发展低碳经济的行动和研究现状概述
2010-06-23 09:19:07| 分类： 碳交易和低碳经济 | 标签： |字号大中小 订阅 王 岩 李 武
摘要：气候变化给世界经济造成巨大损失，发展低碳经济正在成为国际社会日益关注的问题。国际社会和中国在推动低碳经济发展行动，比如国际行动、国家行动、二氧化碳捕捉及二氧化碳利用、碳排放权交易、碳税实践等方面取得一系列重要成果；在低碳经济的理论研究，比如在低碳经济内涵研究，低碳经济与绿色经济、生态经济、循环经济及可持续发展的关系研究，低碳经济发展路径、机制和政策研究，碳排放权交易、碳税研究等方面，都取得成果。
关键词：低碳经济；行动；碳排放权交易；碳税；机制和政策 一、低碳经济研究背景
在地球生物圈中循环的活性碳大约有4万千兆吨（Gt=10亿吨）。大气层、植物和海洋表层是活性循环碳构成的三个主要来源，每一种都在600Gt～1000Gt。动物生命只需1Gt～2Gt。地表土中有转移很慢的1500Gt的碳，在深海中有更慢的3800Gt的碳。除了这些自然循环的碳外，当它们远离了早期的地球大气层后，还有大量的碳储备在沉淀的碳岩层中和矿物燃料中。因此，通过人类燃烧“矿物”燃料，会释放出二氧化碳以及很久以前被最初的植物生命分离出来的太阳能。燃烧使含有能量的碳氢化合物有机分子转化为碳、氢以及很少量的氮氧化物，即二氧化碳（CO2）、水蒸气和一氧化二氮。
根据联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）发布的第四次气候变化评估报告，在过去的100年中，由二氧化碳等气体造成的温室效应使全球平均地表气温上升0.3℃-0.6℃；近50年来的气候变化主要是人为活动排放的二氧化碳、甲烷、氧化亚氮等温室气体造成的；并预测，到2100年全球平均气温将升高l.8℃-4.0℃。①全球气候变化的后果是冰川融化、海平面上升、生态系统退化、自然灾害频发，将深度触及农业和粮食安全、水资源安全、能源安全、生态安全和公共卫生安全，直接威胁到人类的生存和发展。
受全球气候变化的影响，中国的气候近年来也发生了显著变化。1986-2006年，中国连续出现了21个全国性暖冬，极端天气与灾害的频率和强度明显增大、损失增加，水资源短缺和区域不平衡加剧、生态环境恶化，农业生产损失巨大、粮食安全压力增加，海平面持续上升、沿海地区经济社会发展受到威胁②。英国政府发布的《气候变化的经济学：斯特恩报告》认为，气候变化的经济代价堪比一场世界大战的经济损失。所以，发展低碳经济正在成为国际社会日益关注的问题。
二、发展低碳经济的行动 （一）国际行动
为了应对气候变化，联合国第45届大会于1990年12月21日通过决议，设立气候变化框架公约政府间谈判委员会（INC），该委员会于1992年5月9日形成了《联合国气候变化框架公约》，并于当年6月在巴西召开的联合国环境与发展大会上开放签署了《联合国气候变化框架公约》（United Nations Framework Convention on Climate Change，UNFCCC或FCCC），公约参加国有189个。公约确立了“共同而有区别”的责任等五大原则，要求发达国家应该率先采取措施，应对气候变化。该公约于1994年3月21日起正式生效。《联合国气候变化框架公约》缔约方大会1995年3月28日首次在柏林举行，之后缔约方每年召开一次会议。
1997年12月11日，第3次缔约方大会在日本京都召开，149个国家和地区的代表通过了《京都议定书》（Kyoto Protocol），是《联合国气候变化框架公约》的补充条款，其目标是“将大气中的温室气体
含量稳定在一个适当的水平，进而防止剧烈的气候改变对人类造成伤害”。1997年12月，条约在日本京都通过，并于1998年3月16日至1999年3月15日间开放签字，共有84国签署。条约于2005年2月16日开始强制生效，到2009年2月，一共有183个国家通过了该条约（超过全球排放量的61%）。
2007年12月3-15日，《联合国气候变化框架公约》缔约方第13次会议和《京都议定书》缔约方第3次会议在印度尼西亚巴厘岛举行。会议的主要成果是制定了“巴厘路线图”，为下一步气候变化谈判设定了原则内容和时间表。
2009年12月7-18日在丹麦首都哥本哈根召开《联合国气候变化框架公约》缔约方第15次会议和《京都议定书》缔约方第5次会议，于18日达成协议文本。文件没有提及各国的具体温室气体减排目标；文件中标明了美国、欧盟、日本等国提供的资金计划；文件中标明了升温控制目标，即确保每年全球平均温度的升幅不超过2摄氏度。
