A.基金发起人 B.基金管理人 C.基金持有人 D.基金托管人 [答] A B C
17.基金契约涉及( )。 A.基金发起人 B.基金持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 [答] B C D
18.基金契约的特征有( )。 A.基金契约是要式契约
B.基金契约设立的信托是他益信托 C.基金契约是诺成合同 D.基金契约是实现合同 [答] A B C
19.托管协议的特征有( )。 A.托管协议是要式合同 B.托管协议是派生合同 C.托管协议是一种实践合同 D.托管协议是诺成合同 [答] A B C
基金管理人委托的商业银行
20开放式基金单位的认购，申购和赎回业务可以由( )办理。 A：基金管理人
B：基金管理人委托的商业银行 C：基金管理人委托的证券公司 D：证券交易所
[答] A B C D21.申请办理开放式基金单位的认购，申购和赎回业务的机构，应当符合的条件是( )。
A：设有专门管理开放式基金单位认购，申请和赎回业务的部门 B：有足够的熟悉开放式基金的专门人员 C：有便利、有效的商业网络
D：有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施 E：中国证监会规定的其他条件 [答] A B C D E
22.基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，开办以下业务( )。 A：建立并管理投资人的基金单位帐户 B：负责基金单位的注册登记 C：确认基金交易 D：代发红利
E：保管基金投资人的名册 [答] A B C D E
向基金投资人提供各种文件和资料
23下列( )规定只由开放式基金的基金管理人履行。 A：依据基金契约决定基金收益分配方案 B：编制并公告季度报告年度报告等定期报告 C：办理与基金有关的信息披露事项
D：计算并公告基金资产净值和基金单位资产净值 E：向基金投资人提供各种文件和资料 [答] A B C E
24.下列属于基金管理人的禁止行为的是( )。 A：基金管理人将本基金投资于其他基金 B：基金管理人从事证券信用交易
C：基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资 D：基金管理人从事证券信贷业务
E：基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券
[答] A B C D E
基金公司信息披露前，泄露有关的信息 25基金托管人禁止下列的( )行为。 A：从事基金投资 B：挪用基金资产
C：基金公司信息披露前，泄露有关的信息 D：监督基金管理人的投资运作 [答] B C
26基金持有人大会可以由( )召集。 A：基金管理人 B：基金托管人
C：代表10%以上基金分额的基金持有人 D：基金主要发起人 [答] A B C D
27.证券投资基金的服务机构包括( )。 A：基金代销机构 B：基金注册登记机构 C：基金咨询机构 D：基金验资机构
E：会计，律师和审计事务所 [答] A B C D E
28基金管理人更换程序为( )。 A：提名 B：决议 C：公告 D：批准 [答] A B C D
29：更换基金管理人时，新任基金管理人可以由( )提名。 A：中国证监会
B：基金发起人 C：中国人民银行 D：基金托管人 [答] A D
30.基金管理人退任的条件( )。
A：基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的 B：基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的 C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的
D：中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责的 [答] A B C D31基金托管人通常由( )担任。 A：商业银行 B：证券公司 C：信托投资公司 D：保险公司 [答] A C
32.基金托管人应通常具备以下条件( )。 A：设有专门的基金托管部 B：实收资本不少于80亿元
C：有足够的熟悉基金托管业务的专职人员 D：具备安全保管基金全部资产的条件 E：具备安全，高效的清算和交割能力 [答] A B C D E
33.基金托管人的权利有( )。 A：获取基金托管费
B：监督基金管理人的投资运作
C：复合，审查基金管理人计算的基金资产净值以及基金价格 D：法律，法规规定的其他权利 [答] A B C D
基金管理人的职责
34我国设立基金管理公司要经过( )程序。 A：准备 B：筹建 C：开业
D：公告成立 [答] A B C
35.基金管理人的职责有( )。 A：管理和运行基金资产
B：及时，足额向基金持有人支付基金收益 C：保存基金的会计账册，记录15年以上 D：编制基金财务报告，及时公告
E：计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值 [答] A B C D E
36基金管理人的权利有( )。 A：代表基金行使股东权利
B：运用基金资产
C：获得基金管理人报酬 D：监督基金托管人 [答] A B C D E
37.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为( )。 A：证券公司 B：信托投资公司 C：基金管理公司 D：商业银行 [答] A B C
38.下列属于基金发起人的职责的是( )。 A：发起人之间订立协议 B：起草基金契约 C：撰写招募说明书 D：取得托管协议 E：提出设立基金申请 [答] A B C D E
39.下列属于基金发起人的权利的是( )。 A：申请设立基金 B：取得基金收益 C：转让基金单位
D：参与基金清算并取得基金清算后财产 E：出席或委派代表出席基金持有人大会 [答] A B C D E
40基金管理公司的主要发起人是( )。 A：证券公司 B：商业银行 C：保险公司
D：信托投资公司 [答] A D
41.基金管理公司可以采取( )的组织形式。 A：无限责任公司 B：两和公司 C：有限责任公司
D：股份有限责任公司 [答] C D
42.基金管理人的主要业务有( )。 A：保险基金资产 B：发起设立基金 C：管理基金
D：监督基金保管人 [答] B C 单选题
1.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。
A.1% B.2% C.3% D.3.5%
[答] D
2.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。 A.15 2 B.5 3 C.15 3 D.5 2 [答] D
3.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。 A.1 B.2 C.3 D.4 [答] C
4.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。 A.15年 B.60天 C.1年 D.15天 [答] D
5.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。 A.3 B.5 C.7 D.15
[答] A
6.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。 A.3 B.5 C.7 D.15 [答] B
基金托管人更换
7.新任基金托管人由( )提名。 A：基金主要发起人 B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要发起人 D：基金持有人大会 [答] B