A 广度 B深度 C弹性 D宽度 3．以下不参与同业拆借市场的机构是（D）
A 商业银行 B证券公司 C信托公司 D中央银行 4．以下关于回购协议市场中的回购交易，说法正确的是（D ） A回购协议市场签订的回购协议是有一定市场价格的。
B 回购协议中正回方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券。 C回购协议中的逆回购方在回协议到期时，有权不回售所融得的证券。 D 回协议的执行双方必须在回购协议到期时按照协议中约定的条件执行交易。 5．正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购的回购协议属于（D） A 正回 B逆回购 C封闭式回购 D开放式回购 6．以下不可能成为商业票据发行者的是（D ）
A 金融公司 B金融控股子公司 C大型企业 D地方政府 7．当存单持有者急需资金时，存单却不能在大额可转让定期存单市场的二级市场上立即出售或不能以合理价格出售，这给持有者带来的风险属于（B ） A 利率风险 B信用风险 C市场风险 D购买力风险 8．以下关于银行承兑汇票转贴现和再贴现的区别的表述，正确的是（ B） A 贴现前的汇票持有人 B贴现后的汇票持有人不同 C贴现的目的不同 D贴现的时间不同 9．以下可以称作短期政府债券的是（ A ）
A 国库券 B公债 C 5年期国债 D央行票据 债券市场练习 一、判断题
1．债券的价格是其预期现金流量的贴现，贴现率为债券的票面利率。（错） 2．对发行者来说，发行债券的偿还期限越长越好，这样可以更好的占用资金。（错 ）
3．债券的收益就是指债券的利息收入。（错）
4．一般来说中央银行购入债券会带来利率的下降。（ 对）
5．债券若采用荷兰式招标发行，投标人在中标后，分别以各自出价认购债券。（错）
6．在收益率招标方式下，其中标原则是由高至低确定中标人。（错）
7．在价格中标方式下，其中标原则是由高至低确定中标人。这种招标方式适用利随本清债券的招标。（错）
8．在债券的买断式回购中，债券的所有权没有发生变化，融券方在回购期内无权对标的的债券进行处置。（错）
9．政府发行债券的首要目的是扩大公共投资。（错）
10．金融机构的发行金融债券的目的在于：负债来源多样化，增强负债的稳定性；扩大资产业务。（对） 二、单项选择题
1．能为金融市场提供基准利率的通常是（ B ）
A 股票市场 B 成熟的债券市场 C 银行间同业拆借市场 D货币市场
2．债券面值的含义除了票面金额还包括（C ）
A 债券的偿还期 B债券的票面利率 C债券的票面币种 D债券的发行者
3．债券价格和市场利率的关系是（B ）
A 正向变化 B反向变化 C无关系 D因宏观经济状况而定
4．变现能力属于债券的（C）
A 收益性 B安全性 C流动性 D期限性 5．一国中央政府掌管发行的债券属于（A）
A 公债券 B公司债券 C金融债券 D欧洲美元债券 6．分期付息，一次还本的债券属于（A ）
A 附息债券 B贴现债券 C一次还本付息债券 D永续公债 7．确定证券价格的条件除了需要知道市场上的必要的合理预期收益率，还需要知道（D）
A 该证券的票面价值 B该证券的票面利率 C 该证券的到期期限 D该证券的预期现金流量
8．影响证券价格的最主要的两个因素，除了证券的供求关系外还有（D ）
A 汇率的变化 B货币供应量 C财政收支状况 D市场利率 9．如果市场利率偏高，中央银行想控制利率，一般进行的公开市场操作是（ A ） A 购买有价证券 B出售证券 C不进行任何操作 D放松再贴现贷款
10．下面资产通货膨胀风险最大的是（B）
A 股票 B固定收益类类证券 C 浮动利率类证券产 D物价指数连动利率证券 11．下面证券中流动性风险最小的是（A）
A 短期政府债券 B企业债券 C公债券 D股票
股票市场练习题 一、判断题
1．股票和股份是形式与内容的关系，股票是形式，股份是内容。（对） 2．股东有权参加公司的决策，所以可以参与公司的经营。（错）
