? 理性选择理论用于宏观社会研究始于1983年
? 随着《理性与社会》期刊的发行和1990年国际社会学协会(ISA)理性选择研究分会的诞生，
理性选择理论开始完全进入运用阶段
第二节 理性选择理论的理论范式
一、理性选择理论
二、社会学的理性选择理论
三、经济社会学的理性选择理论 一、理性选择理论
理性选择理论建立在下列假设之上 ：
? 理性选择理论假定个人是自身最大利益的追求者 ? 假定在特定情景中有不同的行为策略可供选择
? 行动者在理智上相信不同的选择会导致不同的结果
? 行动者在主观上对不同的选择结果有不同的偏好排列。理性选择理论可以简称为最优化或效用最大化理论。
赫克特对理性选择理论的假设作了详细归纳 ： ? 1.人类是有目的的，并受目标指引。 ? 2.人类有一系列等级性的偏好或效用。
? 3.在选择行为路线时，人类对以下要素进行理性计算： ? (1)替代性行为路线的效用参照于偏好等级体系； ? (2)在已知效用意义上，每一替代性手段的成本； ? (3)效用最大化的最佳方法。
? 4.社会现象--社会结构、集体决策与集体行为--从根本上来讲，是效用最大化的个人理性选择的结果。
? 5.从理性选择中产生的社会现象，构成后来理性选择的参数，这体现在个人决策时所要考虑的如下方面：
? (1)资源在个人中的分配；
? (2)各种行为路线的机会分配；
? (3)在某一情景中规范与义务的分配与本质。 二、社会学的理性选择理论 社会学理论构成的原则 ：
? (1)理论解释的现象是社会系统的行为(无论是大系统还是小系统)，而不是个人行为。 ? (2)根据社会系统中行为者的行为解释社会系统行为，这就意味着：
? A社会系统行为层面与个体行动者行为层面之间转换的理论常表现为微观-宏观之间的问题；
? B一种个体行为的动机心理学理论或者模式。
? 理性选择理论不同于上述两种理论，它几乎不考虑标准(2)B，即不考虑个体行为者动机的心理学模型。构成理性选择理论的不是个体心理学，而是符合标准(2)A的理论，即个体行为的微观层次与系统行为的宏观层次之间的转换。最为显著的例子是把宏观层次视为制度结构，而把结构内的行为者行为视为微观层次。
? 理性选择理论采纳了经济学的基本假设，其核心观点是人以理性行动，是自身最大利益的追随者；行为者在特定情景中有不同的行为策略可供选择，在理智上相信不同的选择会导致不同的结果，在主观上对不同的选择结果有不同的偏好排序。
? 简言之，理性行动者趋向于采取最优策略，以最小的代价取得最大的收益。
? 社会学理性选择理论是以宏观社会系统为研究目标，以微观的个体行为作为研究起点，以合理性说明有目的的行为。合理性是理性行为者的行动基础，行为者的行为原则是最大限度的获得效益。通过研究个人行为和个人行为的结合如何产生制度结构，以及制度结构如何孕育
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社会系统行为，实现微观-宏观的联结。 三、经济社会学的理性选择理论
（一）源于新古典经济学的四个关键要素 ? 1.方法论个人主义
? 从个体出发理解个体存在于其中的社会，认为是个体的选择决定了社会关系的内容和形式而不是相反，这是个人主义方法论的内在规定性。
? 方法论个人主义(methodological individualism)是微观经济学的基础，也是理性选择理论的基本方法论。
? 理性选择理论不仅仅是停留在系统层面来解释社会与经济的功能发挥，而且还考虑构成系统之个人的行为，即从个人行为和系统层面之间的联系角度来解释。因此，从结构上讲，理性选择理论是一种双层理论：行为者层面和行为系统层面。 ? 理性选择理论由三种关系构成：
? (1)系统层面现象对个体行为者的影响； ? (2)理性的个体行为；
? (3)个体行为的结合在某些制度结构中产生系统结果 ? 2.行为者最优化原理
? 尽管公共利益的好处大大超过贡献的代价，那么除非自己所得到的好处比所付出的代价大得多，否则若没有这种附加激励，一个理性的人将不会再做贡献。 ? 公共物品不会自愿供给 ? 3.社会优化
? 在理性选择理论中，如果双方自愿交换没有外在影响的资源，双方均能获得较多的利益，没有任何一方被伤害。如果这种交换发生在非竞争性的结构中，交换率将在一定的范围内浮动。在这种结构中，所有使双方获利的交换完成后，便达到一种最佳状态，这种最佳状态就是社会优化(或称帕累托优化，即Pareto optimum)。 ? 4.系统均衡
? 社会均衡是一个由所有参与人组成的最优战略组合，也就是说，在给定战略情况下，没有任何单个行动者可以单独行动，同时也没人去积极地打破这种均衡。换言之，均衡是缺乏改变性激励的结果 ? 囚徒困境
假设有两个小偷A和B联合犯事、私入民宅被警察抓住。警方将两人分别置于不同的两个房间内进行审讯，对每一个犯罪嫌疑人，警方给出的政策是：如果两个犯罪嫌疑人都坦白了罪行，交出了赃物，于是证据确凿，两人都被判有罪，各被判刑8年；如果只有一个犯罪嫌疑人坦白，另一个人没有坦白而是抵赖，则以妨碍公务罪（因已有证据表明其有罪）再加刑2年，而坦白者有功被减刑8年，立即释放。如果两人都抵赖，则警方因证据不足不能判两人的偷窃罪，但可以私入民宅的罪名将两人各判入狱1年。
(二)来自社会学的四个关键变量 ? 1.社会资本 一、定义
所谓社会资本是指个人通过自己所拥有的网络及更广阔的社会结构来获取稀有资源的能力 网络性、增殖性和不可让渡性 是非正式社会组织的一个方面，这种非正式组织为一个或者更多的行动者构成了一个可生产性的资源。
二、社会资本的特性： ? 不可让渡性； ? 具有生产性；
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? 不完全替代性； ? 个人特质依赖性； ? 无形性；
? 投资收益不确定性。
三、社会资本的功效 1、微观社会资本的功效
? 社会资本可以为个人提供各种支持；
? 社会资本能够改善人们的生活质量，规范人们的行为；
? 社会资本对职业的获得、升迁以及收入提高起着重要的作用； ? 社会资本能够提高个人、企业的影响力及效力； ? 社会资本对获取风险投资和资金非常重要。 2、社会资本的宏观功效 ? 维持经济秩序；
? 降低经济交易成本，提高经济效率； ? 促进技术创新； ? 增强社会凝聚力；
? 促进经济繁荣和发展。 3、社会资本的负面效应
? 容易受到社会环境中的规则的限制，阻止各种变革和创新； ? 容易形成社会封闭，妨碍社会流动；
? 社会资本分布不均，影响社会公平，不利于弱势群体生存。 四、影响社会资本的因素 ? 1、社会结构的稳定程度； ? 2、社会结构的变迁；
? 3、社会关系网络的封闭性； ? 4、意识形态。
五、社会网络----社会资本的重要表现形式之一
? 定义：在经济生活领域，不同的群体、不同的个人之间会发生一些较为持久、重复的联系，如通过职业、亲缘、感情等方面的纽带所构成的人于人，群体与群体之间的关系。 ? 作用：1、为网络成员提供资本、信息等稀缺经济资源； 2、对无限制的个人利益的追求加以有效的限定。 2.制度
? 社会学理性选择理论将制度置于中心地位 ? 制度在理性选择理论中扮演两种角色:
? 在从个人行动者层面到产生系统的结果中，制度把个人的行动结合在一起
? 影响个人行动向系统状态转变。大众传媒构成了这种制度的主要类型，它通过改变个人认知世界来影响其偏好乃至行为 3.权力的社会来源
? 个人借助于集体共同建立的权力分配理性地行动，以增加自己的所得利益。从这里可以看出，行为有其等级制度，在这种等级制度中，一个层面的行动决定其低级层面的权力。
? 权力的社会分配导致了不同利益群体的产生，从另一角度讲，不同利益之间的冲突应属理性选择的分支--公共选择研究的范围 4.让渡
? 即放弃控制而获得效用 ? 系统可能发生的两大变化:
? 由一伙独立的个人向权威结构转变。当一伙人把他们的行为控制权转让给一位超凡脱俗的领导时，超凡权威便形成了。
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? 朝着没有均衡过程的失稳系统转变。由于单方面放弃对一种行为的控制，资源不再是\稀缺\的，而且不需均衡，追随投资专家的投资者就是这方面极为恰当的例证
第三节 理性选择理论在经济生活中的应用
? 一、组织理论和公司理论 ? 二、组织中的权力
? 四、社会资本与经济发展 ? 三、恐慌、狂热和\泡沫\ 一、组织理论和公司理论
? 经济学的代理理论(agency theory)和代理法学是考察理性选择方法在组织理论中应用的起点。
? 组织设计：组织设计的优化既包括正式结构的建立，又包括与组织目标相一致的非正式系统的建立
二、组织中的权力
? 经济生产组织中，理性选择理论的运用体现在对权力的重视方面 权力分配 ：
? 组织的目标不能当作权力分配的起点，而是权力分配的结果 ? 组织设计是权力分配构成的关键 权力距离 ：
? 所谓“权力距离”，是在一定等级制度情形下，可以控制和能够控制别人行动的程度，以及被控制的人遵从控制所基于条件的程度。
? \权力距离\是公司管理模式中的重要因素，也是一种企业文化的反映。 三、恐慌、狂热和\泡沫\
? 理性选择理论可扩展运用到对行为控制权转让的分析，由于这种转让是单向的，所以不需要导致平衡，而可能导致非平衡过程。因为行动是理性的，所以转让的结果是广泛扩散的收敛。
? 柯尔曼把这种控制权的转让称为集体行为，他指出这种集体行为的社会现象通常含有三个要素：
? 在同一时间采取相同行动的许多人； ? 被观察的集体行为无常多变；
? 行动具有相互依赖性，任何个人都不是独立地行动。
? 导致系统处于极端状态的原因是社会结构，正是这种社会结构导致人们转让控制权给同一少数人，同时这少数人更加关注另一些人的行为。引起人们转让投资控制权给别人的诱因，刺激着人们去追随其他人的行为。
? 从众心理（conformist mentality）从众心理即指个人受到外界人群行为的影响，而在自己的知觉、判断、认识上表现出符合于公众舆论或多数人的行为方式，而实验表明只有很少的人保持了独立性，没有被从众，所以从众心理是大部分个体普遍所有的心理现象。 四、社会资本与经济发展
? 社会资本不是某一单独的实体，而是具有不同形式的实体，这些不同形式的社会资本有两个共同的特点：
社会资本由构成社会结构的各个要素组成； 社会资本为结构内部的个人行动提供便利。
? 社会资本和其他形式的资本一样，具有可生产性的特征。 ? 以经济发展为目的的制度能说明社会资本功能的发挥
? 在东南亚以及其他一些地方流行的所谓\循环信用互助会\，就是作为经济发展中社会资本的一种制度
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第四节 理性选择理论的评介
斯乌利认为，理性选择理论在比较研究方面的不足：
? (1)在理性选择理论家中，有些认同洛克式的良性社会变迁方向，如赫克特和柯尔曼等；有些则认同霍布斯式的恶性社会变迁方向，如布坎南等。然而，这两种理性选择理论家都不能在理论上解释实际发生的任一社会变迁方向。 ? (2)理性选择理论家承认市场、等级制度和公司是现代市民社会居于统治地位的机构和组织形式，但他们不能在理论上解释职业、大学、公司的研究部门或其他团体存在的理性。 ? (3)理性选择理论家正确反驳了规范理论家有关现代行动者共享内化规范，并以此解释社会秩序的假设。然而，他们不能区别制度化的规范，以及如何通过限制私人财富最大化来解释社会变迁的良性方向。
? (4)理性选择理论家承认行动者的\权力\以及行动者在市场社会中对权力的基本分配。但是，他们却不能从理论上解释市民社会对集权专横运作制度的规范性限制。
受到的挑战：
? 学者们对理性的概念提出了挑战，人们认为理性是有限的，即所谓的\有限理性\。
? 行动者的效用不一定都是为社会所认可和激励的，甚至与行动者自身的整体或长期效用的最大化也是有区别的。 ? 所谓有限自利的概念。
? 对个人主义方法论的批评。
第四章 网络与经济生活
? 社会网研究的发展
? 社会网研究的基本概念 ? 社会网与经济
? 社会网研究在中国
第一节 社会网研究的发展
? 社会网研究是分析社会结构和社会关系的一种方法，是在社会计量法的基础上发展起来的一种分析方法。 欧洲：
? 社会网研究始于英国人类学家拉德克利夫布朗
? 巴恩斯对挪威渔村阶级体系的分析真正把社会网隐喻转化为系统研究
? 英国学者鲍特的著作《家庭与社会网络》则被美国社会学界视为英国社会网研究的典范。 美国：
? 社会网研究始于1934年，社会心理学家莫雷诺运用社会计量学的方法对小群体进行了实证研究。
? 20世纪60年代是美国社会网研究的快速发展时期，
? 20世纪70年代末，社会网研究已形成为一个新的研究领域，并逐渐被制度化，社会网研究已开始有了自己的学术刊物，拥有一批自称为网络分析的社会学家。
? 从60年代至今，美国关于社会网的著名研究包括社会网对信息传播、发明推广的影响，社会网与社会资源的关系，社会网的结构特征对个人观念形成、变化的影响
? 经济社会学中的社会网概念最早出现在结构功能主义传统中，现在已成为社会学的主要概念之一。
? 在对正式组织和职业流动的研究中，罗纳德·博特使用了“结构洞”的概念； ? 林南在研究劳动力市场时使用了“社会资源”的概念；
