2017年上半年甘肃省基金从业资格：短期融资券考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。 A．基金的法律文件 B．基金的定期报告 C．基金的临时公告 D．媒体的新闻报道
2、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。
A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式
B．证券投资基金是一种直接投资工具
C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 D．基金投资者是基金资产的所有者
3、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。 A．仓位
B．基金管理费用 C．复制误差 D．久期
4、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。 A．监管机构对基金营销的监管 B．影响投资者决策的因素 C．基金销售机构本身的情况 D．产品、费率、渠道和促销
5、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
6、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。 A．5% B．10% C．20%
D．30%
7、____是基金进行收益分配后的剩余额。 A：基金净收益 B：基金经营业绩
C：未分配基金净收益
D：期末可供分配基金收益
8、基金托管人内部控制的内容包括__。 A．资产保管 B．投资监督
C．会计核算和估值 D．技术系统
9、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22
10、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁
11、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。 A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础
12、基金交易费用的核算一般按__计提。 A．日 B．月 C．季 D．年
13、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。 A．1000 B．1200 C．2000
D．3000 14、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。 A：董事会 B：监事会 C：股东会 D：总经理
15、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。 A．基金托管人的资金运作能力 B．基金管理人的投资管理能力 C．基金代销机构的宣传能力 D．基金管理人的风险控制能力
16、__应取得中国证券业执业证书。 A．基金管理公司的全部基金销售人员
B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员
D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
17、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。 A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务
D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展
18、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。 A．未履行报送手续
B．在规定时间到期前一天报送资料
C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
19、货币市场基金的份额净值__。 A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加
20、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。 A．8.14% B．8.83%
C．9.00% D．9.74%
21、以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券
22、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。 A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险
23、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。 A：1 B：2 C：3 D：5 24、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A：强势有效市场 B：有效市场
C：非强势有效市场 D：弱势有效市场
25、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。 A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生 C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念
26、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。 A．LOF
B．封闭式基金 C．ETF
D．一般的开放式基金
27、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。 A．产品
B．费率 C．渠道 D．包销
28、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。 A．证券市场具有为资本决定价格的功能
B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所
D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 29、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金交易费用 D．基金运作费用 30、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．3 B．5 C．7 D．10
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A：贝塔值 B：持股集中度
C：行业投资集中度 D：持股数量
32、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。 A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%
33、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现，属于__基金。
A．超越；主动型 B．超越；被动型 C．复制；主动型 D．复制；被动型
34、关于LOF基金，以下描述正确的有__。 A．LOF基金可通过场内、场外渠道申购赎回
B．T日在深交所申购的基金份额，自T+1日起可在深交所卖出或赎回 C．LOF基金不可通过场内渠道申购赎回 D．LOF基金不可通过场外渠道申购赎回
35、__不追求取得超越市场表现。 A．主动型基金 B．被动型基金 C．增长型基金 D．混合型基金
36、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。__ A．份额转换；基金份额总值 B．份额转换；基金份额净值 C．金额转换；基金份额总值 D．金额转换；基金份额净值
37、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。 A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式 38、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。 A：研究部 B：投资部
C：中央交易室 D：市场部
39、引起股票价格变动的因素包括__。 A．公司经营状况 B．宏观经济因素
C．政治因素、心理因素和人为操纵因素 D．稳定市场的政策与制度安排
40、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。
A．持股数量 B．基金分红
C．份额净值增长率 D．已实现收益
41、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。 A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值
42、不追求取得超越市场表现的基金是__。 A．指数型基金 B．主动型基金 C．灵活配置基金 D．积极成长基金
43、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。 A．有效控制不公平交易行为 B．有效控制利益输送的交易行为
C．为公司的业绩考核提供部分量化指标 D．通过分散投资降低系统性风险
44、目前，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%
45、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。 A．场内发售 B．场外发售 C．网上发售 D．网下发售
46、证券投资基金的主要投资方向是__。 A．实业
B．上市公司的投资项目 C．信贷
D．有价证券 47、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。 A．以价格为标的的荷兰式招标
B．以价格为标的的美式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美式招标
48、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心
B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务
D：互联网、媒体和宣传手册的应用
49、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于____的股东。 A：20% B：25% C：33% D：50%
50、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。 A．目标客户的投资意向 B．理财经理的专业资历 C．理财经理的定位问题 D．投资人的理性选择
51、有价证券是____的一种形式。 A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本 52、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。 A．3 B．5 C．7 D．9
53、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。 A．利息收入 B．投资收益
C．公允价值变动收益
D．其他收入扣除相关费用后的余额 54、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产
按公允价值估值时予以确认。 A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入
D：公允价值变动损益 55、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。 A：5 B：2 C：3 D：10
56、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A：运作方式 B：法律形式 C：投资对象 D：投资目标
57、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。 A．为折价交易，折价率为5.76% B．为折价交易，折价率为12.68% C．为溢价交易，溢价率为14.52% D．为溢价交易，溢价率为6.11%
58、我国的股票价格指数有__。 A．沪深300指数 B．深证成份指数 C．香港恒生指数 D．是证全债指数
59、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。 A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%
60、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。 A．无差异目标市场策略 B．差异性目标市场策略 C．分散性目标市场策略 D．集中性目标市场策略