广发大盘成长混合型证券投资基金2011年第4季度报告
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他各项资产构成 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 存出保证金 应收证券清算款 应收股利 应收利息 应收申购款 其他应收款 待摊费用 其他 合计 名称 金额（元） 6,279,510.47 3,003,221.97 - 207,614.50 12,968,075.50 - - - 22,458,422.44 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 3.16 - - 流通受限情况说明 临时停牌 - - 序号 股票代码 股票名称 1 2 3 000877 - - 天山股份 - - 228,960,000.00 - - 11
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- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - §6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 本报告期基金总申购份额 减：本报告期基金总赎回份额 本报告期基金拆分变动份额 本报告期期末基金份额总额 §7 备查文件目录
12,195,490,172.59 124,405,636.99 124,319,625.03 - 12,195,576,184.55 7.1 备查文件目录
1.中国证监会批准广发大盘成长混合型证券投资基金募集的文件； 2.《广发大盘成长混合型证券投资基金基金合同》； 3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》; 4.《广发大盘成长混合型证券投资基金托管协议》；
5.《广发大盘成长混合型证券投资基金招募说明书》及其更新版； 6.广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程； 7.基金托管人业务资格批件、营业执照。 7.2 存放地点
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广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 7.3 查阅方式
1.书面查阅：查阅时间为每工作日8:30-11:30，13:30-17:00。投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn。
投资者如对本报告有疑问，可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司，咨询电话95105828或020-83936999，或发电子邮件：services@gf-funds.com.cn。
广发基金管理有限公司 二〇一二年一月二十日
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