? 艾得斯柯用“网络资本”概念解释了与东欧剧变有关的宏观经济变化，即从国家社会主义转化成另一种更多依赖市场机制的经济制度。
? 其他一些社会网方法的应用，包括\董事互锁\社会资本\、\非正式经济\、\嵌入性\和\弱关系力量\等。
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经济社会学课件详尽版（依据周长城老师教材）
第一章 导论
第一节：什么是经济社会学
第二节：经济社会学的发展历史及学术思想
? 一、什么是经济社会学 ? 1、名称由来
经济学：经济学是现代的一个独立学科，研究的是一个社会如何利用稀缺的资源生产有价值的物品和劳务，并将它们在不同的人中间进行分配。 前提：资源的稀缺性
对象：理性选择行为。经济人假设（以完全追求物质利益为目的而进行经济活动的主体 ） 目标：资源的合理、有效配置
社会学：是从社会整体出发，通过社会关系和社会行为来研究社会的结构、功能、发生、发展规律的综合性学科。
研究对象：包括历史、政治、经济、社会结构、人口变动、民族、城市、乡村、社区、婚姻、家庭与性、信仰与宗教、现代化等领域。
社会学?经济学
经济学：个体、理性、利益 社会学：整体、感性、责任
经济社会学：用社会学的理论和方法研究经济问题的社会学的分支学科； 社会经济学：用经济学的理论和方法研究社会问题的社会学的分支学科。
? 2、定义
什么是经济社会学： 斯梅尔塞：
狭义：同稀缺物品及服务的生产、分配、交换与消费有关的复杂行为。
广义：在狭义的理解的基础上，还包括经济组织、经济制度、经济发展以及与经济有关的政治、文化、社会和环境等许多方面。
? 斯廷施凯姆：经济社会学是通过审查制度的类型和社会谋求生计的技术限制把经济力量的巨大运动和个人行为连接在一起的。
? 富永健一：经济社会学是把经济行为及经济体系分别看作社会行为及社会体系中的一种形态或下属部门。 ? 汪和建：经济社会学是以经济和社会现象的相互关系为研究对象，运用社会学的观点和方法，把经济现象置于广阔的社会背景中进行分析和研究，既研究经济政策经济发展引起的社会后果，也要研究影响经济发展的各种社会因素。
第二节经济社会学的 学术思想渊源及发展历史
一、学术思想渊源
? 经济学家的经济社会学思想 ? 社会学家的经济社会学思想
一、 阿弗里德·马歇尔
1
? 阿弗里德·马歇尔(Alfred Marshall，1842-1924年),英国著名经济学家，剑桥学派的创始人。他曾先后在剑桥大学攻读数学和物理学，1868年，为了研究康德哲学去了德国，同年回国，任剑桥大学道德学讲师。
? 1875年因研究保护政策而远渡美国。在剑桥大学期间，由于和哲学、经济学界人士的往来，他的兴趣由物理学转向哲学和经济学。
? 1877-1882年，马歇尔任布里斯托尔大学的政治经济学教授，兼任学院主任。 ? 1883年马歇尔担任牛津大学经济学讲师。 ? 1885年回剑桥大学任经济学教授。
? 主要代表作是《经济学原理》（1890年）。
（一）偏好的产生
? 偏好的产生在马歇尔构建的理论大厦中发挥着十分重要的作用。很显然，经济学家和社会学家都对这一问题感兴趣，同时，这一问题使经济学和社会学两门学科进行合作成为可能。
? 根据马歇尔的观点，随着时间的推移，人的需求水平将越来越高。活动产生偏好，当然，这里的活动是广义的活动，包括商业活动和日常生活的活动。实际上，若限定在经济活动方面，马歇尔所说的活动是生产(production)或者供给(supply)的另一种说法，需求则只是消费(consumption)和需要(demand)的代名词而已。这样，马歇尔将生产和消费结合在一起，这种结合不仅体现在其著名的供需曲线上，也体现在活动产生需求的一般思维方法上。根据他的观点，生产和消费是强烈相关的，这被看成是对李嘉图强调生产重要性观点的批判。
? 虽然马歇尔认为活动产生需求，但他区分了两种不同的需求，即舒适的标准(standard of comfort)和生活的标准(standard of life)，而且只有生活的标准与活动相关。
? 他指出舒适标准的增加仅会导致\虚假需求\的增加。有时需求的增加是由于其他过程而不是活动所致，但进步则是活动的结果。
（二）行为理论
? 马歇尔偏离主流经济学，分两步剖析了行为:
首先，他认为货币是人类行为的主要动机，然后，他讨论了产生这一动机的理由，或者说动机的动机。
? 传统的经济学理论假定人是功利主义的和原子化的，也就是说，一个人的行动不受其他行动者行动的干扰。
? 马歇尔的观点与此相反，他认为人的行为在多数情形下是基于行动者对其他行动者行动的认识。换言之，一个人的偏好，或者动机，与其他行动者的偏好是相关联的。
? 显然，马歇尔关于行动的理论与韦伯的行为理论是一致的，即当一个行动者考虑其他行动者的行为时，这一行动具有社会性特征。
（三）组织作为生产的第四要素
? 马歇尔认为生产要素通常三类:
? 土地:指大自然在各方面所赋予的物质和力量。 ? 劳动:指人类用手或脑进行的经济工作。
? 资本:指为了生产物质货物和获取收入利益而准备的一切储备。
? 马歇尔最先把组织作为一个独立的生产要素，并强调它在发展生产力方面的重要作用。 ? 马歇尔在四个分析层面上讨论了组织和知识:
? 第一层面是社会层面，有时，他也称之为“社会群体”，如一个民族、宗教； ? 第二层面是社会的经济层面，如经济制度、经济组织； ? 第三是产业层面,如行业协会；
? 第四是单一的公司层面，如公司的组织结构。
2
? 保证工业组织有效性的首要条件是，使每个受雇者担任最合适的工作，并供以最好的机械和
其他工具。在对手工技能有很大需要的低级工作中，劳动的专业化能大大提高效率，但在高级工作上则不尽然。
? 作为生产组织者的企业家，需要具有对自己行业中的物质要素的透彻知识，又应是人的天生领导者。很少有人具备这种理想的全部才能。他认为，经营才能是组织要素得以发挥作用的重大手段，而随着经济的发展经营管理日趋复杂，必须对它加以重视。
二、约瑟夫·熊彼特
? 约瑟夫·A·熊彼特(Joseph Alois Schumpter，1883-1950年)，原籍奥地利，美国著名经济学家。1901-1906年就读于维也纳大学，随后两年游学伦敦。 ? 1909-1918年在奥匈帝国的捷尔诺维茨和塔拉兹大学任教。 ? 1921年任维也纳私营皮达曼银行总经理。
? 1925-1932年间曾应邀任日本客座教授，并在德国的波恩大学担任教授。
? 他不仅是著名经济理论家，而且还是经济计量学家。他是国际经济计量学会的创立人之一、第五任会长(1937-1941年)，1948年\美国经济协会\会长。
? 所谓“经济社会学”，即对与经济相关的制度的描述和解释--或称解释性的描述--如政府机构、财产继承、私营企业、习惯性行为或“理性”行为；
? 所谓“经济学”，即对经济组织的解释性描述，这种经济组织存在于任何给定的制度之中，如市场组织。
? 熊彼特不仅清楚地解释了经济理论的历史（定义为\经济结构\的分析），而且还回顾了经济社会学的历史（定义为\经济制度\的分析）。
? 经济学理论与社会学确有根本方法的区别，两者不能混用，重要的是每门学科要保持自己的方法论。那种认为经济学处理经济现象，而社会学处理除经济现象以外的其他人类活动的观点是不正确的。熊彼特认为社会学对理解和分析经济现象是十分有用的。
? 他在《经济分析史》一书中说明了经济社会学在分析经济现象中的作用，他指出：“(科学的)经济学”由“四个领域”构成，即“经济理论”、“经济历史”、“统计学与统计方法”和“经济社会学”。 ? 经济社会学与经济史一道研究应用于各种经济理论的制度框架。
? 经济社会学不同于经济学的是，它采用更规范、更典型、更设计化的方法看待行为。 ? 具体分析主要反映在《帝国主义的社会学》和《税收国家的危机》。
? 经济分析的任务是研究人们在给定的时间如何行动，以及该行动导致何种结果；
? 经济社会学的任务则是研究人们为何恰好在经济活动被卷入其中的、更大的制度脉络中进行行动。
? 企业家功能是熊彼特的发展理论中的关键要素。他将其界定为革新--促成生产（和劳动）诸因素的新结合，当这种结合与信贷联系在一起时，它便打破了经济生活循环流动的静态均衡，把经济生活提高到新的水平。
? 企业家改变了供应条件，以新的方式把现存资源结合在一起，因而建立了新的生产特色。 ? 企业家的特质和作用:
? 企业家是勇敢的领导者，乐于打破平常的束缚，这使得他不同于业务经理。 ? 创新、抓住本质、抛开琐事、迅速行动和凭直觉理解。 ? 凭借其意志和个人权威来行动。
? 乐于摒绝异常和危险的时候总会提出的批评。
? 在更受限制的领域中工作，在社会中处于更不稳定的地位。 ? 企业家角色的心理:
? 企业家行为是理性要素与情感要素的混合。
? 一方面，他因需要大规模的预测和计划方案而是理性的；
? 另一方面，并不因为依赖于为自己获取和创造的自主驱力及最终建立家族王朝的企业家梦想
3
而是狭隘的功利主义者。
三、卡尔·波兰尼
? 卡尔·波兰尼(karl Polanyi，1886-1964年)，经济历史学家。 ? 1886年出生在奥地利的首都维也纳。
? 1933年波兰尼移民到英国，并成为一名家庭教师。 ? 1940年到美国演讲，并在伯林顿学院接受教席。 ? 1944年，完成了著名的《伟大的转变》一书。
? 1957年他在哥伦比亚大学完成了第二本著作《早期帝国的贸易与市场》。 ? 中心论点：经济“嵌入”于更大的社会之中。 ? 社会有优先权并控制着经济。
? 在历史和比较视野中，经济总是嵌入在社会关系之中，经济行为者的活动并非旨在最大限度地扩大其物质利益，而是为了维护其社会地位、身份和社会优势。
? 市场和工业资本主义看作是一种过程的结果，通过这一过程，经济已使自身摆脱了社会的控制，使社会生活的所有其他方面服从其自身需要。 ? 核心问题：
? 市场经济及其矛盾；
? 作为基本制度的自我调节的市场；
? 对古典和新古典经济理论范式普遍效力的要求的限制 ? 经济整合原则的类型学：
? 互惠意指对称群体之间的相互关联的交易（如礼品交换）；
? 再分配指到“中心”和从“中心”的适当交易（如从行政上组织食品的分配，即慈善事业）； ? 交换涉及市场系统中“诸手”之间的交易（买与卖）。
? 这种分类的必然结果是，在具有这些结构群体种类（如对称组织起来的亲缘关系）的社会中，将依此形成不同的经济转让方式。 ? 波兰尼的类型学是不完善的，似乎没有包括对用于集体行动的经济物品和服务（如战争用品）的政治动员。
? 静态的分类方案，缺乏经济动态原则感或从一个体制向另一个体制转变的感觉。 ? 高估了市场原则的分裂和非整合层面，低估其他层面的相反的可能性
第二节 社会学家的经济社会学思想
? 埃米尔·迪尔克姆 ? 马克斯·韦伯 ? 乔治·齐美尔
一、埃米尔·迪尔克姆
? 埃米尔·迪尔克姆(Emile Durkheim，1858-1917年)是法国第一位学院式社会学家，也是欧美最著名的社会学家之一。
? 1879年迪尔克姆在两次落榜后，终于通过了享有盛誉的巴黎高等师范学校的入学考试，从而进入这一培养法国知识精英的摇篮。
? 29岁时受聘于波尔多大学，在该校文学院教授教育学和社会科学。 ? 1896年迪尔克姆被提升为第一位法国的社会学教授。
? 1899年，他应聘到巴黎大学，1906年被聘为教育学正教授。
? 代表作:《社会分工论》、《社会学方法的规则》、《自杀论：社会现象的探讨》。
? 文化应整合于经济分析之中:有关这种关系的分析主要体现在迪尔克姆对社会秩序的讨论，也就是\社会是怎样整合起来的\
? 在传统社会中:机械团结
? 在现代社会中:社会分工对机械团结的磨蚀作用,在经济方面,劳动分工和职业专门化在社会分
化中的重要性。
4
? 对自由经济观点的态度: ? 反对：对个体利益的追求
? 接受：反对经济与社会的过度社会
?微观的交易层面上 ：
? \契约的非契约性基础\
? 在有机团结中，分化的过程（包括劳动分工和个体分化）被承认差异的契约所控制，但同时
又使其从属于更高级的统一。
? 在经济与社会分析中，信任的重要性在于，它是作为处于经济关系中心地位的经济文化的一个方面，而不是作为一种文化表达方式，也就是说，在经济之外作用于经济而存在的。 ? 宏观层次上的秩序问题 ： ? 第一种尝试:
? 在超越“契约的非契约性基础”上对这一论点深化分析时，迪尔克姆将注意力放在作为有机团结基础的劳动分工上。
? 接受了当代马克思主义者的观点，即经济生活比政治生活更能控制人口。政府的政治事务过于远离日常生活，不能成为社会秩序的基础，因此他将注意力转向日常经济生活。
? 劳动分工的整合作用 ：
? 与生产者之间的相互依赖有关--每个人都要靠他人来满足个人需求
? 如果这种相互依赖感被制度化，而不是仅作为个人表达，那么它就足够能将社会维系起来 ? 由于促进职业发展的特殊职业的生产者组织的存在，他把这个制度化过程看作是对整个社会凝聚力的贡献 。
? 但职业凝聚力和相互依赖性的论述有一个更严格的实践范围，它被限定在对顾客负责的职业道德范围内，而不是所有职业的范畴内。在服务性行业之外，很少见到这种责任感，而更多的是将工作视为达到目标的手段，持一种工具理性态度。当经历的工作关系以一种矛盾的发生，与因工作计划和管理而造成的机会封锁相关时，这种倾向性就十分重要了。这表明工作活动的突出性在个人生活里减少了，并且提出这样一个问题，即是否存在另一个可供选择的社会秩序建立的一般性基础。 ? 另一尝试 :
? 恢复了政治和政治文化作为社会秩序建立的基础。