（二）一些国家的行动
英国政府于2003年发布了能源白皮书《我们能源的未来：创建低碳经济》，提出英国将在2050年将其温室气体排放量在1990年的水平上减排60%。2007年6月，英国公布了《气候变化法案》草案，明确承诺了到2020年，削减26% ~32%的温室气体排放，到2050年，实现温室气体排放量降低60%的长远目标。并且在制度、政策、经济手段、技术手段、生活方式等方面采取相应措施。
美国参议院2007年7月提出了《低碳经济法案》，明确了促进零碳和低碳能源技术的开发与应用，并且通过制度安排为其提供经济激励机制。2009年美国奥巴马政府提出了以发展新能源为核心的“绿色复兴计划” (Green Recovery fogram)，该计划拟在两年内投资1000亿美元，建设六大领域的绿色基础设施项目，包括：节能建筑，公共运输系统，智能电网，风电，太阳能发电，第二代生物燃料等。
日本在过去30多年一直致力于新能源的开发，太阳能发电世界第一，在风能、海洋能、地热、垃圾发电、燃料电池等新能源领域，也都处于世界领先水平。2007年，日本环境部提出的低碳规划，提倡物尽其用的节俭精神，通过更简单的生活方式达到高质量的生活，从高消费社会向高质量社会转变。2008年6月，日本首相福田康夫提出了日本新的防止全球变暖对策——“福田蓝图”，表示日本减排的长期目标是到2050年使本国的温室气体排放量比目前减少60%-80%，并将充分利用能源和环境方面的高新技术，把日本打造成为世界上第一个“低碳社会”。2008年7月26日，日本政府公布了“低碳社会行动计划”，从措施、行动日程、数值目标等方面对“福田蓝图” 进行了具体化。2009年4月，日本政府公布《绿色经济与社会变革》的政策草案，提出通过实行削减温室气体排放等措施，大力推动低碳经济发展。
欧盟也及其各国也制订了发展低碳经济的路线。其中，德国的能源开发和环境保护技术处于世界前列，德国政府实施气候保护高技术战略，将气候保护、减少温室气体排放等列入其可持续发展战略。大力发展可再生能源，并通过立法和约束性较强的执行机制制定气候保护与节能减排的具体目标和时间表。
中国政府早在1990年就派出代表团参加了《框架公约》的谈判，并在1992年签署了《框架公约》。1998年，中国签署了《议定书》。2006年3月，在“十一五”规划纲要中提出到2010年单位GDP能耗比2005年降低20%的约束性指标。在2007年公布的《中国应对气候变化国家方案》中，提出中期减排目标。2008年10月，发表了《中国应对气候变化的政策与行动》白皮书，全面介绍了气候变化对中国的影响、中国减缓和适应气候变化的政策与行动，以及中国对此进行的体制机制建设。2009年5月，中国政府公布了“落实巴厘路线图”的文件，阐述了中国关于哥本哈根会议落实巴厘路线图的立场和主张，表明了中国推动哥本哈根会议取得积极成果的意愿和决心。2009年9月，胡锦涛主席在联合国气候变化峰会上，提出了中国今后应对气候变化的具体措施：一是加强节能、提高能效，争取到2020年单位GDP的CO2排放比2005年有显著的下降；二是大力发展可再生能源和核能，争取2020年非化石能源占一次能源消费的比重达到15%左右；三是大力增加森林碳汇，争取到2020年森林面积比2005年增加4000万公顷，森林蓄积量比2005年增加13亿立方米；四是大力发展绿色经济，积极发展低碳经济和循环经济，研发和推广气候
友好技术。2009年11月25日由温家宝主持召开的国务院常务会议上，除了重申胡锦涛在联合国气候变化峰会上提出的具体措施之外，还做出2020年我国碳排放强度下降40%—45%承诺。会议还要求，要把应对气候变化作为国家经济社会发展的重大战略，加强对节能、提高能效、洁净煤、可再生能源、先进核能、碳捕集利用与封存等低碳和零碳技术的研发和产业化投入；加快建设以低碳为特征的工业、建筑和交通体系；制定配套的法律法规和标准，完善财政、税收、价格、金融等政策措施，健全管理体系和监督实施机制；加强国际合作，有效引进、消化、吸收国外先进的低碳和气候友好技术，提高我国应对气候变化的能力；增强全社会应对气候变化的意识，加快形成低碳绿色的生活方式和消费模式。[1]
表1：主要国家的二氧化碳减排承诺
