非金属矿物制品制造业指导书(3)

情况： ﹠没有程序可能偏离方针、目标，均要建立控制程序；； ﹠已辨识重大危险及不可接受风险，均要建立控制程序； ﹠消除或降低风险的需求，均要建立控制程序； ﹡建立的控制程序是否明确了运行标准及控制要求； 2．第一阶段不审； 3．第二阶段审核 ﹡查运行控制程序有无遗漏？（结合4.3.1的现场审核）； ﹡查程序的执行情况？现场观察程序进行的效果？ ﹡查向供方、承包方将有关程序通报情况？（在主控部门查） 1．文件审核 是否建立了程序，程序中是否界定了潜在的事件或紧急情况，是否分别做出了预防对策，及一旦发生的补救手段，是否规定了对发生事件进行总结、分析、评价对策的实际效果？是否明确了针对哪类危害、风险以何种方式进行试验及试验的时间？ 4.4.7 应急预案与响应 2．第一阶段不审 3．第二阶段审核 ﹡通过现场审核查有无潜在事故遗漏应急预案？ ﹡查应急程序的执行情况？是否经过验证？如：火灾应急预案，是否规定了报警，负责人指挥灭火、人员疏散……等演习结果？ ﹡现场查应急设施是否齐全，数量是否充分？是否有效？ 1．文件审核： ﹡是否建立了程序文件？是否明确了定性和定量测量的内容，主动测量和被动测量的内容？如：运行程序实施的例行检查；4.5.1 绩效测量和监测 目标、管理方案的实现情况检查；法律法规符合性检查；事故、事件、不符合的检查与调查等内容如何实施？检查方法？ ﹡程序文件是否对监测设备提出了控制要求？ 2．第一阶段审核 查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施？从监测报告简单判断是否守法； 3．第二阶段审核 ﹡查运行程序实施日常监控记录？安全检查记录？ ﹡查目标、管理方案实现情况检查记录？ ﹡查地方政府或上级主管对用人单位的检查评价记录； ﹡查法律法规符合性评审记录？ ﹡查监测设备台帐及校准记录？ ﹡查是否有事故、未遂事件、职业病等调查报告？ 1．文件审核 ﹡是否建立了程序，是否规定了对事故、事件调查分析的原则，采取纠正/预防措施的职责、权限？ ﹡程序是否规定了对相关方投诉应采取纠正措施？ 2．第一阶段不审 4.5.2 事故、事件、不3．第二阶段审核 符合、纠正和预防措施 ﹡通过查测量和监测反映出的不符合（含事故、事件），追踪纠正措施的实施情况，并现场验证其实施效果？ ﹡了解针对改善员工的职业安全健康绩效，采取的预防措施及效果？ ﹡查针对纠正/预防措施引起的文件更改情况？ ﹡若有事故发生，查事故调查报告？处理报告？ 1．文件审核 查是否建立了程序，规定了哪些记录及标识、保存等控制要求； 4.5.3 记录和记录管理 2．第一阶段不审 3．第二阶段审核 ﹡抽查记录清单，验证其标识、保存期限等是否明确？ ﹡抽查一部分记录，验证填写完整性，可追溯性？ 1．文件审核 4.5.4 审核 是否建立了程序，是否明确了审核计划的制定、人员要求、实施审核等控制要求； 2．第一阶段审核 查内审的有效性（计划是否覆盖体系，不符合采取的纠正措施）； 3．第二阶段审核 在各部门核实内审的情况，验证纠正措施实施效果？ 1．文件审核 是否规定了由最高管理者主持，由哪些人参加的评审时间间隔、方式？是否明确对体系的适宜性、充分性、有效性进行评审？ 4.6 管理评审 2．第一阶段审核： 了解管理评审的资料是否充分，决议内容？ 3．第二阶段审核： 查管理评审决议传达、执行情况？持续改进？