? 经济生活和职业秩序本身不能产生充分的超越于差异和个体利益的一般性道德准则
? 并不是放弃了对中介性的经济制度的强调，而是将它们归结于政治文化的象征性最高权力之下。
二、 马克斯·韦伯
? 马克斯·韦伯（Max Weber，1864-1920年)，德国著名的社会学家。
? 1889年以《论中世纪的商业企业史》一文获法学博士学位，1891年获得柏林大学法学教授职务。
? 1894年转入弗莱堡大学教授政治经济学。 ? 1896年在海德堡大学教授政治经济学。
? 1910年与滕尼斯、齐美尔等一起创立德国社会学学会。1920年6月14日逝世。 ? 代表作有《经济与社会》(1921年)、《新教伦理和资本主义精神》(1905年)等。
（一）从传统经济行为到理性经济行为
? 经济行为是一种社会行为，这是经济行为的第一个精确的社会学概念。
? 经济行为的概念在经济社会学中和在经济理论中一样，都是以经济为取向，或者以设法满足对有用效益的欲望为取向。
? 韦伯经济行为的社会学概念在两方面不同于经济理论中的经济行为概念:
? 其一，在行为影响因素的问题上，韦伯指出，行为总是以人的行动为取向，总是参考其他行动者的行为；
5
? 其二，在经济行动与权力的关系问题上，韦伯认为，\经济行为\应该叫做一种和平行使以经
济为主要取向的支配权力，而\合理的经济行为\应该叫做目的合乎理性地(即有计划地)行使以经济为取向的支配权力，这种权力通常就是指\经济权力\。 ? 人类的经济倾向可以是传统式的或是目的理性的:
? 传统的行为倾向曾经普遍地存在于各个社会和文化中。在政治、经济、宗教、法律等领域里，根深蒂固的保守性压抑着人们的创新潜能。
? 这种传统倾向在经济领域具体体现为束缚于本能反应的觅食活动，以及局限于固有技术和社会关系的传统习性。对具体处境的理性决策几乎与此类传统经济行动无缘，即使有，也只是一些依稀可辨的萌芽而已。 ? 理性经济行动具有以下特征：
? （1）经济行动者有计划地分配他一切可以运用的现有与未来资源； ? （2）他能把资源按其重要性分配到不同的可能用途；
? （3）当经济行动者本身拥有对必要生产工具的支配权时，他能以有计划的生产方式获得利润；
? （4）当事人可以有计划地通过结社的手段，取得对有限资源的共同支配权。
（二）资本主义
? 资本主义就其本质来说是一种理性的经济行为。
? 资本主义是一种世界历史的基本运动，而存在随着时代和国家而变化的形形色色的资本主义。
? 合理的近代资本主义只遵循一个法则：合理计算（成本、风险、利润）。
? 与各种形形色色的资本主义相比，近代资本主义的合理性在于：
? （1）私人的独立生产企业自由占有所有的物质手段，如土地、设备等； ? （2）市场交易自由；
? （3）合理技术导致了合理的预测，以及生产和流通领域的大规模的机械化； ? （4）合理而可精确估价的法律；
? （5）劳动自由，即个人出卖劳动力不是迫于政治、法律义务，而是出于经济考虑； ? （6）经济的商业化，即企业股份公司化，促进了资本主义投资与投机。 ? 近代资本主义是西方文明理性化不断增长的结果 ? 影响其发展的具体因素是多重的： ? 西方历史上特有的基督教新教伦理
? 合作社衰落导致家与职业分离，进而导致专业化的产生 ? 文艺复兴之后意大利城市经济中货币的使用和银行的出现
? 中世纪城市里市民阶级的出现也许是近代资本主义产生的一个关键因素。正是市民阶级倡导和拥护基督教改革，从而发展出资本主义精神。
? 韦伯认为，近代资本主义作为一种经济体系已根深蒂固，以至人们不可能通过一种革命摧毁它，因为资本主义经济在某些方面体现了经济理性化的必然性；而且资本主义经济的合理性会促使其不断地更新社会结构，满足经济发展的需要。
(三) 市场经济与计划经济
? 人类将面临两种理性经济类型：
? 市场经济：以财政预测、家庭预算与企业预算三者之间的明确分野为基础的，经济实体依市场价格确定经济行为取向，因而生产者与消费者会始终面临风险；
? 计划经济：根据以独裁为基础的行政管理指令来确定经济行为取向，倾向于提倡实物津贴以取消生产与消费的对立
? 理论上：市场经济本身包含着不合理性，而计划经济则具有最大的合理性。
? 实际上：计划经济无法解决社会需求预测的合理性问题，因而会阻碍经济理性化。
? 无论何种经济类型，都必须正视劳动分工问题及趋向于获取财富的活动的协调问题，行政手
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段无法替代经济实体自身的理性选。
（四）经济与文化
? 确立了文化对社会变迁和社会转型过程的重要性。
? 强调行动的意义，文化不可能脱离经济生活而单独存在。
? 提出了一种历史的文化社会学，用来解释基本历史进程中追求自我利益的影响。 ? 宗教观念中上帝的召唤与个人事业和工作伦理之间的紧密关系:
? 在上帝的召唤中，个人的生活和行为都应对上帝负责。宗教活动将理性解释和原则注入经济生活之中：
? 第一，现代资本主义中最重要的经济生活已被纳入到与理性相矛盾的文化活动中去； ? 第二，文化实践活动的变化是经济生活向分化的理性化经济系统转变的先决条件之一。 ? 理性资本主义的到来并不能因此理解为个体利益对文化（指传统文化）的胜利，而应是经济活动和文化两方面的转变。
? 理性化的过程破坏了文化实践，正是这种文化实践通过理性资本主义的发展把理性带进现实。
? 一旦形成制度，理性经济行为就不再需要宗教支持。相反，它是在寻求工具理性或目标理性的世俗个人主义的环境里起作用的。
? 这引起了对价值明显关注的破灭，同作为理性中根深蒂固的非情感方面的文化意义之间的矛盾。
? 韦伯经济社会学中存在的矛盾：
? 其一，有助于建立内含文化的经济与社会理论可用下面的命题表述： ? 所有的社会行动都在它们体现的文化意义范围内与文化相关；
? 文化对经济生活的影响不仅仅包含社会秩序和整合，还包含社会变迁和社会转型。 ? 因而，文化不但具有维护现存秩序的功能，也可能是改变现存秩序的动力。 ? 其二，韦伯对“理性化会毁灭文化吗”这一问题的回答是矛盾的： ? 一方面，在对价值明确关注的意义上，他似乎是在说，正是理性化赶走了理性。理性的“铁笼”完全压制了文化的独立发展，生活在其中的人们感到他们对于自身行动已不再有选择权。 ? 另一方面，韦伯却让我们将理性化和工具理性看作文化的表现形式。也就是说，对于达成既定目标的技术和最好方式本身的关注已成为目标，因此而成为一种价值观。
? 价值观看重不带感情色彩的计算手段，而并不因此降低其自身价值。因此，现代西方社会可以说是创造了一套新的价值观念，如形式效率、科学推理和知识化等，这些给予经理、技术专家、科学家和专业人员等社会角色以身份和地位，也就是说，重视正式的教育证明而不是依靠财产所有权的职业身份和地位。
三、 乔治·齐美尔
? 乔治·齐美尔(Georg Simmel，1858-1918年)生于德国柏林，又译成格奥尔格·西梅尔。 ? 1881年获得柏林大学哲学博士。
? 1885年，齐美尔成了柏林大学的一位私人讲师。 ? 1914年，就任于时属德国的阿尔萨斯的斯特拉斯堡大学哲学教授，但那里的学术也正是一片凋敝。
? 1918年9月28日因肝癌逝世。
? “形式社会学”的创始人，也是德国社会学学会的创始人之一。 ? 主要代表作：《货币哲学》(1900年)、《社会学》(1908年)等。 ? 齐美尔认为，可以把经济交换看作是社会相互作用的一种形式。
? 货币已取代了宗教象征（如上帝），成为一种新的、世俗的、普遍的可用来表示其他所有物品价值的等价物。
? 这种普遍的世俗等价物的发展又将个人从仅对细分社会的特殊忠诚中释放出来，投入到一系列瞬时即逝的偶然的交换活动中。 ? 对现代的诊断：
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? 在与自由主义相关的方面，齐美尔认真地将个人主义和经验的分裂看作是现代社会真正的文
化特征
? 在与政治经济学相关的方面，齐美尔将货币看作是一个崭新的文化世界的象征 ? 强调经济交换和消费在现代分化的世俗文化中的重要地位
? 齐美尔将文化符号化应用于经济与社会的构成中，这一特殊做法并没有体现经济生活中符号主义的所有方面，特别是它没能解释涉及到工作、技术、科学和发明其文化意义的生产中心性符号主义的持久存在。
? 工作中心性价值观的不断发展甚至神化，以及它们的个人典范，都没有进入齐美尔的研究框架。
二、经济社会学的发展历史
? 第一阶段：十九世纪末二十世纪初，代表人物：韦伯、涂尔干 ? 第二阶段：二十世纪五十年代，代表人物：帕森斯，斯梅尔瑟
? 第三阶段：二十世纪 七八十年代（新经济社会学），代表人物：怀特、格兰诺维特
? 第一阶段(创立阶段)：
? 韦伯研究了许多经济社会学主题:
? 如中世纪的贸易公司、股票交易、古代经济史、经济学的历史学派和主要宗教的经济伦理等等。
? 在他的后半生中，韦伯一直试图建立经济社会学的理论基础，在《经济与社会》的第二章“经济行为的社会学基本范畴”中阐述了他的经济社会学理论。
? 韦伯的《经济与社会》和《经济通史》是韦伯经济社会学思想的精华，也是德国经济社会学走向成熟的标志。 ? 德国经济社会学家:
最为关心的是资本主义以及资本主义斗争；
试图在经济学理论中为经济社会学寻找一席之地； ? 法国经济社会学家:
热衷于“工业社会”以及工业社会的黏合问题。
与经济学家作斗争，试图用经济社会学替代经济理论。
? 第二阶段：二十世纪五十年代（学科化）
? 20世纪50年代，经济社会学在美国越来越受到学者们的重视
? 创立了包括社会理论在内的一般行为理论,旨在以最抽象的分析术语展示社会面临的迫切需要，划分出以满足这些需要为取向的分化子系统的主要类型，以及识别出这些子系统之间的重要关系；
? 帕森斯和斯梅尔塞的分析是在功能主义理论框架内进行的，从而远离了他们的先驱；
? 与第一阶段的先驱们相比，帕森斯和斯梅尔塞接受了大量的形式经济理论的范畴和关系，如生产因素、供给和需求、信贷和货币理论以及均衡分析法，并把它们作为合法的理论框架，甚至将某些方面作为社会科学理论化的模式。 ? 第三阶段：二十世纪七八十年代（全面发展）
? 自帕森斯、斯梅尔瑟时代以后，经济学与社会学的分离达到了高潮。 原因:
? 经济学家迷恋经济学的技术分析手段，而忽略了社会学的方法； ? 社会学本身的理论水平没有提高。
? 70年代以后，经济社会学又复活了 原因:
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? 石油危机和西方经济的“滞胀”动摇了经济学的自信心，经济学家对自己的经济视野以及经济
学理论产生了怀疑；
? 新马克思主义的复苏和新韦伯思想的影响；
? 美国国内民权运动和女权主义的盛行，导致了经济生活中的性别问题研究。
? 社会学家怀特开始了有关市场的一系列开拓性研究
? 格兰诺维特《经济行为与社会结构：嵌入问题》一文，被社会学家和经济学家公认为经济社会学发展盎然的决定性文章
? 后来，格兰诺维特把这种注重网络的分析方法称之为新经济社会学
第二章 经济社会学及其研究
第一节 经济社会学的概念 第二节 当代美国经济社会学 第三节 当代欧洲经济社会学
第四节 中国经济社会学恢复发展的回顾与展望
第一节 经济社会学的概念
? 经济社会学的定义
? 经济社会学的研究对象 ? 新经济社会学
? 主流经济学与经济社会学的比较
一、经济社会学的定义
? 1976年斯梅尔塞：“经济社会学就是运用社会学的基本框架、变项和解释模型，研究同稀缺物品及服务的生产、分配、交换、消费有关的复杂行为。
? 美国康奈尔大学社会学系：经济社会学是借助于已有的社会学概念和方法分析经济现象。市场、网络、公司、产权、性别、工作和许多经济现象都是经济社会学研究的内容。 ? 从斯梅尔塞的经济社会学定义看,经济社会学应研究两个重点:
? 第一，研究经济背景中的社会学变量同非经济背景中的社会学变量之间的关系。换言之，研究经济与其社会文化环境之间的关系，包括经济与文化、经济与政治、经济与社会群体、经济与社会分层等。
? 第二，研究经济行为本身，即经济行为如何把不同的角色和集体结合在一起。换言之，对经济过程进行社会学分析，研究包括地位体系、权威关系、权力系统等对经济行为的影响。 ? 日本经济社会学家富永健一认为：\经济社会学，是把经济行为和经济体系分别看作社会行为及社会体系的一种形态或下属部门。从这种观点出发，使用社会学的概念工具及理论体系，说明经济行为及经济体系的经济社会学是社会学的一个外延的独立分支。\
? 中国社会学界1985年在天津召开了第一次经济社会学研讨会，并形成了中国学者的经济社会学定义：
经济社会学以经济和社会现象的互动关系为研究对象。经济社会学应该运用社会学的观点和方法，把经济现象置于广阔的社会背景中进行研究。既研究经济政策、经济发展引起的社会后果，也要研究影响经济发展的各种社会因素。
二、经济社会学的研究对象
? 20世纪70年代: 斯梅尔塞：
? 一是从社会系统的角度将经济视为一种社会结构，来考察经济结构与其他社会结构的关系，如经济与文化（价值观念、意识形态等）、经济与政治等结构之间的关系；
? 二是从经济过程的角度进一步考察经济因素和非经济因素之间的静态关系，如商品生产与服务、分配、交换和消费等；
? 三是从经济变迁与社会变迁的角度考察经济变迁和社会变迁之间的动态关系。
