判断题
1托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效
2没有基金契约就没有托管协议，基金契约终止，托管协议就终止。[答] 是 3.基金托管人对基金设立和运作不承担民事责任。[答] 是
4.托管协议只有在托管资金交付给托管人后才发生法律效力。[答] 是 5.基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立，其高级管理人员则可以相互兼职。[答] 非
6.除了根据基金管理人的指令或基金契约的规定外，基金托管人在特殊情况下，可以动用基金资产。[答] 非
7托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效。[答] 非
8.托管协议的有效期自其生效之日起至基金契约终止之日。[答] 是
9.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少一年内不得赎回或转让。[答] 是 10.基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的90%。[答] 非
11.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度结束后的60日内公布。[答] 非
12.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度前6个月结束后的60日公布。[答] 是 13.基金投资组合报告应该在下一季度开始后的30个工作日内公告。[答] 非 14基金管理公司应该在每周五公告上周结束时的资产净值。[答] 非 15基金管理人公告托管人的变更属于定期报告。[答] 非 基金受益人本身不是基金契约的当事人
16.开放式基金在批准之是起3个月内净销售额少于2亿元[答] 是
17.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期存款利息额须在15天内退还给基金认购者。[答非
18.基金契约只是基金持有人和基金管理人之间的契约。[答] 非
19.基金契约的当事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。 [答] 非 20.基金受益人本身不是基金契约的当事人。[答] 是 21基金发起人订立的基金契约显了受益人的利益，因此其创设的信托带有他益性质。[答] 是 22.我国法律将基金契约定义为诺成契约而不是实现契约。[答] 是 23.基金契约是托管协议的一部分。[答] 非
24.托管协议可以改变基金契约对基金管理人和托管人权利和义务的规定。[答] 非 25托管协议调整信托人内部关系的协议，基金契约是调整外部关系的协议。[答] 是 26.我国基金的设立实行的是注册制。[答] 非
27.注册制是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。[答] 非
28.在注册制下，证券监管当局会检查材料的真实、完整性和准确性。[答] 非 29美国对公募基金实行注册制，对私募基金实行注册豁免。[答] 是
30审批制和注册制的选择就是要解决好政府与市场的关系。[答] 是31.设计一个基金品种，首先要确定投资策略。[答] 非
32.每个基金发起人的实收资本不少于3亿元。[答] 是
33.基金管理公司申请设立基金，可以不需要3年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。[答] 是
34.封闭式基金的募集期限是6个月。[答] 非
35.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的50%时，该基金不得成立。[答] 非
36公司型基金持有人和基金托管人的关系是受益人与受托人的关系。[答] 非
37.契约型基金持有要和基金托管人的关系是委托人和受托人的关系。[答] 非 38.基金管理人与基金持有人是委托人和受托人的关系。[答] 非
39基金持有人与基金管理人的关系既是委托人和受托人的关系，也是受益人与受托人的关系。[答] 是
40.中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。[答] 是
41.经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后15个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司法人许》。 [答] 非
42基金管理人是基金资产的名义持有人和保管人。[答] 非 43.基金管理人可以从事债券的自营业务。[答] 是 44.基金托管人在对基金进行托管时，必须注意将其托管的基金资产与其自有资产严格管理，但对不同的基金可以合账管理。[答] 非
45.基金手管人必须保存基金的会计账册和记录15年以上。[答] 是
46.原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应终止。[答] 是 47.基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。[答] 非
48.代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。出席人数未达到前款规定人数时，召集人应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到30%以上时，即可重新召开。[答] 非 49.基金管理人可以从事债券的自营业务。[答] 是 50.基金托管人在对基金进行托管时，必须注意将其托管的基金资产与其自有资产严格管理，但对不同的基金可以合账管理。[答] 非
51.基金手管人必须保存基金的会计账册和记录15年以上。[答] 是
52.原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应终止。[答] 是 53.基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。[答] 非
