信息是否可以合并统计？ 2分 已自动评判 A. 是 B. 否
学员答案：B 标准答案：B 学员得分：
29. 客户可以通过一下哪些方式申请开通创业板市场交易： 2分 已自动评判 A. 电话形式 B. 营业场现场或网上 C. 书信形式
学员答案：B 标准答案：B 学员得分：
6
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30. 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括____等级： 2分 已自动评判 A. 低风险等级、中风险等级、高风险等级 B. 低风险等级、中低风险等级、高风险等级 C. 小风险等级、中风险等级、大风险等级
D. 小风险等级、中风险等级、大风险等级、特大风险等级 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：
31. 会员无需在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。该说法： 2分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
学员答案：B 标准答案：B 学员得分：
32. 按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金 2分 已自动评判 A. 基金的运作方式不同 B. 投资目标划分 C. 投资理念的不同 D. 投资标的划分
学员答案：C 标准答案：C 学员得分：
33. 客户是否可以通过网上申请开通创业板市场交易申请？ 2分 已自动评判 A. 可以 B. 不可以 C. 视情况而定
学员答案：A 标准答案：A 学员得分：
34. 我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。 2分 已自动评判 A. 账面价格 B. 票面金额 C. 清算阶值 D. 内在价值
学员答案：B 标准答案：B 学员得分：
35. 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。 2分 已自动评判
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A. 正确 B. 错误
学员答案：A 标准答案：A 学员得分：
36. 如果投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。 2分 已自动评判 2分
A. 正确 B. 错误
学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2分
37. 会员应当妥善处理与客户的矛盾与纠纷，但不必指定专门部门受理客户投诉。该说法： 2分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
学员答案：B 标准答案：B 学员得分：2分
38. 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问而采取的举措。 2分 已自动评判 A. B股 B. H股 C. A股 D. N股
学员答案：C 标准答案：C 学员得分：2分
39. 证券公司内部控制的目标不包括（ ）。 2分 已自动评判 A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B. 防范经营风险和道德风险
C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、 及时 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：2分
40. 基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。该说法： A. 正确 B. 错误
学员答案：B 标准答案：B 学员得分：2分
8
2分 已自动评判
41. 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查时，以下哪一种基金代销机构的情况是不需要了解的？ 2分 已自动评判 A. 内部控制情况 B. 基金管理能力 C. 信息管理平台建设 D. 账户管理制度
学员答案：A 标准答案：B 学员得分：0分
42. 在投资者教育中，可以通过以下哪些方式为投资者提供创业版知识服务？ A. 交易系统 B. 电话传真 C. 电子邮件 D. 信函 E. 以上都正确
学员答案：E 标准答案：E 学员得分：2分
43. （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 2分 已自动评判 A. 基本信息 B. 奖励信息 C. 警示信息 D. 收入情况信息
学员答案：D 标准答案：D 学员得分：2分
44. 《实施办法》第五条所称“股票”是指： 2分 已自动评判 A. A股和B股，主板、中小企业板上市公司股票 B. 基金、债券、权证
C. 代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2分
45. 投资者参与创业板市场不用做到以下哪一点（） 2分 已自动评判 A. 熟悉创业板市场相关规定及规则 B. 丰厚的证券投资经验
C. 了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力 D. 按照规定办理参与创业板市场相关手续
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2分 已自动评判
学员答案：B 标准答案：B 学员得分：
2分
46. 证券公司是否可以直接为机构客户开通创业板市场交易？ 2分 已自动评判 A. 是 B. 否
学员答案：A 标准答案：A 学员得分：
47. 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。 2分 已自动评判 A. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B. 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品 联结型产品 C. 收益保证型和非收益保证型 D. 保本型产品和保证最低收益型产品 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：
48. 会员应当采取切实有效措施，对本所要求关注的重点监控账户和重点监控股票的交易进行监控，防范违法违规行为和异常交易行为的发生。该说法： 2分 已自动评判 A. 正确 B. 错误
学员答案：A 标准答案：A 学员得分：
49. 《创业板市场投资风险揭示书》签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。 2分 已自动评判 A. 两个 B. 三个 C. 五个 D. 十五个
学员答案：A 标准答案：A 学员得分：
50. 跨证券公司转托管后，原先的开通申请是否还有效？ 2分 已自动评判 A. 无效 B. 有效
学员答案：B 标准答案：A 学员得分：
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