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? 苏联学者:
? 社会学长期以来集中致力于发展社会结构及其组成部分，而忽略了对经济关系的研究。 ? 没有一个分支是把经济学发展本身作为反映社会阶级、阶层和群体的特殊行为和相互作用的
一种社会过程来加以研究的。而经济社会学正是要弥补这一漏洞。 ? 20世纪80年代前期：
? 揭示政府管理经济活动与进步的经济行为方式之间的相互关系，前者是刺激，还是阻碍了后者；
? 分析各社会群体的社会地位、经济利益与其对社会经济改革的态度有何联系，以发现新经济机制的采纳将以何种方式影响各群体的社会地位和社会声望；
? 设计经济及社会政策和相关措施，以此形成广大的主观上对改革有兴趣的社会主体，并遏制对改革没有兴趣的群体的作用。
? 1984年起，经济社会学确立了下列发展方向：
? 第一，确定那些从相互作用上有助于奠定经济发展社会机制基础的社会群体，并刻画出其质的特征；
? 第二，探讨社会群体经济行为的形式、方式和客观规律；
? 第三，分析群体经济行为的条件，如社会经济状况、国家组织对群体经济行为的调节； ? 第四，研究社会群体的社会经济意识，尤其是群体的利益、需要、价值观、舆论、生活计划以及对完善社会关系的途径所持的态度；
? 第五，确立经济的社会调节体系，确保各群体之间及其同国家间利益的一致，开拓有效利用劳动力和生产潜力的具体途径，并在实践中对其加以检验。 ? 1992年格兰诺维特和斯维德伯格《经济生活中的社会学》：
? 从社会学的视角审视经济，这是从理论层面来叙述经济社会学的研究内容；
? 经济社会学应该从历史的层面和比较的视角来研究经济，这主要从研究方法上来展示经济社会学的研究内容；
? 经济社会学应该把经济制度研究作为自己的主要研究对象；
? 经济社会学应该研究经济组织，包括公司研究、工业组织研究等。 ? 1994年斯梅尔塞和斯维德伯格:
? 用社会学的视角审视经济，这包括从文化的角度研究经济，以及从多学科的角度研究经济 ? 研究经济的核心问题，如经济系统、经济制度和经济行为，一方面应从宏观社会学的角度研究经济，另一方面应研究经济制度和经济行为； ? 研究公司、组织和工业；
? 研究社会与经济的关系，包括其他制度与经济的关系，也包括性别与经济、种族与经济以及环境与经济等。
? 1996年美国西北大学的经济社会学家布鲁斯·卡鲁瑟尔斯:
? 经济社会学就是用社会学的观点研究经济制度和经济行为。经济社会学应该建立一套社会学概念和理论，用以解释市场、价格、公司、供给、生产、工作、交换、财产等经济现象
? 1997年格兰诺维特明确提出经济社会学的研究对象应是：
? 用社会学的视角研究工业组织、商业联盟、劳动力市场、信息网络在物品生产和服务中的作用，物品通过非市场机制如何进行分配，非西方国家的资本主义，经济中的权力关系以及像法律和医疗中存在的专业组织。
? 迄今为止对经济社会学研究对象较为权威的表述: ? 宏观社会学视角下的经济
? 经济制度和经济行为的社会学分析 ? 社会学视角下的公司、组织和产业 ? 经济与社会系统、政治系统的关系
三、新经济社会学
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诞生:格兰诺维特1985年在《美国社会学杂志》上发表《经济行为与社会结构：嵌入问题》一文为标志。
两个基本的社会学假设：
? 行为总是被社会定位的，不能仅用个人的动机来解释行为； ? 社会制度不可能自发形成，而是社会构建的
? 格兰诺维特把新经济社会学中所研究的经济现象分为三个层次:
? “个人经济行动”(individual economic action)，充分利用稀缺资源来满足自己需求的有目的的行动；
? “经济产出”(economic outcomes)，指个人行动的规范模式，如稳定的商品价格的形成以及不同类工人之间工资的差异；
? \经济制度\，不同于经济产出，它是经济行动丛，指的是应该如何办事，如经济组织系统、资本主义制度等。
? 新经济社会学就是要研究经济行动、经济产出和经济制度三者之间的关系。 ? 核心概念是“嵌入”（ embeddedness ):
? 关系嵌入:经济行动、经济产出和经济制度受行动者个人关系的影响； ? 结构嵌入:经济行动、经济产出和经济制度受整个关系网络结构的影响
四、主流经济学与经济社会学的比较
(一)行为者
? 经济学:研究是以个人作为分析问题的基点的，同时认为行为者的行为不受其他行为者的影响，源于功利主义的个人分析方法被经济学家称之为“方法论的个人主义”
? 经济社会学:研究的基点是群体、 制度和社会，同时认为行为者是群体乃至社会的一员，其行为与其他行为者相关，并受其他行为者的制约。 (二)经济行为 对理性的理解 :
? 微观经济学中的经济行为是一种理性的行为 ? 经济社会学家认为人有不同形式的行为 ? 经济学家将理性视为常量 ? 社会学家将理性视为变量 ? 对经济行为含义的理解 :
经济学家认为经济行为可以从行为的偏好和价格关系中导出，也可以从物品和服务的数量关系上表现出来
社会学家认为经济行为的含义具有历史意义，经济行为是一种历史与社会的构建，其含义必须经实践才能检验出来，不能简单地从假设和外部环境中推断得出 ? 对经济行为中权力的理解:
社会学家:在经济行为分析中往往充分运用权力这一因素，研究权力在经济行为中的作用。 经济学家:经济行为是一种等价交换，在完全竞争中，买卖双方都没有权力影响价格和产量，这是市场经济的基本观点。 (三)经济行为的约束
主流经济学:经济行为主要受稀缺资源、偏好和技术的限制，原则上，一旦了解这些因素，可以判断行为的宗旨是最大效用原则或最大利益原则，所以可以预测行为者的行事。
经济社会学家:经济行为不但受稀缺资源、偏好和技术的限制，同时还受社会结构和意义结构的限制。经济社会学家在分析经济行动时充分考虑到其他行为者和制度因素的影响。 (四)经济与社会的关系
经济学:假设常常以社会变量为先决条件
经济社会学:把经济系统视为社会系统的一个子系统，经济系统作为社会系统的有机组成部分，与社会系统中的其他系统相互作用: (１)经济过程的社会学分析；
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(２)经济与社会其他制度的关系及其互动分析；
(３)对构成经济的社会条件的制度和文化之间所发生的关系进行分析。 (五)分析目的
? 经济学家:注重预测，而很少进行描述； ? 社会学家:注重描述和解释，而很少预测。 (六)使用的方法
? 主流经济学:强调预测的分析目的，这决定了为什么主流经济学把用数学形式所描绘的假设模型摆在如此重要的位置。
? 社会学家:依靠各种各样的方法，既使用人口普查资料的数据分析、独立的调查分析、参与观察和实地考察，也对历史数据进行分析与比较。 (七)知识传统 从思想渊源来看:
? 经济学家沿着斯密-李嘉图-米尔-马歇尔-凯恩斯-萨缪尔森这一主线；
? 经济社会学家则沿着马克思-韦伯-迪尔克姆-熊彼特-波兰尼-斯梅尔塞／帕森斯这一主线。 对思想传统的处理方式:
? 经济学家:对过于研究经济学理论兴趣不大（一些经典理论除外），相应地，经济学在经济理论和经济思想史之间有着明显的区别； ? 社会学界:理论与思想史的结合十分紧密
第二节 当代美国经济社会学
? 经济中网络的作用
? 经济生活中的性别研究 ? 经济生活中的文化作用 ? 不同经济组织的结构 一、经济中网络的作用 网络研究方法适用：
? 研究个人、公司之间的关系，工业与经济的关系； ? 定量分析；
? 解释经济中的个人与组织变化之间的相互关系 ? 怀特运用网络分析市场
? 格兰诺维特用网络理论分析了人们在就业时信息网络的作用； ? 舒尔茨用网络理论分析银行与公司的连锁作用关系；
? 埃柯勒斯用网络理论研究了买卖者之间的主动和公司内的互动； ? 伯特用网络理论探讨了市场问题
? 帕尔默(Donald Palmer)的“破碎法”研究 ? 贝尔的国家证券市场的买卖分析 二、不同经济组织的结构
? 埃柯勒斯建立了一种高度稳定的网络类型--“准公司”理论 ? 鲍威尔称\准公司\为\混合组织排列\
? 随着市场研究的深入，对经济组织的研究集中在对公司的研究。 ? 威廉姆森的《市场与等级制度》
? 公司研究的内容集中在:公司与市场的区别、钱德伦巨型公司的影响、多头公司的发展是否是传统的经济理性等等
三、经济生活中的文化作用
? 泽利泽尔：社会保险、儿童的社会价值以及货币的特殊形式。
? 研究者对经济社会学在多大程度上可用文化因素来解释还不明确，同时，历史上的文化因素也不易把握。
? 经济社会学需要在研究中考虑文化因素
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四、经济生活中的性别研究
? 内容集中在两个方面：
? 雇用:主要涉及劳动报酬方面的性别差异、求职中的性别歧视以及工作中的性别隔离；
? 家务:经济社会学关心的是为什么妻子在已有工作的情形下，还必须在家务中挑大梁，而丈夫
则不乐意分担家务。
第三节 当代欧洲经济社会学
? 货币与货币系统 ? 市场与交换
? 经济社会学及其研究范围
一、经济社会学及其研究范围
斯维德伯格
经济社会学研究主题包括以下内容：
? (1)经济过程：生产、消费、技术创新、市场(劳动力市场、金融市场、工业品市场和消费市场)等等；
? (2)经济组织：银行、保险公司、公司和工业部门等等；
? (3)经济关系：经济组织与非经济组织之间的关系、国家、工会等等；
? (4)经济阶层：企业家、经济分层、分层与流动、工作环境、职业分化、经济态度、经济理论与意识形态等；
? (5)其他：福利国家、国际经济、通货膨胀、合同、货币、正式经济与非正式经济等等 马蒂尼利阿尔伯特·马蒂尼利 经济社会学的研究领域： ? (1)经济行为； ? (2)市场与交换；
? (3)经济活动的构建，包括生产(企业家、公司、劳资关系、文化、科学与新技术的发展)、分配(财富与合同系统)、消费(影响消费的因素，如社会分层系统、教育、家庭等)； ? (4)国家与社会的模式；
? (5)经济过程对整个社会的影响，如不平等与社会阶层、经济利益与配置、经济发展与结构变化、国际影响等。
? 采取什么样的理论来研究经济社会学; 中层理论 ? 依附理论系统理论 ? 新马克思主义理论 ? 女权主义理论 ? 网络理论 ? 组织理论 ? 数学社会学 ? 历史社会学 ? 民俗学 ? 行为研究 ? 政治经济学 ? 制度主义 ? 博弈论
? 新古典经济学 ? 常用的概念：
? 嵌入、网络、社会经济行为(理性与非理性)、经济行为者、制度、累计变化、经济亚系统、生产模式、世界体系、经济阶层、意识形态、配置、帝国主义、商业化/脱商业化、信用、经济制度、职业、劳动力市场。
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? 基本解释变量:社会关系、文化、认知、规范、结构、权力和社会制度作为经济社会学解释经
济结果的
二、市场与交换
? 斯维德伯格
? 把市场作为特殊的社会结构，是代理行动者之间的一种互动，这种互动是再现的和模式化的，
同时通过奖赏得以维持。
? 市场现象的核心在于，市场不仅仅是由交换这一个要素构成，而是由两个重要的要素组成，即竞争与交换，换句话说，是与竞争结合的交换。 ? 伯恩斯
? 现代市场正常地运转，市场和市场交换模式中应该包括而且要求具有高度的选择规则 ? 市场在一定程度上是一种规范与道德秩序具体化的反映
? 主张用社会经济的分析方法来研究社会和社会过程的构建，将权力分析与交换分析联系在一起
三、货币与货币系统
? 伯恩斯 :
? 货币系统是通过制度安排、技术装备和机构等加以创造与维持的一种社会秩序。
? 现代流通货币的制度点金术必须包括纸与符号转化为货币，必须用系统的方法构建和管理货币系统。
? 现代货币系统并不是简单的、自发有序的，而是需要有组织的社会构建和对货币以及货币过程的管理
? 作为一种技术的货币被认为类似于人工制品和工具
? 构建和开发货币，将其用作一种普遍的符号系统、一种以高度联系化的方式运作的符号系统 ? 现代货币秩序是大规模的复杂的社会-技术系统，因而需要精巧的、理性的和动态的规则 ? 货币有多种用途和含义，有些用途和含义是相互矛盾的
? 社会分化导致了不同领域的增多，这些不同领域具有不同制度化的基本价值或使用价值的特征；也具有由特殊规则系统和货币索引过程所构建和管理的特征 ? 其他主题：
? 现代资本主义制度 ? 企业行为研究
? 消费行为的社会学研究 ? 社会福利
? 工业关系中的政策制定
第四节 中国经济社会学恢复发展的回顾与展望
? 中国经济社会学恢复与重建的历史背景和特点 ? 中国经济社会学研究展望
? 中国经济社会学恢复与重建以来的研究主题
一、中国经济社会学恢复与重建的历史背景和特点
? （一）中国经济社会学研究重建的历史背景
? 1.中国经济社会学是在社会学\要赶快补课\的呼唤中起步的
? 2.中国经济社会学研究是在我国实行改革开放的重大战略决策的要求下开始的 ? 3.中国经济社会学是在国际经济学\社会学化\的趋势下恢复和发展的 ? （二）中国经济社会学重建的特点 ? 1.移植性 ? 2.应用性 ? 3.学科性
? 二、中国经济社会学恢复与重建以来的研究主题
