国泰君安证券股份有限公司
岗位管理试行办法
2007年7月
国泰君安证券股份有限公司 岗位管理试行办法
目 录
第一章 总则…………………………………………………………….3 第二章 岗位体系组成………………………………………………….3 第三章 岗位设置与定编的原则……………………………………….4 第四章 岗位设置和编制的调整……………………………………….4 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章
岗位说明书…………………………………………………….5 岗位评估……………………………………………………….6 员工岗位聘用管理…………………………………………….7 储备发展岗的岗位管理……………………………………….9 附则……………………………………………………………10 - 2 -
国泰君安证券股份有限公司 岗位管理试行办法
第一章
总则
第一条 为落实精细化管理、合理设计岗位，加强岗位的动态管理，特制定本办法。
第二条 本办法不含上级党委管辖以及由公司党委管辖的报上级党委备案的岗位。
第三条 人力资源总部根据公司授权，负责岗位体系的日常管理，各单位参与岗位设计与管理。
第四条 岗位序列是公司职位体系的组成部分，公司的职位体系由行政职级序列和岗位序列组成。本办法适用岗位序列。
第二章
岗位体系组成
第五条 岗位是人力资源管理的基础，是组织的基础组成部分，公司根据岗位任职资格对员工进行岗位聘任。
根据工作性质和特点，公司岗位划分为十六类序列，分别是管理（包括党工团、纪检监察）、投资银行、销售、投资/交易、研发、风控、技术、财务、市场/客服、运营、人力资源、审计、行政、公共事务、操作、储备发展。
上述序列划分是为便于岗位管理和人才培养，明确员工职业发展阶梯，引导员工走多元化职业发展道路，各序列岗位之间只表明工作分工不同。公司鼓励员工根据工作需要和个人特点，选择适合自己的职业发展道路，按照岗位的任职资格条件竞争上岗，实现在不同岗位序列之间的转换。
- 3 -
国泰君安证券股份有限公司 岗位管理试行办法
第三章
岗位设置与定编的原则
第六条 岗位设置原则。岗位设置围绕公司业务发展战略和组织架构对各部门的职责和定位进行，并遵循以下原则：
（一） 因事设岗原则：“因事设岗、按岗定人”，按照各部门职责范围划定岗位，而不是因人设岗。
（二） 职责丰富化原则：公司专业序列岗位职责不宜过细，应强调职责弹性，为职责发挥留有创新余地，使岗位设置能够适应公司职能变化，并为在岗人员能力发展预留空间。
（三） 一般性原则：应基于正常情况的考虑，不能基于例外情况。应根据通常情况下岗位所需工作量和工作强度合理设置。
（四） 最少岗位数原则：充分考虑到最大限度地节约人力成本，并尽可能地缩短岗位之间信息传递时间，提高组织战斗力和市场竞争力。
第七条 岗位定编的原则。
公司根据业务发展需要，按照运作流畅、分工明确、工作饱满的原则，对岗位编制实行科学的量化动态管理。业务部门根据当前业务量、在岗员工的胜任度以及未来业务发展状况核定编制并确定动态调整原则；管理部门根据各岗位的实际工作量、在岗员工的胜任度以及相关专业编制的行业标杆核定编制。
第四章
岗位设置和编制的调整
第八条 公司各部门的增设、撤销以及职责调整须由总裁办公会议审议，并根据需要报董事会审议。
第九条 岗位设置和编制具有严肃性，各部门须根据业务需要和程序调整岗位设置和岗位编制。公司对于岗位和编制的调整，进行集中管
- 4 -
国泰君安证券股份有限公司 岗位管理试行办法
理和定期维护，具体如下：
（一）
集中管理
公司总部各部门岗位和分支机构营销总监、营运总监及以上岗位的增设、删减、岗位职责调整以及岗位编制调整，由各部门或相关职能部门根据业务发展需要提出岗位调整建议和可行性分析，并报公司总裁办公会议审批。
分支机构营销总监、营运总监以下岗位的增设、删减、岗位职责调整以及岗位编制调整：营销类岗位由零售客户总部及分支机构向人力资源总部提出岗位调整建议；营运类岗位由营运中心向人力资源总部提出岗位调整建议。
（二）
定期维护
公司对组织架构、部门定位及职责、部门内部岗位设置及岗位编制每年例行检视一次。对于需要进行组织架构调整、岗位和编制调整的，相关职能部门提出调整方案并按照上述所确定的分类审批原则报批。
第五章
岗位说明书
第十条 岗位说明书的目的是明确员工应该履行的基本工作职责，明确岗位最低任职资格，是员工招聘与培训的基本依据。
第十一条 岗位说明书的内容包括工作目的、主要职责、任职必备的技能与能力要求、汇报关系等。
第十二条 岗位说明书的撰写：岗位的直接上级在人力资源总部的专业指导下，撰写或更新岗位说明书。岗位说明书由部门负责人和人力资源总部共同确认。
第十三条 岗位说明书的维护：应定期维护，原则上一年一次。公司内部组织架构调整、岗位的撤销、新增及职责变化都应及时反映在岗
- 5 -