25、作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（ ）的合理区域相适应。 A 管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 B 盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 C 管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务 D 盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销
26、耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间，作为证券从业人员，私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托，操作上述客户的证券账户买卖证券，获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了（ ） A 《证券公司监督管理条例》第五十八条 B 《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条 C 《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条 D 《证券法》第一百四十五条
27、关于新三板业务的下列说法不准确的是（ ）
A 主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等。
B 项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。
C 行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。
D 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目。
28、老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人。但是县城离市区有50公里。为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相关客户资料先传真给营业部完成开户，这种行为属于（ ）。 A 开空户 B 非现场开户 C 不正当竞争
D 接受客户全权委托
29、经纪人展业前应该（ ）。
A 通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书 B 签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书
6
C 执业注册登记、获得执业证书、通过资格考试、签订合同 D 通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书、签订合同
30、以下现象有一个共同的特征是（ ）。 1证券经纪人向客户推荐股票
2部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动 3客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票
4小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。
A 违规从事咨询；B 造成客户流失；C 非法持有买卖股票；D 法律未禁止
31、以下是经纪人在展业过程中常见的行为,哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求：( )
A 作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调 “买者自负”原则，提醒客户增强风险意识。
B 小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息。 C 小花是个热情的人,也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并不断向客户提供内幕信息。
D 一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品,如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品,小花会耐心的向客户提示风险。
32、国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（ ），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（ ）
A 资格准入制度 非法证券活动 B 备案制度 非法证券活动 C 备案制度 不正当竞争活动
D 资格准入制度 不正当竞争活动
33、《非上市公众公司监督管理办法》规定，股东人数超过（ ）人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，向中国证监会申请核准。 A 50 B 100
7
C 200 D 500
34、关于证券公司参与打击非法证券活动，下列说法错误的是（ ） A 证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利；
B证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节；
C证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会；
D证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核
35、证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。 A 50 B 20 C 30 D 60
36、证券法规定的法律责任主要是（ ） A 行政责任 B 民事责任 C 刑事责任
D 未做具体的法律责任规定
37、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为，不正确的是（ ）
A 代理投资人从事证券、期货买卖
B 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
C 禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 D 不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易
38、以下（ ）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题 A 《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B 《证券法》
C 《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
8
D 《证券经纪经纪人管理暂行规定》
39、以下关于经纪人管理的描述正确的是（ ）
A 营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录。
B 证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的。
C 证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
D 作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
40、以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（ ） A 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容。
B 证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动。 C 只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权。 D 《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束。
二、多选题
1、某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品，承诺该基金产品1.5倍年收益，客户同意购买后，但收益迟迟不能兑现，反而产生巨额亏损，向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品，产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于（ ） A 违规飞单行为
B 《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益 C 合法的营销行为不构成违法违规 D 非法集资
2、股票质押业务中错误的做法有（ ） A 完全依靠折扣率、费率吸引客户
B 不关注标的证券最近三个月以来的交易量和换手率，折扣率设臵不合理
C 比较识别标的证券流动性，分析项目质量
D 不顾标的证券实际情况承揽，无视项目隐患风险
9
3、近期，某证券公司短信平台系统被不法分子从外部攻入，不法分子破解了密码强度较低的用户账户，并使用该账户登陆短信平台，向85 万客户发送诈骗短信，造成不良社会影响。证券公司正确的应对方式有（ ） A 健全信息技术治理结构，明确经营管理层、合规管理、风险管理、内部审计部门、信息技术部门、各业务部门及分支机构的信息技术管理职责和工作程序，并建立相应的绩效考核和责任追究机制
B 对信息系统实施用户认证和访问控制管理，信息系统的管理、操作和访问权限管理应当遵循最小功能原则和最小策略原则，并经合规部门审批同意
C 明确密码管理要求，加强机控、人控防范措施，保障信息系统的安全平稳运行
D 制定应急预案，加强应急演练，确保发生可能影响重要信息系统正常运行的突发事件时迅速反应，妥善应对，尽可能降低突发事件对业务的影响。
4、证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）
A 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B 不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；
C 不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失； D 不得以任何方式在非工作时间联系客户
5、对高风险业务风险警示措施包括（ ） A 建立对客户参与高风险业务的风险警示制度 B 完善业务流程和技术手段
C 高度关注发行人或管理人风险提示公告 D 及时对客户属性交易风险警示
6、近期公司制定和执行公司内部风险警示函制度函件包含（ ） A 警示函 B 告知函 C 联系函 D 提示函
7、证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出，希望证券公司今年完成的重点任务是（ ） A自觉梳理业务体系
10