国家和地区 中国 美国 欧盟 俄罗斯 日本 澳大利亚 挪威 巴西 印度 墨西哥 至2020年比2005年减排40%-45% 至2020年比2005年减排17% 至2050年温室气体减排80%-95% 目前温室气体排放较1990年低30% 至2020年在1990年基础上减排25% 在2000年基础上减排25% 至2020年在1990年基础上减排40% 至2020年温室气体减排40% 至2020年比2005年减排20%-25% 至2030年温室气体减排42% 减排目标 来源：《21世纪网》http://www.21cbh.com/HTML/2009-11-3
（三）二氧化碳的捕捉、封存及用途
解决气候变化问题涉及到减少二氧化碳等温室气体的排放。二氧化碳的减少可以从排放的源头治理，也可以采取末端治理的方法，前者涉及到用新能源替代化石燃料，例如核能代替火力发电；后者涉及到二氧化碳的循环利用。另外有一种“去碳技术”即碳捕获与封存（CCS），该技术用于捕获来自煤、石油、天然气等化石燃料燃烧产生的二氧化碳，并将其埋存在地层深部，防止二氧化碳排放到大气中。目前被广泛接受的CCS的定义是，一个从工业和能源相关的生产活动中分离二氧化碳，运输到储存地点，长期与大气隔绝的过程。CCS的产业链由四部分组成，即（1）捕集、（2）运输、（3）存储和监测，用于（4）增加石油采收率（EOR）。
碳捕捉是在化石燃料燃烧发电之前或之后将CO2分离出来。碳封存不仅包括将CO2保存在深层地下，还要对泄露进行监测，目前最适合储存CO2的地点是枯竭的油气田。
捕捉和封存的二氧化碳有多种用途。在食品工业中，生产碳酸饮料、啤酒、汽水、烹饪发酵等都需要二氧化碳。在现代化仓库里充入二氧化碳，可以防止粮食虫蛀和蔬菜腐烂，延长保存期。在农业中，温室里可以直接施用二氧化碳作肥料，利用植物根部吸收二氧化碳，可以增进植物的光合作用。作为油田注
入剂，可有效地驱油和提高石油的采油率。二氧化碳还可以保护电弧焊接，既可避免金属表面氧化，又可使焊接速度提高大约9倍。
所以，一些研究者认为，减少二氧化碳排放，目前在技术上是可行的，在经济负担上也是比较合理的。而且，行动越及时，花费越少，如果现在全球以每年GDP的1%投入，即可避免将来每年GDP5%-20%的损失③。但是，也有研究者认为，碳捕捉的技术昂贵，并且指出，中国目前火电厂发一度电大约排放一公斤二氧化碳，对其进行捕捉，要耗费能源、蒸汽甚至电，发一度电要增加约30%能耗，电价成本大约提高20%到30%。
三、中国低碳经济研究进展
根据IPCC④发布的第四次气候变化评估报告，低碳经济是未来全球经济发展的趋势。在全球气候变化和发展低碳经济实践背景下，与低碳相关的概念应运而生，如“碳汇”、“碳源”、“碳足迹”、“碳金融”、“低碳技术”、“低碳发展”、“低碳生活方式”、“低碳社会”等⑤。面对发展低碳经济中出现的问题，关于低碳经济的研究也迅速展开。中国如何从自己的国情出发发展低碳经济，成为学术界日益关注的一个问题。
关于低碳经济的研究，国内起步较晚，但近年来发展较快。从中国知网检索的论文看，1997-2003年，只有一篇低碳经济的文章发表，直到2006年没有明显的增加，每年有一或两篇文章发表。从2007年联合国气候变化大会通过了“巴厘岛路线图”开始，我国出现了大量的低碳经济研究成果，2007年低碳经济的文献从2006年两篇增加到30多篇，2008年达到280篇左右，2009年，截至12月19日哥本哈根大会闭幕，低碳经济的文献已经有了600多篇。见图1。从出版低碳经济相关的著作情况看，1999年出版了一部著作，到2009年已经达到30余部著作。见图2。
图1：低碳经济论文量的时间分布 数据来源：中国知网
图2：低碳经济的相关著作量的时间分布 根据图书网信息整理 四、低碳经济的内涵
迄今为止，对“低碳经济”内涵没有统一定义。在2003年英国政府发布的能源白皮书《我们能源的未来：创建低碳经济》中，首次明确提出“低碳经济”（Low Carbon Economy）一词，提出低碳经济是指以低能耗、低污染为基础的绿色生态经济。
庄贵阳（2005）提出，低碳经济是通过技术和制度创新，从根本上改变人类对石化能源的依赖，减少以二氧化碳为表征的温室气体排放，走以低能耗、低排放、低污染为特征的可持续发展道路。[2]
谢来辉（2009）提出，“碳锁定”⑥是理解低碳经济的一个重要概念。在碳锁定概念的来源及其本身的深刻内涵基础上对应对气候变化和发展低碳经济提出了新的认识，并认为发展低碳经济的本质是要解除碳锁定。[3]