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（一）关于马克思主义经济社会学理论的研究 （二）关于西方经济社会学理论与方法的研究
1.对西方经济社会学的发展及其演变进行了比较全面的梳理工作 2.对西方经济社会学研究的重点进行了分析 3.市场转型的经济社会学研究
三、中国经济社会学研究展望
? （一）加强经济社会学理论范式的构建 ? （二）市场的多维度研究
? （三）对就业和失业问题进行经济社会学的分析
第三章 理性选择与经济生活
第一节 理性选择理论产生的背景 第二节 理性选择理论的理论范式
第三节 理性选择理论在经济生活中的应用 第四节 理性选择理论的评介
第一节 理性选择理论产生的背景
? 柯尔曼其人
? 理性选择理论的渊源
第一节 理性选择理论产生的背景
一、柯尔曼其人 ? 詹姆斯·柯尔曼(James Coleman,1927-1995年)是当代著名的社会学家，社会学理性选择理论的杰出代表。
? 1949年在美国普渡大学获得化学工程学士学位,1955年在纽约哥伦比亚大学获社会学博士学位。
? 1959年，他来到位于马里兰州的著名大学--约翰·霍普金斯大学(The Johns Hopkins University)，在霍普金斯大学创办了社会学系并任系主任。
? 14年中共完成了60篇论文、5本专著，所有这些有关教育社会学的学术成就奠定了美国教育社会学的基础，对美国教育社会学产生了不可估量的影响。 ? 学术生涯主要表现在三个方面：
? 一是社会科学方法论的创立与运用； ? 二是研究社会现象的理论；
? 三是阐明公共政策的重要内容。 二、理性选择理论的渊源
经济学、社会学和政治学对理性选择的贡献始于20世纪初。 社会学对理性选择的贡献: ? 最早始于乔治·霍曼斯:运用社会心理学的群体动力学以及其他观点解释了小群体的行为，从而构建了社会交换的形式 ? 彼得·布劳:运用社会交换思想研究了正式组织以外的非正式组织的社会交换 政治科学 : ? 肯斯·阿诺把理性选择理论应用于福利经济学 ? 安瑟尼·唐斯在《民主的经济理论一书中将理性选择理论用于研究政治系统 ? 布坎南和塔洛克的《同分学》 ? 曼库尔·奥尔森的《集体行为的逻辑》
其他领域：
? 贝克的《歧视经济学是理性选择理论早期运用的例证 ? 罗伯特·弗朗克在《选择权力》中分析了影响个人择业的社会系统 ? 将进化博弈论引入理性选择理论
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第二节 社会网研究的基本概念
? 社会网的定义 ? 社会网的要素 ? 社会网理论
? 社会网研究方法
一、社会网的定义
? 米切尔·达弗尔姆:某一群体中个人之间特定的联系，其整体结构可以称之为该群体中个人的社会行为
? 该定义说明了社会网是个人与他人之间互动所形成的整体结构。
? 因此，社会网首先是一个整体结构的概念，同时，这一结构并不是静止的，而是一个动态的过程，因为人与人之间的交往关系是不断变化的。
? 社会网是人与人之间相互联系所形成的一个整体结构，它并不是一张平面的网，而是立体交错的空间网。这样，社会网研究的基本概念就是社会网的结构、社会网的连接和社会网的功能。网络分析者把社会结构界定为网络的系统
? 社会网是一种定义社会结构的方法。
? 社会结构中的社会网概念基本上是以关系为中心取向的，社会结构中的各种关系是连接行动者的社会纽带。
? 正是社会行动者之间各种关系的相互连接才形成一种社会结构，社会网分析就是建立在这种具有弹性结构的定义之上的。
? 这种弹性结构之所以产生，是由于社会纽带既可以形成社会结构也可以破坏社会结构。 ? 社会纽带的形成与解体，使其富有弹性和波动性。
二、 社会网的要素
（一）结构性要素
? 结构性要素(structural component)的主要关注对象是行动者的类型和社会网中的各种关系纽带。
? 在社会网中，行动者被看成是接点，他们受到社会网纽带模式和社会网内其他行动者的影响。 ? 结构性要素各部分（行动者和纽带）的不同排列会产生各种各样的社会经济行为。 （二）资源性要素
? 所谓资源（resource），就是行动者为了达到他们的目标而去寻求的能够帮助或支持他们的事物。
? 社会网资源研究主要考察在相似的结构网络位置中用以区分不同行动者的资源。
? 行动者资源包括能力、知识、阶级、财产、种族、声望、性别等。这些资源既可以是个人特征，也可以是集合体的特征。
? 通过分析其特征在社会网中的分布，研究者就可以断定个体通过社会纽带所获取的可供利用的非结构性资源的数量。 （三）规范性要素
? 社会网的规范性要素(normative component)包括规范、管理规则和在特定的网络中控制行动者行为的有效措施。
? 这些规范、措施既可以促进也可以阻碍交换过程
? 重要的规范性要素包括特定网络中成员之间的信赖程度、控制特定网络的管理规则以及保证特定网络中规则履行的有效措施。
? 规范性要素的变动可以对经济社会现象产生影响。 （四）动力性要素
? 社会网的动力性要素(dynamic component)是较少研究的领域之一。 ? 随着时间的推移，纽带的解体和生成都会导致社会网发生变化。
? 在社会网中研究结构、资源和规范的变化可以深刻地洞察社会经济现象。
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三、社会网理论
（一）网络结构观
? 怀特、格兰诺维特和林南
? 网络结构观把人与人、组织与组织之间的纽带关系看成一种客观存在的社会结构，分析纽带对行动者的影响。
? 网络结构观认为，任何主体（人或组织）与其他主体的关系都会对主体的行为产生影响。
? 网络结构观与地位结构观的不同之处在于：
? (1)网络结构观依据个体与其他个体的关系（诸如亲属、朋友或熟人等）来认识个体在社会中的位置，而地位结构观则按照个体的属性特征来规定个体的社会位置； ? (2)网络结构观将个体按其社会关系分成不同的网络，而地位结构观则按照个体的属性特征对其进行分类；
? (3)网络结构观分析人们的社会关系面、社会行为的\嵌入性\，而地位结构观则注重人们的身份和归属感
? (4)网络结构观关心人们对社会资源的摄取能力，而地位结构观则强调人们是否占有和占有多少某种社会资源；
? (5)网络结构观反映了人们在其社会网络中是否处于中心位置，其网络资源多寡、优劣的重要意义，而地位结构观则将一切都归结为人们的社会地位，如阶级阶层地位、教育地位和职业地位等。
? （二）市场网络观
? 怀特，市场是从社会网络发展而来的：
? 生产经营者们从一开始就处在同一社会网络之中，生产经营者的社会网为他们提供了必要的经营信息。
? 处于同一网络中的生产经营者们相互传递信息并相互暗示，从而建立了一种信任关系。 ? 市场秩序事实上产生于同处一个网络圈子中的生产经营者，他们并不是按照纯粹的市场规律行事。
? （三）弱关系力量假设和“嵌入性”概念 ? 格兰诺维特
? 强关系维系着群体、组织内部的关系，
? 弱关系在群体、组织之间建立了纽带联系。
从四个维度来测量关系的强弱： ? 互动的频率 ? 感情力量 ? 亲密程度 ? 互惠交换
“弱关系充当信息桥”：
? 强关系是在性别、年龄、教育程度、职业身份、收入水平等社会经济特征相似的个体之间发展起来的，而
? 弱关系则是在社会经济特征不同的个体之间发展起来的。
? 群体内部相似性较高的个体所了解的事物、事件经常是相同的，所以通过强关系获得的信息往往重复性很高。
? 弱关系是在群体之间发生的，由于弱关系的分布范围较广，它比强关系更能充当跨越其社会界限以获得信息和其他资源的桥梁，从而将其他群体的重要信息带给不属于这些群体的某个个体。
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? （四）社会资源理论 ? 林南
? 三大假设：
? （1）地位强度假设--人们的社会地位越高，摄取社会资源的机会越多； ? （2）弱关系强度假设--一个人的社会网络异质性越大，通过弱关系摄取社会资源的几率越高； ? （3）社会资源效应假设--人们的社会资源越丰富，工具性行动的结果越理想。
? 否认了资源只有通过占有才能运用的地位结构观。林南认为，资源不但可以被个人占有，而且也嵌入于社会网络之中，通过关系网络可以摄取资源。
? 弱关系之所以比强关系更重要，是因为前者在摄取社会资源时比后者更有效。 ? （五）社会资本理论 ? 法国社会学家皮埃尔·布迪厄首先使用了社会资本概念 ? 詹姆斯·柯尔曼：
? 社会资本指个人所拥有的、表现为社会结构资源的资本财产，它们由构成社会结构的要素组成，主要存在于社会团体和社会关系网之中，只有通过成员资源和网络联系才能获得回报。 ? 社会资本包括社会团体、社会网络和网络摄取三个方面。
? 个人参加的社会团体越多，其社会资本越雄厚；个人的社会网规模越大、异质性越强，其社会资本越丰富；个人从社会网络摄取的资源越多，其社会资本越多。 ? 将社会资本和人力资本联系起来，认为社会资本是积累人力资本的条件 ? （六）结构洞理论 ? 罗纳德·伯特
? 关系强弱与社会资源、社会资本的多寡没有必然的联系。 ? 无论主体是个人还是组织，其社会网络均表现为两种关系：
? 一是网络中的任何主体与其他每一主体都发生联系，不存在关系间断现象，从整个网络来看就是“无洞”结构。这种形式只有在小群体中才会存在。
? 二是社会网络中的某个或某些个体与有些个体发生直接联系，但与其他个体不发生直接联系。这种无直接联系或关系间断的现象，从网络整体来看好像网络结构中出现了洞穴，因而被称做\结构洞\。
? 竞争优势不仅是资源优势，而且更重要的是关系优势。即只有结构洞多的竞争者，其关系优势才会大，获得较大利益回报的机会才会高。
? 任何个人或组织，要想在竞争中获得、保持和发展优势，就必须与相互关联的个人和团体建立广泛的联系，以获取信息和控制优势。 （七）强关系力量假设 ? 边燕杰
? 在分析中国的工作分配制度时，明确了在求职过程中通过网络流动的是信息还是影响，以及求职者使用的是直接关系还是间接关系来获得信任与影响
四、社会网研究方法
（一）网络分析的范式特征
? (1)用行动的外在结构限制而不是单位的内在驱力来解释行为 ? (2)网络分析的焦点是单位之间的关系，而不是试图将单位还原为其内在属性和本质特征的范畴
? (3)个人社会网的结构特征决定了二人关系（dyadic relationships）的作 ? (4)世界是由网络而非群体构成的
? (5)网络方法补充和替代了个体主义方法
? 1.网络连接的强度
构成社会网的成员彼此之间关系的强度 ? 2.网络连接的多元性
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社会网络中连接关系的同质程度 ? 3.网络连接的持久性
社会网成员之间关系保持不变的性质 ? 4.网络连接的互换性
社会网成员之间互换对称的程度
第三节 社会网与经济
? 网络进入与机会网络 ? 生产网络
? 权力网络与影响网络
一、网络进入与机会网络
就业研究共同的假设：
? 工作机会和信息流动受到社会关系结构的限制。信息的获得是通过网络构建的，网络对就业前景、资源调动以及观念与政策的扩散有重要影响。这里，主要讨论网络对就业问题与就业机会的分析。
? 网络对就业问题与就业机会的分析 :
? 正式性求职包括广告、招聘启事以及直接向公司递交求职信；
? 非正式性求职就是运用社会网络关系寻求工作。通过社会关系得到工作的途径有“接班”、利用内部消息或直接为朋友所雇用。
? 在非正式性求职的各种理论中，人们广泛应用社会网的结构性要素和资源性要素
? \弱关系力量“:假定弱关系在获取工作信息时非常有效，这样，结构性网络特征的关系力量在求职中就非常重要。
? 网络在连接供给与需求方面也发挥了重要的作用，主要通过非公共渠道的人际交流进行信息传递
? 社会经济地位高的人拥有更多工作和社会背景上的机会，从而与其他具有影响的人形成弱关系；
? 处于较低社会经济地位的人们，则具有更强的亲属社会网络，往往拥有较少的机会 ? 网络能提供范围广泛的进入机会
? 网络进入的类型也随公司规模的不同而不同
? 网络在多种类型工作的就业过程中扮演重要角色 ? 网络在四个方面影响移民过程与就业:
? 当网络密度达到一定程度时，相应的支持结构会有利于进一步的移民行动。 ? 是移民网络分散风险的作用。 ? 是通过移民链形成的。
? 许多新移民区的企业家是通过网络关系得到支持的，形式包括互助、信用协会，以及与正式机构(如法庭)打交道上的帮助。
二、权力网络与影响网络
? 网络资本包含社会网的结构性要素和规范性要素。意指个体在任意给定的时间内所获取的支持量。
? 人们通过在特定类型社会组织中的结构位置来获取这些支持（社会组织可以是社会、经济、家庭、公司、政府等等） ? 权力被定义:
? 权威性权力:发布命令与指示，而知其不会遭到反抗；
? 影响:一个人将信息传递给另一个人，以此改变后者在缺乏这一信息的情况下会从事的行为； ? 统治:一个人的行为受到另一个人的控制，后者能提供或限制前者利益，或者对其实施惩罚。 ? 权力网络分析包含了以上三种类型的权力。 ? 网络理论认为权力存在于结构之中。
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组织权力研究中的三种网络分析方法
三、生产网络
?
