客户洗钱风险分类管理
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课后测试
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单选题
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1、对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的( )工作日内划分其风险等级（16.67 分）
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A
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5个
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? B
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10个
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C
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15个
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D
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20个
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正确答案:B ? ?
2、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。（16.67 分）
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A
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1年
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B
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2年
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? C
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3年
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D
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5年
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正确答案:C ? ?
3、风险等级最高的客户的审核期限不得超过( )（16.67 分） ?
A
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12个月
B
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9个月
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? C
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6个月
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D
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3个月
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正确答案:C ?
多选题
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1、客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则（ ）（16.67 分） ?
A
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风险相当原则
B
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全面性原则
C
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同一性原则
D
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动态管理原则
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正确答案:A B C D ? ?
2、洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。（ ）（16.67 分） ?
A
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客户特性
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B
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地域
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C
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业务
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D
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行业
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正确答案:A B C D ?
判断题
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1、金融机构应对每一项风险要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重都大于等于0，总和等于100。（16.65分）
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A
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正确
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? B
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错误
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正确答案:错误 ?