54.代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。出席人数未达到前款规定人数时，召集人应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到30%以上时，即可重新召开。[答] 非
55计价错误偏差达到基金资产净值的1%时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。 [答] 非
56. 更换基金管理人时，由基金持有人大会对被提名的基金管理人形成决 [答] 是
57. 基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。 [答] 非
58. 原任基金管理人无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。 [答] 是
59. 基金管理人可以将本基金投资于其他基金。 [答] 非
60.基金管理人可以从事证券信用交易。[答] 非61.基金管理人可以动用银行信贷资金从事基金投资。[答] 非
62基金管理人可以从事证券信贷业务。[答] 非
63基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证
券。[答] 是
64基金管理人可以从事证券承销业务。[答] 非
65.基金管理人可以使用不属于基金名下的资金买卖证券。[答] 非
66. 基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。 [答] 非
67. 证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近2年的财务报告。 [答] 非
68. 基金管理公司的发起人只能是证券公司和信托投资公司。 [答] 非
69. 基金管理公司采取股份有限责任公司的组织形式的，必须以发起方式成立。 [答] 是
70 每个基金管理公司的发起人的实收资本都必须不少于3亿元。 [答] 是
71基金管理公司的主要发起人要求最近3年连续盈利。 [答] 是
72. 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。 [答] 非
73. 提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。 [答] 是
74 在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其他业务活动。 [答] 非
75. 中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。 [答] 非
76 基金管理公司自成立之日起的3个月内必须开业。 [答] 非
77.基金托管人的实收资本不少于100亿元。 [答] 非(二) 多项选择题
1.开放式基金销售方式可分为( )。 A.代理销售 B.零售 C.直接销售 D.批发销售 [答] A C
2封闭式基金的发行方式有( )。 A.公募 B.私募 C.认购
D.上网发行 [答] A B
3.基金发行的内容主要包括基金的( )。 A.发行方式 B.发行价格 C.发行费用 D.发行期限 [答] A B C D
4.按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为( )方式。 A.公募发行 B.私募发行 C.自行发行 D.代理发行 [答] A B
招募说明书的主要职能
5美国证监会要求投资公司的招募说明书分为( )。 A.招募说明书主体部分 B.附加信息说明 C.基本信息 D.细节 [答] A B
6.招募说明书的主要职能是( )。 A.推销基金证券 B.保护投资者的利益 C.信息披露 D.指导投资 [答] A B
15.基金信息披露的定期报告包括( )。 A.年度报告 B.中期报告
C.基金投资组合报告 D.基金净值报告 [答] A B C D
7.下列是审批制缺陷的是( ). A.降低效率，孳生腐败
B.既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大 C.强调政府一面，容易造成对市场的漠视 D.甄别了虚假的信息 [答] A B
8.基金的发起设立的基本管理模式有( )。 A.注册制 B.审批制 C.核准制 D.登记制 [答] A B
9.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是( )。
A.对内容的真实与否进行检查 B.对程序的合法性进行检查 C.对形式的合法性进行检查
D.不对内容的真实性与否进行检查 [答] A B C
10.我国目前规定对下列( )内容作实质性的检查。 A.文件内容是否符合法律规定 B.其他相关内容
C.申报文件是否有虚假陈述 D.申报文件是否全面
[答] A C D11.下列国家和地区的基金设立采用注册的是( )。 A.英国 B.美国 C.中国香港 D.中国台湾 E.中国大陆 [答] A B C D
12.我国证券投资基金主要投资于( )。 A.国内A股 B.国内B股 C.债券
D.海外证券 E.短期商业票据 [答] A C
13.我国基金品种设计的制约因素有( )。
A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限 B.我国居民总体收入水平较低 C.我国基金管理水平不高
D.我国基金投资者的素质不高
E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高 [答] A B C E
14基金设立的步骤有( )。 A.申请前的准备工作
B.提交申请设立基金的主要文件 C.申请的审核和批准 D.公告 [答] A B C
15申请设立基金的主要发起人有( )。 A.商业银行 B.证券公司 C.信托投资公司 D.基金管理公司 [答] B C D
16.基金契约的当事人有( )。