四种类型的生产网络
第四节 社会网研究在中国
? 社会网研究的萌芽 ? 当代社会网研究
一、社会网研究的萌芽
? 中国早在20世纪40年代就有社会网研究的萌芽 ? 费孝通:差序格局 ? 林耀华
? 以人类学方法进行的研究
? 只是描述，没有进行深入的论证。
二、当代社会网研究
? 阮丹青等就网络的规模、网络的异质性等与美国学者的网络研究进行对比 ? 边燕杰从“弱关系力量假设”出发，对中国社会首次进行实证研究--天津就业问题 ? 张其仔利用其1998年在福建晋江市西滨镇跃进村所得的社会关系调查资料，检验弱网力量对于就业之外的投资领域的实用性
? 贺寨平考察了山西老年人的社会支持网
? 社会网对社会经济行为和过程的研究有很大用途。
? 劳动力市场、组织、宏观经济过程、雇主与雇工之间的工资关系，或研究与\现实世界\的交换关系、交易成本、效率等相关的各种规范。
? 由于缺乏相关的理论，使得不同社网的概念不能被整合到一种理论框架中去；
? 社会网分析中使用的各种概念由于缺乏一个整合的理论，使得基本概念不能共享。 ? 构建社会网理论就尤为重要。
? 这种理论将对我们理解社会经济现象有重大意义
第五章 市场
? 市场的基本概念
? 经济学理论中的市场 ? 社会学理论中的市场
第一节 市场的基本概念
? 市场、市场主体与市场规则 ? 市场体系 ? 市场类型
一、市场、市场主体与市场规则
（一）市场
? 市场是用货币交换的方式为顾客提供某些商品和服务的地方。
? 狭义的市场是指有形市场，即商品交换的场所。在这种市场中，商品价格是公开标明的，买卖双方在固定的场所进行交易。百货商店、集市贸易等都属于此类市场。 ? 广义市场包括有形市场和无形市场。
? 所谓无形市场，是指没有固定的交易场所，靠广告、中间商以及其他交易形式寻找货源或买主，沟通买卖双方，以促成交易。某些技术市场、房地产市场等都是无形市场。
（二）市场主体
? 在市场上从事交易活动的组织和个人 ? 市场的客体是各种商品和服务。
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? 市场主体既包括自然人,也包括以一定组织形式出现的法人；既包括营利性机构，也包括非营
利性机构。
? 在通常情况下，市场主体包括企业、居民、政府和其他非营利性机构，企业是最重要的市场主体。
? 也包括一些中介机构，如律师事务所、会计师事务所等等 （三）市场规则
? 市场规则是有关机构(政府、立法机构、行业协会等)按照市场运行的客观要求制定或沿袭下来的，由法律、法规、制度所规定的行为准则。 ? 它们是参与市场活动的各方必须共同遵守的
? 体制性规则:主要包含在一些承认和维护财产所有权的法律制度之中，保证市场运行主体的财产所有权及其收益不受侵犯。
? 运行性规则:寓于政府制定的关于市场活动的法规和条例之中，包括市场主体的行为规范以及处理主体之间相互关系的准则。 ? 市场规则内容: ? (1)市场进入规则 ? (2)市场竞争规则 ? (3)市场交易规则
二、市场类型
? 市场类型，也叫做市场结构。
? 它所反映的是竞争程度不同的市场状态，所涉及的因素包括企业的规模及规模的分布、进入条件、产品差异、厂商成本结构和政府管制的程度。 市场结构的四种主要类型： ? （一）完全竞争市场
? 必须同时具备下述条件：
? (1)有数量极多的小规模买者和卖者
? (2)产品是同质的、无差异的，且买方对卖方没有特别的选择 ? (3)各种生产资源可以自由进入和退出该行业 ? (4)买者和卖者完全掌握着产品和价格的信息 大部分的农产品市场均属此类型 ? （二）完全垄断市场 ? 存在的前提条件是：
? 卖方只有一个企业，而买方则有许多个；
? 新企业由于各种条件的限制不再可能进入这一市场； ? 没有相近的替代品 城市供水、供电属此类型 ? （三）不完全竞争市场 ? 又叫垄断竞争市场 ? 存在的前提条件是：
? 卖者的数目很多，彼此之间存在着竞争； ? 进入和退出该行业比较容易； ? 产品之间存在着差别；
? 交易双方能够得到较充分的信息。 ? 与完全竞争市场相比的主要特点：
? 产品具有某些差异和特色，因而企业对它们有一定程度的垄断 大部分的日用商品市场属此类型 ? （四）寡头垄断市场
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? 只有为数不多的买者
? 寡头垄断者之间存在着一定的默契 ? 每个企业都能了解其他企业的行动
? 必须考虑自己企业的行动将会引起其他企业作出什么反应。
汽车、钢铁、石油和有色金属属此类型
三、市场体系
? 市场体系是相互联系的各类市场的有机统一体，它不仅包括消费品和生产资料等商品市场，而且还包括资本市场、劳动力市场、技术市场、信息市场以及房地产市场等生产要素市场。 ? 市场体系内部各类市场之间存在着相互制约、相互依赖、相互促进的关系
? 市场体系必须具有统一性和开放性，这是市场体系的本质要求，是市场体系的特性
第二节 经济学理论中的市场
? 古典政治经济学中的市场
? 边际主义革命和市场现代概念的创立 ? 奥地利学派的市场过程
? 第二次世界大战以来的市场研究 ? 工业组织和市场结构的概念 ? 凯恩斯对市场规则的批判
一、古典政治经济学中的市场
? 将市场定义为人们从事商品交换活动的地点和场所 ? 强调产量而不是交换，认为价格的决定因素是生产物品的劳动力的多少，而不是供需的多寡。 ? 产量决定了商品的自然价格，市场价格与自然价格的失衡是其他社会因素作用的结果 ? 亚当·斯密 ? 《国富论》
? 市场决定劳动分工
? 物品的自然价格与市场价格 ? 李嘉图
? 《政治经济与税收理论》
? 产量决定价格(或叫做“自然”价格)，市场价格是受偶然性因素影响的结果
二、边际主义革命和市场现代概念的创立
? 19世纪末，瓦尔拉、杰文斯和门格尔推动了经济学的边际主义革命。
? 边际学派抛弃了产量分析而倡导一般均衡分析法，认为市场经济是分配的中心机制，经济中的所有市场都是相互关联的，一个市场的变化必将导致另一市场的变化。 ? 马歇尔
? 与边际主义将市场作为抽象概念相反，仍旧把市场作为实际现象来研究，认为市场是由处于不同位置上的人们组成的群体。
? 应当根据空间、时间、非正式规则和买卖之间的亲密关系这四个要素来理解市场。
三、奥地利学派的市场过程
渊源于门格尔的经济学思想：
? 把市场看作是自发的、无意识的历史发展结果 ? 代表人物：米塞斯、哈耶克 把市场作为过程
? 市场没有中心，而是由\交织的经济网络\所组成
四、凯恩斯对市场规则的批判
? 《就业、利息和货币通论》
? 由于市场之间存在着差别和不平衡，因此高失业和经济萧条无法避免，只有加强国家干预，对消费、投资、股票市场等进行调节和管理才能增强市场的适应性
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五、工业组织和市场结构的概念
? 市场就是工业
? 张伯伦的《垄断竞争理论》 ? 分化观点
? 结构-行为-执行\范式
六、第二次世界大战以来的市场研究
? 新制度经济学
? 科斯、威廉姆森和诺斯
? 吸收了法学和经济史学的方法 ? 将市场视为一种社会制度
? 一套主要概念--产权、搜寻费用、实施费用、测量费用等
第三节 社会学理论中的市场
? 古典社会学理论中的市场 ? 市场社会学分析的复活 ? 经济社会学的整合
一、古典社会学理论中的市场
? 韦伯
? 对市场进行了较为全面的分析 ? 尤其关注经济行为中的权力斗争 ? 三大内容：
? 第一，对交易和竞争作了概念性区分； ? 第二，强调市场斗争中权力的重要性；
? 第三，论述市场在从纯粹非理性的传统经济行动发展到理性的可计算的经济行动过程中的作用。
? 一个健全的市场不仅要有自身的制度安排，而且要以法律和政治作为保证。 ? 自由市场或理性市场必须具备三个条件： ? 生产资料和劳动力的自由转让与移动； ? 市场贸易非理性限制的消失； ? 规定明确、可计算的法律。
二、市场社会学分析的复活
? 波兰尼
? 市场在早期只有两种小规模形态：地方市场和外部市场，它们都是管制市场，没有足够的弹性产生经济突破。
? 互惠、重新分配和市场交易是经济的几种组织方式，需求群体、消费群体和一些使之平衡运作的东西是市场存在的要素。
三、经济社会学的整合
（一）市场的传统分析 ? 经济学
? 马歇尔：\市场组织结构\
? 凯恩斯：强调市场之间及其内部的隔阂与期望的作用 ? 博弈论：市场行动者如何考虑其他人的行动
? 新制度经济学：市场在本质上是一种制度，而不仅仅是一种定价机制。 ? 科斯：交换的法律维度
? 科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕雷托最优。在这种理论的影响下，美国和一些国家先后实现了污染物排放权或排放指标的交易。 ? 社会学
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? 韦伯
? 冲突和社会规则在建构市场过程中的作用 ? 齐美尔 ? 竞争社会学
? 社会结构是市场分析的传统维度
? 现代资本主义市场的社会结构（理想类型）
(二)市场的现代分析 1.市场-结构 ? 怀特
? 为什么有一些特定的市场存在？ ? 为什么一定的市场能持续？ ? 伯特:结构自治
? 公司自治与否取决于下面三个因素： ? 公司和竞争者的关系； ? 公司供应商之间的关系； ? 公司消费群之间的关系。
? 当满足如下条件时，公司的自治达到最大化， ? 第一，没有竞争者或者竞争者很少； ? 第二，大量的小型供应商；
? 第三，许多消费者但消费者的消费量很小。 ? 结构自治性越高，利益就越大 ? 贝克尔
? 作为网络的市场
? 两种不同类型的市场网络： ? 小的、密集的网络（XYZ）
? 较大的、更易区分的、松弛的网络（ABC）
? 不完整的大网络（ABC）比密集的小网络（XYZ）有更大的任意性 ? “社会结构模型极大地影响了价格随意性的方向和范围。” ? 市场的社会结构对市场运行的方式会产生影响 ? 斯维德伯格
? 市场作为社会结构
? 社会结构是代理行动者之间的一种互动。
? 这种互动是再现的或模式化的，同时通过奖赏得以维持 ? 2.市场-制度 ? 伯恩斯
? 市场的交换模式应当包括高度的选择规则
? 影响新产品市场建立的因素:是否存在推动创新、发展创新以及为创新而建立的市场动因所激励的企业家和代理人，他们在新市场的建立中发挥着重要作用。 ? 市场不仅是交换物质与服务的地方，也是实现和繁殖道德秩序的领地，必须对市场加以规范。 ? 3.市场-政治 ? 弗林格斯塔
? 市场政治学维度有两个含义：
? 市场的形成应作为国家构建的一部分
? 一个市场内的过程反映了公司内部的权力斗争和控制市场的公司之间的权力斗争
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? 所谓“市场作为政治”，意味着国家在市场制度的构建中扮演着十分重要的角色。
? 在现代资本主义社会中构成国家的组织、群体和制度，它们在给定的地域内制定和执行管理经济互动的规则，没有一套完善的管理经济互动的规则，资本主义公司就不能正常运行。 ? 当有关国家构建的讨论还集中在社会福利和战争时，现代资本主义国家已经在与其经济发展的互动中构建出来，而且经济管理成为国家构建的核心部分 ? 市场是一种社会构建，反映了公司和国家特有的政治-文化构建。
? 市场的出现则是对产权问题、管理结构、控制概念和交换规则的社会解决办法 ? 4.市场-组织
? 组织中的市场和市场的组织
? 市场是被组织的，而且市场变得越来越有组织性，尤其是生产市场和劳动力市场。市场可以用组织理论来分析，即市场是由具有理性、具有行动和协调的原则与机制、具有规则、具有评价和奖惩制度的行动者构成的
? 市场主体在组织中越来越由关心贸易关系转到关心市场，特别是内部的劳动力市场。这反映了从消费者到厂商服务与部分网络组织之间的正式关系，反映了雇员和雇主之间关于目的、个人参与、工资和职业期望、努力和结果之评价的双边协议
第六章 市场转型的经济社会学分析
? 市场转型研究的渊源 ? 市场转型的社会学研究
第一节 市场转型研究的渊源
? 第二次世界大战后，世界政治结构的变化。 ? 政治格局：美苏冷战&亚非拉民族国家争取独立
? 在1945年后的25年间，生产力迅速提高，人口急剧增加，达到了前所未有的规模，从而拓宽了所有人类活动的范围
? 大学系统在世界各国得到了惊人的发展，专业社会科学家的人数也成倍增加。 ? 这三个新社会现实给已经历史地制度化了的社会科学提出了问题。 政治学的研究
? 社会主义国家的领导层是通过什么样的手段来实现他们的革命目标的；
? 无论是在革命过程中还是在建设过程中，社会动员都起着重要作用，那么，这种动员能力是如何形成的；
? 人们对体制和领导人服从的基础是什么 ? 集权社会有两个极为特殊的特征:
? 第一个特征涉及到党与其积极支持者之间的纽带的性质。在这种集权主义的观点看来，党与支持者之间的纽带是一种事本主义的、意识形态的，是以认同为基础的
? 第二个特征可以称之为社会的原子化。这种社会否认区别私人领域与公共领域的合法性 ? 现代化理论或多元群体理论研究范式 :
