本课题研究的学术综述
本课题是针对证券领域的行政处罚与刑事制裁之间的衔接所进行的研究，因此，拟从行政处罚与刑事制裁之间的衔接以及证券法律责任等两个方面的研究进行简要介绍。
一、行政处罚与刑事制裁之间衔接问题研究的现状
（一）90年代初有关行政处罚与刑事制裁之间衔接问题的研究 在我国，有关行政处罚与刑事制裁之间衔接问题的研究始于90年代初。由于涉及到行政法学与刑法学两个不同的学科，因此，两者之间衔接难的问题从产生之初就得到了行政法学界和刑法学界的共同关注。这一时期，刑法学界关注的学者有张明楷、陈兴良、卢建平、刘艳红、匡科等，行政法学界关注的学者有汪永清、刘莘、周佑勇、杨解君等。关注的内容主要包括这样两个方面：一是行政处罚与刑罚处罚的适用范围、竞合以及竞合时适用的原则等；二是行政刑法的概念、性质以及行政刑法规范等方面。其中，行政法学者对于前一个方面的关注较多，而刑法学者对于后一个方面的关注较多，较为重要的著作及论文主要是张明楷教授于1991年主编的《行政刑法概念》一书和其1995年在《中国社会科学》上发表的《行政刑法辨析》一文。
论文：
1．陈兴良：《论行政处罚与刑罚处罚的关系》，载《中国法学》1992年第4期；
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2．汪永清：《行政处罚与刑罚的适用范围和竞合问题》，《政治与法律》1993年第2期；
3．卢建平：《论行政刑法的性质》，《浙江大学学报》1993年第3期；
4．张明楷：《行政刑法辨析》，《中国社会科学》1995年第3期； 5．刘莘：《行政刑罚——行政法与刑法的衔接》，《法商研究——中南政法学院学报》1995年第6期，该文主张在我国采用独立性分散型刑事立法方式，建立行政刑罚制度；
6．周佑勇、刘艳红：《论行政处罚与刑罚处罚的立法衔接》，《法律科学》1996年第3期；
7．周佑勇、刘艳红：《论行政处罚与刑罚处罚的适用衔接》，《法律科学》1997年第2期。
著作：
1．张明楷主编：《行政刑法概念》，中国政法大学出版社1991年版；
2．杨解君：《权力·秩序与法律控制》，四川大学出版社1995年版。
（二）90年代末、本世纪初有关行政处罚与刑事制裁之间衔接问题的研究
90年代末、本世纪初，除了上述学者继续研究之外，又有不少学者加入到这一阵营。刑法学者主要有高铭暄、黄河、刘远、贾宇、孙国祥、黄明儒、李晓明、刘宪权、赵秉志、戴玉忠、刘明祥、时延
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安、游伟等，行政法学者主要有沈开举、胡肖华、张志勇、杨海坤等，实务部门尤以检察机关的工作人员为主，如元明、王大海等也进行了相关的研究。这一时期除了继续关注行政处罚与刑事制裁之间的竞合、适用外，不少学者还提出了行政刑法学的学科构建问题，如李晓明教授发表数篇论文以及出版专著《行政刑法学导论》以探索构建这一学科，周佑勇、刘艳红共同撰写《行政刑法性质的科学定位——从行政法与刑法的双重视野考察》一文主张行政刑法在学科上应作为一门独立的交叉学科，杨海坤教授也提出同样的观点；但也有不少学者提出了反对的观点，有认为行政刑法属于行政法学，也有学者认为行政刑法属于刑法学。此外，这一时期行政法学者周佑勇和刑法学者刘艳红共同合作发表数篇论文并出版专著《行政刑法的一般理论》以探讨如何创建科学合理的行政处罚与刑事制裁衔接协调机制。这一时期较为重要的论文有杨解君、周佑勇于1999年发表于《中国法学》中的《行政违法与行政犯罪的相异和衔接关系分析》一文，贾宇、舒洪水于2005年发表于《中国法学》中的《论行政刑罚》一文。
论文：
1．郭润生、刘东生：《行政刑罚基本问题初探》，《山西大学学报（哲学社会科学版）》，1998年第3期；
2．杨解君、周佑勇：《行政违法与行政犯罪的相异和衔接关系分析》，《中国法学》1999年第1期；
3．周佑勇、刘艳红：《行政刑法性质的科学定位（上）——从行政法与刑法的双重视野考察》，《法学评论》2002年第2期；
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4．周佑勇、刘艳红：《行政刑法性质的科学定位（下）——从行政法与刑法的双重视野考察》，《法学评论》2002年第4期；
5．黄洪波：《论行政刑法双重属性之否定》，《法学杂志》2004年第11期；
6．叶群声：《行政处罚与刑罚的适用衔接》，《江西社会科学》2004年第3期；
7．陈奇伟、胡祥福：《行政刑法界域探析——兼论《违法行为矫治法》的立法定位》，《南昌大学学报（人社版）》2004年第6期；
8．黄明儒：《也论行政犯的性质及其对行政刑法定位的影响》，《现代法学》2004年第5期。
9．贾宇、舒洪水：《论行政刑罚》，《中国法学》2005年第1期； 杨海坤：《构建行政刑法学科的有益尝试——一个与时俱进的法学课题》，《苏州大学学报（哲学社会科学版）》2005年第1期； 10．李晓明：《行政刑法的立论基础》，《法学》2005年第2期； 11．李晓明：《我国行政刑法的冲突、整合与完善》，《苏州大学学报（哲学社会科学版）》2005年第3期；
12．李晓明：《论行政刑法规范的特殊属性》，《政治与法律》2005年第5期；
13．元明、黄琳：《浅析对行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的立案监督》，《人民检察》2005年3月（下）；
14．周腾：《行政执法与刑事执法相衔接工作机制初探》，《广西政法管理干部学院学报》2005年第2期；
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15．包雯：《行政刑法学科的体系构建与拓展——评李晓明教授《行政刑法学导论》》，《河北法学》2005年第2期；
16．赵秉志、郑延谱：《中国行政刑法的立法缺陷与改进》，《河北法学》2006年第8期；
17．元明：《行政执法与刑事执法相衔接工作机制总结》，《国家检察官学院学报》2006年第2期；
18．刘远、汪雷、赵玮：《行政执法与刑事执法衔接机制立法完善研究》，载《政法论丛》2006年第5期；
19．朴纪锡：《韩国行政刑法的问题点和改善方案》，载赵秉志主编《中韩刑事制裁的新动向——[第二届中韩刑法学术研讨会]学术文集》中国人民公安大学出版社2005年版。 著作：
1．黄河：《行政刑法比较研究》，中国方正出版社2001年版； 2．李晓明：《行政刑法学导论》，法律出版社2003年版； 3．李晓明：《行政刑法学》，群众出版社2005年版；
4．沈开举、王钰：《行政责任研究》，郑州大学出版社2004年版，该书的第6章第1节研究了“行政责任和刑事责任竞合问题”； 5．胡肖华：《走向责任政府——行政责任问题研究》，法律出版社2006年版，该书的第9章研究了“行政责任和刑事责任的竞合”； 6．张志勇主笔：《行政法律责任探析》，学林出版社2007年版，该书中的第9章中研究了“行政法律责任与刑事法律责任的衔接”。
（三）最近几年有关行政处罚与刑事制裁之间衔接问题的研究
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