3．中国内地的股份有限公司在香港联合交易所挂牌上市交易的股票，是境内上市股票。（错）
4．私募发行是指向特定的少数投资者发行股票，为了防止侵犯公众利益，必须向社会公众公布公司信息。（ 错 ）
5．股利收益率又称获利率，是股份有限公司以现金形式发派的股息与股票市场价格的比率。（ 错 ）
6．市场风险是无法回避的，投资者无法通过投资组合的方法回避市场风险。（对） 7．在兼并与重组过程中，收购方的股票价格与被收购方的股票价格同时回升。（ 错）
8．经济周期会影响到股票的价格。两者的变动趋势一致。（错）
9．经营风险是由于公司经营状况变化而引起盈利水平改变从而产生投资者收益下降的可能性。故该风险只能通过改善经营来防范，而不能通过投资组合来降低其风险。（对 ）
10．股票发行协商定价方式主要适用于股票的折价发行。（错） 二、单项选择题
1．以下不是股票的基本特征的是（D）
A 收益性 B风险性 C流通性 D期限性 2．一般来说，与优先股相比，普通股的风险（A ）。
A较大 B较小 C相同 D不能确定 3．以下不属于境外股票的是（A）
A B股 B H股 C S股 D N股 4．我国目前发行股票时不允许（C ）
A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D境外发行 6．计算股利收益率，不需要的参数是（C）
A现金股利 B股票买入价 C股票卖出价 D股票的持有期 7．股票价格与市场利率的关系是（B）
A市场利率上升，股票价格也上升 B市场利率上升，股票价格下降 C两者没有关系 D两者没有固定的变化关系 8．以下不是影响股票价格的微观因素的是（D）
A盈利状况 B派息政策 C增资与减资 D通货膨胀
投资基金市场
一、判断题
1．证券投资基金是基于信托关系而成立的，是一种直接投资工具。（错 ） 2．公司型基金是依据公司法和基金公司章程，通过向投资者募集基金股份而设立的。（对）
3．伞形基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金。（错）
4．ETF一般由证券交易所或大型基金管理公司、证券公司发起设立。（对） 5．基金募集说明书是基金的自我介绍，它的作用是向投资者提供基金的详情，以便投资者做出是否投资该基金的决策。（对）
6．某封闭式基金的份额净值为0.91元，其市场价格为0.88元，则该基金溢价交易。（ 错）
7．开放式基金以金额申购，赎回以份额申请。（对）
8．基金持有人和基金托管人是委托和受托关系。（对） 9．货币市场基金一般采用现金分红的方式进行收益分配。（错）
10．如果基金的业绩不具备连续性，那么基金的绩效评价对未来绩效的预测是完全准确的。（错） 二、单项选择题
1．证券投资基金诞生于（ B）
A美国 B英国 C德国 D意大利 2．根据组织形式的不同，证券投资基金可分为（A）
A公司型基金和契约型基金 B封闭式基金和开放式基金 C公墓基金和私募基金 D股票型基金和债券型基金 3．以追求资本长期增值为目的的证券投资基金是（C）
A收入型基金 B平衡型基金 C成长型基金 D配置型基金 4．源于资本市场的有效性而设立的基金是（D）
A保本基金 B对冲基金 C基金中的基金 D指数基金 5．下列不属于证券投资基金当事人的是（D）
A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D证券交易所
6．开放式基金特有的风险是（A）
A巨额赎回风险 B市场风险 C管理风险 D技术风险 7．下列基金中基金管理费用最低的是（C）
A股票型基金 B债券型基金 C货币市场基金 D衍生工具基金
外汇市场练习 一、判断题
1．外汇市场是一个由现代通讯设施与通讯服务联结起来的无形的世界性网络系统（对）。
2．外汇零售市场上交易金额一般较大，是最主要的外汇市场。（错）
3．存放于本国境内的外币现钞也是外汇的一部分，因为其面值以外币表示。（ 对 ）