? 在革命取得胜利后，一旦政权牢牢掌握在自己手中，并得以巩固，社会主义社会就必须致力于经济增长，这种增长要求实现工业化和引进西方的先进技术，而工业化和现代化又要求一套相应的现代价值观和制度。这种价值观和制度与革命热情、自上而下的动员以及全面性的控制是不相容的。
? 社会主义社会面临着两难问题，即乌托邦式的革命目标与经济发展之间的矛盾。
? 西方学者在研究社会主义社会时，把趋同论视为描述社会主义社会的制度和结构变迁的逻辑。
? 新制度主义研究范式:
? 沃尔德:强调服从的\回报\；高度制度化庇护关系网络的形成；结构概念的核心是社会网络而不是社会群体等
? 奥伊:强调的不是国家或社会的相对强度，而是国家与社会之间的互动方式 ? 哈尔彭:关注于精英或民众行为的制度背景与结构背景
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? 布瑞顿和倪志:《社会学中的新制度主义》
第二节 市场转型的社会学研究
? 市场转型理论
? 市场转型的文化视野 ? 市场转型的政治视野
? 市场转型的新制度主义视
一、市场转型理论
倪志伟于1989年提出的市场转型理论 ? 市场转型的三个基本命题 ? (1)市场权力命题。如果剩余产品不再由再分配部门垄断，而是更多地通过市场交换来进行分配，那么，就会出现两种情况：第一，控制资源的权力会更多存在于市场交易中，而较少存在于再分配经济中；第二，当劳动力和商品的价格是以买卖双方的相互约定为基础，而不是由行政命令来确定时，直接生产者便会有更多的权力来决定其商品和服务的交换条件。因此，从再分配向市场的转型会引发权力的转移，这种转移有利于直接生产者而不利于再分配者
? (2)市场刺激命题。
? 如果说再分配经济压抑了对直接生产者的刺激，那么，市场则对直接生产者提供了强有力的刺激
? (3)市场机会命题。
? 从再分配向市场的转型会形成以市场为中心的新的机会结构
? 市场转型理论说明了从行政等级到市场的转变所引发的权力资源、刺激与机会结构的重大变迁这一核心过程。
? 它预言从计划经济的再分配向市场经济配置的转移过程中，直接生产者会从再分配者那里赢得权力。
? 换言之，随着向市场配置的转移，曾是市场改革前社会再分配过程的\牺牲者\，终将比那些再分配的既得利益者获得更多的收益 ? 市场转型的争论
? （一）市场和不平等
? 1.不平等最初下降的原因 ? 2.此后不平等又为何上升 ? （二）干部和市场
? （三）由市场产生的不平等的动力 ? 1.再分配整合经济中的局部的市场 ? 2.社会主义市场经济 ? 3.资本主义导向经济
二、市场转型的文化视野
? 斯塔克
? 概述了亚洲公司具有的网络型社会结构的特点。
? 从匈牙利的混合经济转向多样性的视角来论述经济社会学的文化研究
三、市场转型的政治视野
? 主要讨论:
? A?B?C因果关系链中各个部分之间的关系 ? A代表形成市场经济的各种背景条件 ? B代表市场经济
? C代表来自市场的权力和收入
? 主要研究：
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? (1)形成市场经济的各种背景条件向市场经济的转变； ? (2)来自市场经济形成过程中的权力和收入的变化 ? 斯塔克强调从A到B的转变； ? 倪志伟强调从B到C的转变。
? 三种政治市场类型： ? (一)讨价还价型
? 形成于劳工和经理之间、经理与政府之间正式或非正式的讨价还价。
? 在一些正在发展市场经济的社会里，城乡之间、不同群体之间在收入与福利方面的差别更多地取决于不同社会集团的讨价还价能力，而不是市场。
? 在广泛政治参与的系统中讨价还价的作用更能充分体现出来，从而导致社会上竞争和平等两种目标之间的紧张。
? 社会主义改革既要引入更多的市场经济原则，也需要更积极的政治参与，政治动员可以开辟新的领域。
? (二)权力延续型
? 基于继续保持政府官员和国营企业之间联系的需要。 ? 斯塔克:在一个产权不明而又不稳定的环境里，分散风险的一个办法是将现任和前任同时纳入自己的经济网。这些网络关系一旦建立，便具有自己的生命力，并能提供一种路径依赖分析。 ? (三)选举型 ? 选举政治
? 随着国家经济的整合和政府干预的加强，地方精英们开始承担政府与市民的中介角色,导致了另一种新的保护主义：来自政府一级的政治庇护。
? 选举政治加剧了这种趋势，因为地方政客意在通过施与的方式来换取选票。
? 在这些情形下，地方政府成为一种大众交易模式不可缺少的部分，并从交易中获取相当多的权力延续。 ? 白威廉
? 市场化条件下的制度形式往往遵循某种政治逻辑 ? 米格代尔
? 市场向乡村以外不断扩大使得农民可以规避地方当权者的控制。 ? 政府干预对这种规避进行了调节。
? 当乡村被视为一级行政单位时，这种规避速度往往会慢下来，即使农民们逃离了当地乡村权威，却往往发现又陷入了新的城镇或县市管辖关系之中 ? 分析农村权力 :
? 收入是惟一间接反映地方权力的指标。村民们可能用多种方式对当权者表示好感，但却并不反映在这些官员的收入中
? 借用人类学方法来研究村民们是怎样仍然受制于地方行政部门的
? 将倪志伟的分析中所提及的机制明确化,利用手中的数据检验过去的观点
四、市场转型的新制度主义视野
? （一）制度主义的思想传统
? 经济学中有两大制度主义思想传统:
? 始于19世纪末20世纪初，并延续至今的美国制度主义传统－－\老\制度主义经济学
? 新近发展起来的，但可以看作是古典主义、新古典主义以及奥地利经济学中制度主义因素再现和重新扩展的传统－－“新”制度主义经济学。
? 老制度主义经济学的观点不具理论性，是反理论的，尤其反对古典理论。 ? 新制度主义利用正统经济理论去分析制度与现实问题。 ? （二）新制度主义在社会学中的应用
? 经济社会学的基本方法:将经济行为和组织的生存模式置于制度背景下加以分析
? 斯塔克和倪志伟：社会学中的新制度主义是以经济行为嵌入非经济的社会关系之中这一基本
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假设为基础的，它考察了像家庭和亲属群体这样的社会制度，支配着经济交易的文化传统，以及像国家、工会和厂商这样的组织。 ? 1.新制度主义范式的假设 ? 中心观点假定：
? 行动者认同并孜孜以求于由民俗、文化信仰、社会规范、网络、市场结构、正式组织及国家所形成的机会结构中的自身利益。
? 非常适合于研究转型社会，因为它集中分析的是制度变迁及其原因与结果。 ? 既不假定有效市场，也不假定统治结构
? 不像国家中心分析法那样，将社会和经济视为听任国家及其代言人摆布的消极被动的实体 ? 社会和经济行动者所扮演的积极角色:
? 通过抓住由经济改革所提供的机遇，社会与经济行动者的累积性行为对国家权力产生了决定性的制约作用，并消除了国家社会主义再分配的制度基础，导致了体制变迁 ? 弗林格斯塔
? 在解释人力资源回报率低这一转型社会的特征:
? 工资水平的高低还由中央控制着，不同素质、不同水平的工人不能自由跳槽到地位高、待遇好的单位；
? 其他劳动力市场的行动者与国家有关系，而且他们能够通过公平问题的争论来控制不平等； ? 劳动市场的规则以及招工和解雇工人的困难也限制了劳动力市场的竞争性。 ? 要正确理解劳动力市场必须了解其社会结构。
? 倪的研究则忽略了社会结构，认为社会结构是给定的。 ? 斯塔克
? 经济生活在面临竞争时用两种主要方式进行重组：
? 一是围绕核心技术的重组,企图将公司、厂商和消费者组织起来 ? 一是企业集团生产多样化, 则疏散了风险。 ? 两者都是对付竞争的战略措施
? 这两种是否是解决不同工业部门或不同规模的企业之间竞争的有效方法?如果是，那么政府官员又采取哪一种方式?正是这些公司不同的社会结构背景在起作用。 ? 2.地方法团主义 ? 奥伊
? 将国家制定的正式程序松散地连接起来，并作为一种社会安排 ? 特点:
? 非正式性和复杂性
? 它具有一长串个人关系网作为复杂的经济交易的基础。使这些法团组织联结起来的似乎就是社会网络交换中的普通交往。
? 法团组织同时包括劳动力、资本以及土地的市场及非市场的分配方式，这必然涉及集体财产在当地政府和经济行动者之间的产权划分，这种划分是通过签订出租协议和责任契约进行的
? 作为一种管理结构:
? 地方法团主义在局部改革的情况下是符合工业企业的利益的。
? 在以弱产权、不规范操作以及中央政府正式规则的强制力为特征的制度化环境中，地方法团主义以其信用安全降低了交易成本。 ? 在法团主义的地方经济中，再分配经济限制了企业的谋利行为，并且保持了贫弱者的安全网，这样的结果是收入的不平等性较低；
第七章 交换与交换模式
第一节 不同视野下的交换行为
第二节 经济交换与社会交换的关系
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第三节 交换模式
第一节 不同视野下的交换行为
一、什么是交换
? 定义：交换是一种基本的社会组织形式，两方或两方以上的人在遵循各类规则的前提下相互换取为他人所拥有的各类形式的“所有物”。 ? 类型：经济交换与社会交换
互惠、再分配与市场交换
生产性、协商性、互惠性和普遍性交换 二、经济学视野下的交换行为 斯密的观点
? 从劳动分工出发来研究交换价值
? 分工发展以后，人们所需要的必需品，主要不再是自己的劳动生产物，而是用自己的劳动生产物所交换来的别人的劳动生产物。这种交换，实际上不过是体现在这些商品中的劳动量的交换。
? 商品的交换价值取决于劳动。
? 斯密考察的是商品价值在交换过程中的外在表现，即价值的外在尺度--交换价值。
交换动机与交换类型：奥地利学派的观点
? 撇开商品交换形成和发展的社会条件，把交换归结为追求日益增加的人的欲望及其更多的满足。 ? 卡尔·门格尔:
? 经济人在企图尽可能满足其欲望的努力上，如何以一定量的财货相互交换
? 奥地利学派是近代资产阶级经济学边际效用学派中最主要的一个学派。它产生于19世纪70年代，流行于19世纪末20世纪初。因其创始人门格尔和继承者维塞尔、柏姆·庞巴维克都是奥地利人，都是维也纳大学教授，都用边际效用的个人消费心理来建立其理论体系，所以也被称为维也纳学派或心理学派。 ? 庞巴维克 :
? 形成价格和促成交易均取决于一切参加交换的人的动机 ? 非利己动机，如人情、风俗、友谊、虚荣或外界的影响 ? 利己动机，即追求本身的直接经济利益的动机。
? 利己动机是引起交换的一般动机，并且应在交换价格的决定上具有支配性影响 ? 从利己的基本动机中引申出三条行动原则：
? 第一，只有在交换给他带来利益的时候，他才愿意交换； ? 第二，他愿意为较大的利益交换，不愿为较小的利益交换；
? 第三，如果不交换便没有利益，他愿意为较小的利益交换，而不愿意不交换 ? 推论:对一个谋求自己利益的人而讲，只有他对他所要得到的物品的估价比他具有的物品高的时候，交换在经济上才有可能 ? 三、人类学视野下的交换 ? (一) 马林诺夫斯基
? 库拉圈：在一个固定的区域内（马辛地区罗布里恩德群岛）有这两种物品不断地朝着相反的方向进行。其一是红色贝壳做的叫做索巫拉伐（soulava）的长项链，它不断地朝着顺时针的方向移动。另一种白色贝壳做成叫做姆瓦利（mwali）的臂镯，则朝着相反的方向移动。这两种东西各朝各的方向行进，途中彼此相遇时，常被拿来交换。库拉宝物的每次移动，每次交易的各个细节，都受到一套传统规则和习俗的规制而遵行固定的方式，有些库拉行事还伴随着精致的巫术仪式和公共仪礼。
? 库拉交易的基本规则有这样几点：首先，两个人一旦进入库拉，就永远在库拉中。第二，没
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有哪个人能够长期保有哪件东西。第三，个人因拥有宝物而产生的名望，才是他们的价值之源。第四，人们拥有的目的在于付出。第五，身份越高的人，义务也越大。最后，权势的主要表征就是富有，而富有的表征就是慷慨。库拉仪式中我们看到了一种跟经济有关的活动，它并不是一种偷偷摸摸的、碰运气的交换，而是植根于神话之中，既有传统法律支持，又笼罩在巫术祭仪之下的。他的一切主要交易都是公开的、仪礼性的，并且是根据一定的规则来进行的。
? 对现代交换理论的贡献在于：
? (1) 库拉圈的意义在于它有助于消除这样一种观念，即理性人只想按照经济原则以最小的努力来满足最简单的需求，此外别无所求；
? (2)心理的而非经济的需求，是促进和保持交换关系的动力，因而是解释社会行为的关键；
? (3) 交换关系也能具有超出当事人双方的意义，间接交换的复杂模式可以维持扩展和延伸了的社会网络；
? (4)符号性交换关系是基本的社会过程，它可以造成等级分化，也可以将社会整合为一个有内聚力的、团结的整体。 四、社会学视野下的交换
（一）经典社会学家的交换理论 ? 齐美尔
? 《货币哲学》
? 社会交换至少包括：
? （1）对自己不具有的有价值物品的渴望； ? （2）某一可辨识的人拥有这一物品；
? （3）能提供有价值的物品以便从他人那里得到自己想要的有价之物； ? （4）拥有这一有价值物品的人接受其物品 ? 交换原则
? 1.吸引原则(Attraction Principle)：
行动者越是感到对方的资源具有价值，他们之间就越有可能建立交换关系。 ? 2.价值原则(Value Principle)：
