杭州师范大学政治经济学院2011-2012年第一学期期中考试
班级： 学号： 姓名： 装 订 线 《证券投资学》试卷（A）
题号 得分 一 二 三 四 五 总分
一、单选题（共30分，每小题2分）
1、B股是指( D )。
A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股
得分 2、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为( C )。
A.潜力股 B.红筹股 C.蓝筹股 D.绩优股 3、由H股、N股、S股等构成的是( A )。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.法人股 D.红筹股
4、在K线理论中，( B )是最重要的。
A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价
5、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为( B )。 A.光头阳线 B.光头阴线 C.光脚阳线 D.光脚阴线
6、K线起源于（ D ）
A.美国 B.中国 C.英国 D.日本 7、间接融资的中介机构是（ A ）。
A.商业银行 B.信托投资公司 C.投资咨询公司 D.证券经营机构 8、光头大阳线实体说明( A )。
A.多方已经取得决定性胜利 B.多空双方斗争很激烈 C.这是一种跌势的信号 D.窄幅盘整，交易清淡
9、股市中常说的黄金交叉是指( A )。
A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA B.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA C.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向上突破长期MA D.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA
（《 证券投资学 》试题 第 1 页 共 4 页）
11、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过（ B ）。 A.5％ B.10％ C.15％ D.20％ 12、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场（ B ）。
A.证券交易所 B.二板市场 C.三板市场 D.第四市场
13、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( )，在24个月内不得超过( C )。
A.5％，8％ B.10％，20％ C.5％，10％ D.15％，25％ 14、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是( A )。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 15、当移动平均线从空头排列变为多头排列，会有（ D ）个金叉。 A.3 B.4 C.5 D.6
二、多选题（共18分，每小题3分）
1、证券市场按照证券进入市场的不同，可以划分为（ ABC ）。 A.发行市场和流通市场 B.一级市场和二级市场 C.初级市场和次级市场 D.主板市场和二板市场
得分 2、按投资主体的性质分类，股票可分为（ BC ）。
A.普通股 B.国家股 C.法人股 D.优先股 3、下列关于K线的说法正确的是（ AD ）。 A.K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成 B.实体表示一日的最高价和最低价
C.上影线的上端顶点表示一日的开盘价，下影线的下端顶点表示一日的收盘价 D.收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线 4、以下公司行为会使得公司每股净资产减少的是（ AD ）。 A.送股 B.增发 C.配股 D.转股 5、以下公司行为针对公司原有股东的是（ ACD ）。
A.送股 B.增发 C.配股 D.转股
6、移动平均线特征为（ AB ）。 A.在一段持续的上涨行情和下跌行情中，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会拉大
B.涨势或跌势趋于缓慢时，短期移动平均线与长期移动平均线会相互接近甚至交叉 C.在一段持续的上涨行情和下跌行情中，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会相互接近甚至交叉
D.涨势或跌势趋于缓慢时，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会拉大
（《 证券投资学 》试题 第 2 页 共 4 页）
三、判断并改错题（共22分，每小题2分）
得分 1、股份有限公司在股票市场上筹集的资金属公司的自有资本。（ A ） 2、只有股份有限公司才可以发行股票。（ A ）
3、股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。（ B ） 4、股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退晚一步。（ B ）
5、可转换债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司的优先股票交换的选择权。（ B ） 6、公司当年的股利政策为“10派4”，则股权登记日的下一个工作日为除权日。（ B ） 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。（ A ） 8、我国股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。（ B ） 9、一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线。（ A ） 10、金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。( B )
11、某公司未发行优先股，其股本为3亿，则公司在外流通的普通股为3亿股。（ B ）
四、简答题（共30分）
得分 1、请给出每股收益、每股净资产、市盈率、市净率的计算公式（8分）
每股收益=净利润/发行在外的普通股的数量
每股净资产=股东权益/发行在外的普通股的数量
市盈率=市场价格/每股收益
市净率=市场价格/每股净资产
（《 证券投资学 》试题 第 3 页 共 4 页）
2、*ST代表什么意思？*ST股票在什么情况下摘星？什么情况下摘星脱帽？什么情况下暂停上市？（10分）
*ST：退市风险警示（公司连续两年亏损）
第三年的（挂上*ST以后的第一年）每股收益、每股收益（扣除）、每股净资产
摘星：每股收益>0，每股收益（扣除）<0
摘星脱帽：每股收益>0且每股收益（扣除）>0且每股净资产>0
暂停上市：每股收益<0
3、2011年9月30日，沪深300指数开盘报价为2680点，12月份期货合约开盘价为2700点，某期货投资者以初始资金50万开户入市，并预期近日大盘将上涨，开盘即多头开仓2手，并在当日最高价2800点平仓1手，当日的收盘结算价为2760点。由于受隔夜美股大幅收低的影响，第二天，股指低开低走，投资者在2680点将剩余的1手平仓。若期货公司要求的初始保证金为15%，请问：（12分）
1）第一天收盘后，投资者保证金账户中余额多少？其中交易保证金占用多少？ 2）第二天收盘后，投资者保证金账户中余额多少？
（1）
（2800-2700）*300*1=30000 （2760-2700）*300*1=18000 500000+48000=548000 2760*300*15%=124200
（2）
（2680-2760）*300*1=-24000 548000-24000=524000
（《 证券投资学 》试题 第 4 页 共 4 页）