19、证券公司在开展市场推广活动时，应当以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料，提示金融产品或金融服务的风险，明确产品或服务适合的对象。（A）
20、证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理,建立健全管理、操作流程，确保从事账户见证的工作人员根据客户预约需求向公司逐次登记、领取开户合同，并在客户签署后及时交回归档。（A）
21、证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权，但已经被质押且尚未解除质押的股权不在限制中。（B）
22、股票质押式回购业务中，部分解除质押后，质押登记编号下已经没有任何证券或孳息仍然处于质押状态的，则部分解除质押申报成功。（B）
23、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。(A)
24、证券公司对经纪人只需按合同发放提成，不需要建立绩效考核制度。(B)
25、证券公司与经纪人之间签订居间合同。(B)
26、证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记，不注册登记不得展业。(B)
27、证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同(A)
28、证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。(A)
29、以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑，组织人员大量开户，只要每个人都愿意，不存在违规行为。(B)
30、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经
21
验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。(A)
31、经纪人可以组织经纪人团队，名单不需告诉证券营业部，平时只从事一些辅助工作，所以经纪人团队的人员不一定有从业资格。(B)
32不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。(A)
33、在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。(B)
34、违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等争抢客户不是不正当竞争行为。(B)
35、证券从业人员不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。(B)
36、《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束，小刘认为自己是公司的理财经理，不需要遵守这个规定。(B)
37、由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。(B)
38、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为都是营销人员的禁止行为。(A)
39、经纪人老王通过了投资咨询资格，某电视台邀请他进行了一场股评报告会,老王答应了,因为他认为自己具备了咨询资格。老王这种行为是合法的。(B)
40、在执业过程中，客户想购买超过它风险承受能力的产品是客户自己的事情，营销人员无需进行产品风险揭示。(B)
22