2018年乾考网金融市场基础知识押题
1、金融市场以（）为交易对象。 A：实物资产 B: 货币资产 C: 金融资产 D: 无形资产
2、证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥着的作用包括（）。Ⅰ资源分配；Ⅱ促进众多公司以重组方式发展壮大；Ⅲ提供投资工具；Ⅳ为投资者提供无差异的投资选择 A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、存款准备金政策作为货币政策工具的优点不包括()。 A: 中央银行具有完全的自主权 B: 作用猛烈
C: 对货币供应量的作用迅速 D: 对松紧信用较公平
4、凯恩斯学派在货币传导机制问题上，最大的特点是()。 A: 非常强调货币供给量的作用 B: 非常强调利率的作用 C: 非常强调通货膨胀的作用 D: 非常强调汇率的作用
5、从制度安排看，中小企业板块以（）与主板市场相区别。Ⅰ运行独立；Ⅱ监察独立；Ⅲ代码独立；Ⅳ指数独立 A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由（）组成。Ⅰ.柜台市场 Ⅱ.第三市场 Ⅲ.第四市场 Ⅳ.二级市场 A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D:Ⅲ、Ⅳ
7、在中国，市场代码以“002”开头的是（）。 A:主板 B:创业板 C:中小板 D:第四板
8、全国中小企业股份转让系统又称()。 A:新三板 B:二板市场
C:创业板
D:中小企业板
9、()是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。 A: 赤字资金 B: 盈余资金 C: 赤字单位 D: 盈余单位
10、企业之间相互提供的与商品交易直接相联系的信用形式是() A: 商业信用 B: 消费信用 C: 银行信用 D: 民间信用
11、间接融资的基本特点是资金融通通过金融中介机构来进行,它由金融机构筹集资金和运用资金两个环节构成。其具体特点包括以下几个方面（）Ⅰ间接性；Ⅱ相对集中性；Ⅲ信誉的差异性较小；Ⅳ全部具有可逆性；Ⅴ融资的主动权掌握在金融中介手中 A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
12、()是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。 A: 中央银行 B: 商业银行 C: 财政部 D: 监管机构
13、直接融资对金融市场的影响有（）。Ⅰ.直接融资的风险较大；Ⅱ.筹资的成本较低而投资收益较大；Ⅲ.直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制少；Ⅳ.直接融资使用的金融工具其流通性较间接融资的要弱，兑现能力较低 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 14、 （）从广义上说是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。 A: 机构投资者 B: 证券公司 C: 公募基金 D: 私募基金 15、（）是一种以受托人身份代人理财的非银行金融机构。 A:信托投资公司 B:财务公司 C:金融租赁公司 D:信用合作组织
16、()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
A: ETF B: LOF C: QDII D: QFII
17、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。 A:10% B: 20% C: 30% D: 50%
18、QDII基金不得有下列()行为。Ⅰ.购买不动产Ⅱ.购买房地产抵押按揭Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ.购买实物商品 A: Ⅰ、Ⅱ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、下列对社会公益基金认识，错误的是()。 A: 将收益用于指定的社会公益事业的基金 B: 我国的各种社会公益基金不可用于证券投资
C: 福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金 D: 社会公益基金属于基金性质的机构投资者
20、()是指进行证券投资和购买金融产品的自然人，他们是证券市场最广泛的投资者 A: 营销人员 B: 个人投资者 C: 客户
D: 机构投资者 21、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在()。Ⅰ证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构；Ⅱ指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额；Ⅲ客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项；Ⅳ客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 22、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（） A: 5000万元 B: 1亿元 C: 2亿元 D: 5亿元
23、()是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A: 证券资产管理业务 B: 证券自营活动 C: 证券交易
D: 融资融券业务
24、关于申请证券评估资格的资产评估机构应符合的条件，下列说法正确的有()。Ⅰ资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上；Ⅱ最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于200万元；Ⅲ净资产不少于500万元；Ⅳ按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；Ⅴ半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
25、1988年以前，我国国债采用（）方式发行。 A、通过商业银行销售 B、银行管理部门 C、行政分配 D、承购包销
26、股票的（）即理论价值，也是股票未来收益的现值 A、清算价值 B、内在价值 C、账面价值 D、票面价值
27、关于债券的特征描述错误的是()。
A、安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回本金 B、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债券投资的报酬
C、偿还性指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 D、流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券 28、汇率风险又被称为（）。 A、通货膨胀风险 B、不可分散风险 C、外汇风险 D、违约风险
29、记名股票的特点不包括（）。 A、股东权利归属于记名股东 B、可以一次或分次缴纳出资 C、安全性较差
D、转让相对复杂或受限制
30、可转换债券通常是转换成()。 A、担保债券 B、抵押债券 C、优先股票 D、普通股票
31、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。
A、出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B、公司解散清算 C、公司连续5年亏损
D、股东大会作出减少公司注册资本的决议 32、上海证券交易所（）开始营业。 A、1990 B、1991 C、1987 D、1978
33、上海证券交易所托管制度的特点是()。 A、投资者的证券托管是自动实现
B、投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C、自动托管，随处通买，哪买哪卖,转托不限 D、托管制度是和指定交易制度联系在一起
34、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序)后支付再按(比例分配给股东。 A、支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务 B、缴纳所欠税款,支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务 C、缴纳所欠税款,支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务 D、支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款,清偿公司债务 35、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。 A、约定在一定期限内还本付息 B、在证券交易所发行 C、在银行间债券市场发行 D、以短期融资为目的
36、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是()。 A、采取记名股票形式 B、以外币标明面值 C、以外币认购
D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让 37、有价证券是（）的一种形式。 A、商品证券 B、权益资本 C、虛拟资本 D、债务资本
38、证券的发行市场属于（）。 A、—级市场 B、二级市场 C、资本市场 D、证券市场 A、理财产品 B、有价证券 C、企业债券 D、基金份额 40、《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司