崔大鹏（2009）提出，认为低碳经济的要点是提高能效、采用可再生能源以及采用CCS，这是低碳经济的实现方式，作为低碳经济的定义不准确。[4]
付允等（2008）认为，低碳经济是一种绿色经济发展模式，它是以低能耗、低污染、低排放和高效能、高效率、高效益为基础，以低碳发展为发展方向，以节能减排为发展方式，以碳中和技术⑤为发展方法的绿色经济发展模式。[5]
周生贤（2008）在《低碳经济论》这本书的序言中提出，低碳经济是以低能耗、低排放、低污染为基础的经济模式。其实质是提高能源利用效率和创建清洁能源结构，核心是技术创新、制度创新和发展观的转变。发展低碳经济是一场涉及生产模式、生活方式、价值观念和国家权益的全球性革命。[6]
李建建、马晓飞（2009）认为，低碳经济是低能耗、低排放、低污染的经济形态。其特点是通过实体经济的技术创新、组织创新、发展模式转型来减少对化石燃料的依赖，以降低温室气体排放量、适应和减缓地球气候变暖；其本质是通过不断增加对气候变化科技研发的投入，提高能源利用效率，开发清洁能源技术，优化产业结构，发展循环经济，重构经济社会可持续发展的微观基础。[7]
目前比较广泛引用的是英国环境专家鲁宾斯德的阐述：低碳经济是一种正在兴起的经济模式，其核心是在市场机制基础上，通过制度框架和政策措施的制定和创新，推动提高能效技术、节约能源技术、可再生能源技术和温室气体减排技术的开发和运用，促进整个社会经济向高能效、低能耗和低碳排放的模式转型。中国环境与发展国际合作委员会2009年发布的《中国发展低碳经济途径研究》，将低碳经济界定为“一个新的经济、技术和社会体系，与传统经济体系相比，在生产和消费中能够节省能源，减少温室气体排放，同时还能保持经济和社会发展的势头”。[8]
五、关于低碳经济与绿色经济、生态经济、循环经济及可持续发展的关系
关于低碳经济、绿色经济、生态经济、循环经济已经有广泛和深入的研究，研究成果表明，它们的目的都是为了解决人类可持续发展问题，都考虑到人与自然是相互依赖的。但是，它们之间既有联系又有区别，最近，理论界开始关注对它们之间的关系的研究。
杨志、张洪国（2009）认为，低碳经济是应对气候变化最有效的经济方式，是高碳工业化时代最具有特征的可持续发展的经济方式，而循环经济作为以节约型和环境友好型为特征的经济方式，即便在低碳经济时代也是能适应可持续发展的经济方式。绿色经济是作为应对高碳工业化时代灰色经济的一种最适合人类生存的生态经济，循环经济是构建这种绿色生态经济的方法或实现这种环境的路径。人类经济活动正在走向以“低碳为核心”的“绿色经济”，为此，除了要构建以低碳为主的经济结构，加速传统产业转型和新产业崛起之外，除了要实现能源产业的清洁绿色之外，还需要整个制造业特别是资源加工业，全面推广循环经济的生产方式，否则，低碳经济和绿色经济不能实现。[9]
方时姣（2009）认为，首先，低碳经济在本质上就是可持续发展经济，是生态经济可持续发展的新发展。发展低碳经济的根本方向是可持续发展。低碳经济是目前最可行的、可量化的可持续发展模式的最佳形态；其次，发展绿色经济要求人们经济活动从高耗资源能源、高污染环境与高损害生态的非持续发展经济到资源能源消耗最少化、环境污染最轻化与生态损害最小化的可持续发展经济的根本转变。因此,两者在本质上完全一致，可以说，低碳经济是绿色经济发展的理想模式；其三，发展低碳经济是发展循环经济的必然选择、最佳体现与首选途径，同时又向循环经济发展提出了新要求：在发展循环经济的目标中，“最少的废物排放”,首先应该是碳排放量最小化与无碳化。因此,发展循环经济要求发展低碳经济，低碳经济发展是循环经济发展的重要特征。[10]
崔大鹏（2009）认为，绿色经济、生态经济内涵宽泛，是一个无所不包的“外壳”；循环经济侧重于废物的减量化、再利用和资源化，可以理解为其中的一个重要分支或方法论；低碳是可持续发展的核心、本质和灵魂，它是“可测量、可报告、可核查”的，从而在操作中有明确的“抓手”，低碳经济是实现可持续发展的必由之路和主要路径。[4]
六、低碳经济发展路径、机制和政策研究
（一）分析中国发展低碳经济的途径与潜力、机遇与挑战
庄贵阳（2005）认为，面对国际社会的减排压力和重化工发展趋势下的能源和资源约束，中国只能寻求低碳发展路径。[2]庄贵阳（2008）指出，中国已经成为发达国家开展CDM项目的主要战略国，是目