行动者对于某一种特定类型的资源的需求越迫切，同时得到的可能性越小，则这种资源对他越有价值。
? 3.权力原则(Power Principle)：
(1)行动者越是认为另一人的资源的价值大，则拥有资源的人的权力也越大；
(2)行动者的资源越是容易改变，则在交换中的选择和变更能力越强，从而在交换中的权力越大。
? 4.张力原则(Tension Principle)：在社会交换中，行动者越是力图控制局面来掩盖对某一资源的需求或隐藏这种资源的可用性，那么，交换中的紧张程度就越大，也就越有可能引发冲突。
（二）霍曼斯的行为主义交换理论 ? 1.成功命题(Success Proposition)：
活动得到报酬的频率越高，也就越可能履行这种活动。 ? 2.刺激命题(Stimulus Proposition)：
如果人们在过去的情境中曾经得到了报酬，那么，现在的情境与过去的情境越相似，也就越有可能发生同样的行为。
? 3.价值命题(Value Proposition)：
活动所得的价值越高，行动者越有可能从事这种活动。 ? 4.剥夺/满足命题(Deprivation/Satiation Proposition)：
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3、股东共同管理公司事务，所有权与经营权统一;
4、无需公开公司经营账目，公司可以任意增加或减少资本。
（二）有限责任公司
? 有限责任公司又称有限公司，指由两个以上、一定数额以下的股东共同出资（我国规定股东人数为2人～50人），每个股东以其出资额为限对公司承担责任、公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。股东按其出资份额享有权利，承担义务。公司的最低注册资本额度比较低，财务也不必对外公开。这是我国股份制企业的两种基本形式之一。
（三）两合公司与股份两合公司
? 两合公司指由少数负无限责任的股东和少数负有限责任的股东共同组成的公司。负无限责任的股东要对公司债务负无限连带清偿责任，并代表其他股东管理公司业务，他们处于公司的核心层。两合公司的优点是公司既有很高的信誉（因为有的股东要负无限责任），又可以比较广泛地筹资（因为有的股东可负有限责任）。其缺点是两部分股东之间的责任关系与利益关系不好处理，时常发生矛盾。
（四）股份有限公司
? 股份有限公司指全部注册资本划分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。其主要特征是:资本分为等额股份，股份是资本等额划分的最小单位;股东人数只有下限（我国为5人），没有上限;股份可以采取股票的形式向社会公开发行;实行公司财务公开制度;公司是自主经营、自负盈亏的法人实体。
? 股份有限公司是唯一可以发行股票的公司，是股份制企业的典型形式，这种公司也叫上市公司。
五、现代公司制度的特征
? 1.股份公司具有企业法人资格。 ? 2.股份制实行有限责任原则。
? 3.公司实行出资者所有权与法人财产权相分离。
? 4.股份采取了股票形式，股票一般不可以退回，但可以交易。 ? 5.股份公司的运作要求规范化和法制化。
? 6.股份制实行公平、公正和公开的“三公”原则。 ? 7.股份公司实行财务公开制度。
第二节 企业理论研究的发展
一、古典的或传统的企业理论
? 斯密的整个经济理论，是从分析分工开始的，他把分工作为提高劳动生产率，从而增加国民财富的一条最重要的途径。
? 斯密虽然没有直接说明企业的性质，但实际上已经对组建企业的原因做出了很有说服力的说明，这就是通过分工提高劳动生产率、降低成本，以战胜旧的劳动组织方式。
? 马克思在批判地继承古典政治经济学的基础上，发现了剩余价值的秘密，同时对企业理论做出了极为卓越的贡献:
1. 劳动力转化为商品，是货币转化为资本的前提，并深刻分析了组建资本主义企业的社会原因。
2.资本主义生产过程是劳动过程与价值增值过程的统一，资本的运动是谋取利润的无休止的运动，资本家组织生产的目的是要不断地从雇佣劳动者身上榨取更多的剩余价值。 3. 随着资本集中、信用事业和股份公司的发展，经理作为一个阶层出现了。 由于马克思对企业产权问题的出色分析，西方产权经济学家尊敬地称马克思为产权经济学的第一人。
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二、现代企业理论
1、科斯（1991 年诺贝尔经济学奖得主）在20世纪30年代发表《企业的性质》，文中提出了交易费用理论，认为与市场通过非人格化的价格机制来调节资源配置不同，企业依靠权威在其内部进行调节，企业的本质是“价格机制的替代物”。科斯的理论由此被称为“交易费用学派”。
2、阿尔钦和德姆塞茨1972年发表的关于“队生产”的论文。队生产是指当某项经济活动不能由单个人完成而必须有两个以上的人联合进行时，就构成了一种“队生产”。
所谓交易费用，是指市场在协调交易时所发生的各项费用，包括搜寻信息的费用、协商和签订协议的费用、监督合同执行的费用等。交易费用因社会制度不同而不同。一般来说，产权关系越清晰，法律制度越健全，交易费用就越低。不过，假定市场没有交易费用，就如同假定自然界没有摩擦力一样，是不现实的。无论如何，交易费用总是对社会资源的一种无谓的浪费。
企业存在的理由：
1、与市场相比，企业可以节约交易费用；
2、当交易耐用专用性投资发生的程度较高时，将产生较多的可占用性准租，从而是机会主义增加；
3、在市场中进行交易必须签订契约。
第三节 企业社会学研究
一、群体动力学与企业内部关系
1、霍桑实验：霍桑实验是心理学史上最出名的事件之一。由哈佛大学的心理学教授梅奥主持，一系列在美国芝加哥西部电器公司所属的霍桑工厂进行的心理学研究。 霍桑实验共分四阶段：
（一）、照明实验。时间从1924年11月至1927年4月，实验假设是“提高照明度有助于减少疲劳，使生产效率提高”。可是经过两年多实验发现，照明度的改变对生产效率并无影响。
（二）、福利实验。时间是从1927年4月至1929年6月。 实验目的总的来说是查明福利待遇的变换与生产效率的关系。但经过两年多的实验发现，不管福利待遇如何改变（包括工资支付办法的改变、优惠措施的增减、休息时间的增减等），都不影响产量的持续上升，经进一步的分析发现，导致生产效率上升的主要原因如下：1、参加实验的光荣感。实验开始时6名参加实验的女工曾被召进部长办公室谈话，她们认为这是莫大的荣誉。这说明被重视的自豪感对人的积极性有明显的促进作用。2、成员间良好的相互关系。
（三）、访谈实验。 此实验的最初想法是要工人就管理当局的规划和政策、工头的态度和工作条件等问题作出回答，但这种规定好的访谈计划在进行过程中却大出意料之外，得到意想不到的效果。工人想就工作提纲以外的事情进行交谈，工人认为重要的事情并不是公司或调查者认为意义重大的那些事。访谈者了解到这一点，及时把访谈计划改为事先不规定内容，每次访谈的平均时间从三十分钟延长到1-1.5个小时，多听少说，详细记录工人的不满和意见。访谈计划持续了两年多。工人的产量大幅提高。 工人们长期以来对工厂的各项管理制度和方法存在许多不满，无处发泄，访谈计划的实行恰恰为他们提供了发泄机会。发泄过后心情舒畅，士气提高，使产量得到提高。
（四）、群体实验。 梅奥等人在这个试验中是选择14名男工人在单独的房间里从事绕线、焊接和检验工作。对这个班组实行特殊的工人计件工资制度。实验者原来设想，实行这套奖励办法会使工人更加努力工作，以便得到更多的报酬。但观察的结果发现，产量只保持在中等水平上，每个工人的日产量平均都差不多，而且工人并不如实地报告产量。深入的调查发现，这个班组为了维护他们群体的利益，自发地形成了一些规范。他们约定，谁也不能干的太多，突出自己；谁也不能干的太少，影响全组的产量，并且约法三章，不准向管理当局告密，如有人违反这些规定，轻则挖苦谩骂，重则拳打脚踢。
进一步调查发现，工人们之所以维持中等水平的产量，是担心产量提高，管理当局会改变现
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行奖励制度，或裁减人员，使部分工人失业，或者会使干得慢的伙伴受到惩罚。这一试验表明，为了维护班组内部的团结，可以放弃物质利益的引诱。由此提出“非正式群体”的概念，认为在正式的组织中存在着自发形成的非正式群体，这种群体有自己的特殊的行为规范，对人的行为起着调节和控制作用。同时，加强了内部的协作关系。
实验结论：
? 1、改变工作条件和劳动效率没有直接关系；
? 2、提高生产效率的决定因素是员工情绪，而不是工作条件； ? 3、关心员工的情感和员工的不满情绪，有助于提高劳动生产率。 2、达尔顿
? 在企业中，企业成员利用已有的社会网络来协力抵抗企业的正式权威。 ? 各部门之间的种种联系与合作也是受到社会关系的影响。 3、艾科斯
由于企业内部复杂的社会因素，进行企业内部交易往往比外部交易更难。 二、企业的社会责任
? 承担明礼诚信确保产品货真价实的责任 ? 承担科学发展与交纳税款的责任 ? 承担可持续发与节约资源的责任
? 承担保护环境和维护自然和谐的责任 ? 承担公共产品与文化建设的责任
? 承担扶贫济困和发展慈善事业的责任
? 承担保护职工健康和确保职工待遇的责任 ? 承担发展科技和创自主知识产权的责任
三、各国企业经营管理特点
? （一）、日本企业的经营管理特点：一是组织灵活，富有弹性，适应性强，二是尊重人和追求效率相辅相成。每个员工的工作划分不细，扩大了个人责任范围，使得各管理环节容易协调，通过定期变动工作使员工成为多面手。三是要求人的技能和知识水平较高，力求行行通，具有广泛的知识，综合能力强并有牢固的理想和信念。四是企业决策注重发挥集体和组织的作用。作决定需较长时间，但一旦实行起来则很迅速。五是注意劳资关系的相对稳定，尽量满足雇佣员工的生活安定感，并由此激发他们的工作热情。
? （二）美国的企业管理特点：美国是一个多民族的移民国家，这决定了美国民族文化的个人主义特点。 美国的企业文化以个人主义为核心，但这种个人主义不是一般概念上的自私，而是强调个人的独立性、能动性、个性和个人成就。在这种个人主义思想的支配下，美国的企业管理以个人的能动主义为基础，鼓励职工个人奋斗，实行个人负责、个人决策。因此，在美国企业中个人英雄主义比较突出，许多企业常常把企业的创业者或对企业做出巨大贡献的个人推崇为英雄。企业对职工的评价也是基于能力主义原则，加薪和提职也只看能力和工作业绩，不考虑年龄、资历和学历等因素。
? （三）欧洲国家的企业管理特点：欧洲文化是受基督教影响的，基督教给欧洲提供了理想价格的道德楷模。基督教信仰上帝，认为上帝是仁慈的，上帝要求人与人之间应该互爱。受这一观念的影响，欧洲文化祟尚个人的价值观，强调个人高层次的需求。欧洲人还注重理性和科学，强调逻辑推理和理性的分析。 虽然欧洲企业文化的精神基础是相同的，但由于各个国家民族文化的不同，欧洲各个国家的企业文化也存在着差别。
? 英国人由于文化背景的原因，世袭观念强，一直把地主贵族视为社会的上层，企业经营者处于较低的社会等级。因此，英国企业家的价值观念比较讲究社会地位和等级差异，不是用优异的管理业绩来证明自己的社会价值，而是千方百计地使自己加入上层社会，因此在企业经营中墨守成规，冒险精神差。
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? 法国最突出的特点是民族主义，傲慢、势利和优越感，因此法国人的企业管理表现出封闭守
旧的观念。
? 意大利祟尚自由，以自我为中心，所以在企业管理上显得组织纪律差，企业组织的结构化程度低。但由于意大利和绝大多数的企业属于中小企业，组织松散对企业生机影响并不突出。 ? 德国人的官僚意识比较浓，组织纪律性强，而且勤奋刻苦。因此，德国的企业管理中，决策机构庞大、决策集体化，保证工人参加管理，往往要花较多的时间论证，但决策质量高。企业执行层划分严格，各部门负责只有一个主管，不设副职。职工参与企业管理广泛而正规，许多法律都保障了职工参与企业管理的权力。
第四节 企业家及企业家精神
一、企业家:企业家“entrepreneur”一词是从法语中借来的，其原意是指“冒险事业的经营者或组织者”。
在现代企业中企业家大体分为二类，一类是企业所有者企业家，作为所有者他们仍从事企业的经营管理工作；另一类是受雇于所有者的职业企业家。更多的情况下，企业家只指第一种类型，而把第二种类型称作职业经理人。对企业家一词没有也不可能有一个权威的、统一的定义，不同的专家学者会给出不同的定义。 二、有学者把企业家的特征归纳为以下几点： ? (1)企业家是乐意负责任的人 ? (2)企业家乐意冒适当的风险 ? (3)企业家自信自己会成功
? (4)企业家希望及时得到对某一行为的反馈 ? (5)企业家是精力充沛的人
? (6)企业家的行为是以将来为导向的 ? (7)企业家有较强的组织能力
? (8)企业家的价值观是成就重于金钱
三、企业家精神
? 创新是企业家精神的灵魂 ? 冒险是企业家精神的天性 ? 合作是企业家精神的精华 ? 学习是企业家精神的关键 ? 执著是企业家精神的本色 ? 诚信是企业家精神的基石
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