有限公司
SA8000-2014社会责任管理体系管理评审报告社会责任管理评审
主持人： 评审地点： 二楼会议室 评审时间： 2016年8月8日 评审形式： 会议评审 参加人员： CEO、总经理、管理者代表、健康安全代表、员工代表、各部门负责人 评审依据: SA8000:2014社会责任国际标准 管理评审综述：
（一）．社会责任政策
本公司社会责任政策及承诺见《社会责任管理手册》，通过结合公司的实际情况与SA8000:2014标准要求，在手册中从童工、强迫或强制性劳工、健康安全、结社自由和集体谈判权、惩戒、歧视、工时、薪酬和管理体系分别进行了详细的阐述，并在公司内与所有员工进行了广泛的培训与沟通，同时也通过网站、邮件、通告等相关渠道与客户、供应商/分包商、私营职业介绍所及次级供应商进行了宣传、沟通与分享，以确保内部员工和所有利益相关方完全清楚本公司的社会责任政策方针，为更好地履行SA8000标准奠定了基础。经与会人员讨论，大家一致认为本公司的社会责任政策符合公司当前的实际情况，无需再做修订。 （二）内审报告和不符合项整改情况见内审报告
为验证公司SA8000体系的执行情况，公司于2016年5月16-17日由管理代表组织内审员对本公司运行的SA8000:2014社会责任管理体系进行了一次全面的内部审核，本次审核共发现2项轻微的不符合项，主要体现在警告标示和培训方面做得不足，且通过相关责任人员的整改，不符合项已关闭，有效地确保了本公司SA8000社会责任管理体系的有效性。审核结果表明公司社会责任管理体系运行基本有效。同时，内部审核结果也向SA8000员工代表进行了传达，使其了解并掌握公司SA8000标准的实施情况。 （三）守法情况
公司自成立以来，一贯秉承合法经营、承担社会责任的思想诚信开展业务活动。东莞市环保局、消防局、社会劳动保障局等相关政府主管部门对本公司的厂房验收、环评批复、消防验收、社保等出具作了相应的合法证明。自开厂以来，本公司未收到官方、周边居民、员工的投诉或处罚，总体认为本公司的经营活动符合社会责任的要求。 （四）体系运行绩效 1．社会责任目标达成情况
社会责任目标达成情况具体详见《社会责任目标统计（2016年度目标）》，从统计结果可以看出，本公司社会责任目标基本达成，符合当前公司社会责任的实际情况，暂无对其进行修订的必要。由于本公司推行SA8000:2014标准的时间不长，还有待于进一步观察。鉴于此，本公司将继续根据国家和地方的法律法规、职业健康安全等有关标准、SA8000标准的要求，并结合本公司的实际情况和行业的特点，经过周密的策划，建立了一套较为完善的社会责任管理体系文件，从社会责任管理手册、程序文件及其记录表格，保证了本公司的社会责任管理体系有制
度可依。
公司为实现社会责任目标，确保有效实施SA8000标准体系和保证实现标准的合规性，公司自导入实施SA8000:2014标准时起就组建了一个社会责任绩效团队（SPT团队），SPT团队成员包括各部门主管或经理和与之人数均衡的员工代表成员，并对SPT团队成员的职责进行了明确的规定，目的是保证本公司完全履行SA8000标准的所有要求，为实现社会责任目标保驾护航。为提高SPT团队成员的工作积极性，公司也决定从2016年06月起，对SPT团队成员的工作绩效进行考核，公司将给予一定的奖励，效果显著，达到预期效果。 2．用工情况 ( x1 h6 q' L0 N6 U\
2.1 童工：本公司人事部严格把好招聘关，禁止招用童工，通过认真识别身份证的真伪、招工面谈、员工举报等方式来防止误用童工，人事部对本公司的员工进行了严格排查，未发现童工。 本公司人事部将继续有效执行《禁止雇用童工程序》，以确保公司不录用童工。 2.2 未成年工：无。截止2016年07月29日，本公司未招聘未成年工。 3强迫或强制性劳动 . a( O' e ^) G5 P( q
公司制定并实施了《不用被迫强制劳动力程序》、《非强迫性工作程序》、《不用囚工程序》， 经公司管理者代表调查和员工代表的反馈，程序运行有效，不存在囚工、收取押金或扣押身份 证、无扣款（社保除外）、强迫劳动的现象，员工也可以在完成工作后自由离开工作场所和自由 终止劳动合同。当前公司也不存在贩卖人口的现象，合法经营。 4 健康和安全
4.1 自2015年6月以来，公司未有孕妇和哺乳期妇女。
4.2 公司已对工作场所的所有危害因素进行了识别与评价，并根据制定与实施了相应的控制措施，包括匹配足够的劳保用品以供员工使用与配戴。具体详见：《传染病和非传染病风险评估记录表》、《岗位机器设备、化学物品危害识别和风险评估表》、《工厂安全风险评估控制表》、《工厂安全风险评估控制表》、《关爱风险评估表》、《未成年工风险评估表》、《新婚妈妈风险评估表》、《员工健康安全风险识别及工作意外控制总表》。
4.3 公司管理层任命王兴全经理担任健康安全代表，并成立了EHS安全委员会，全面落实各项健康与安全的工作，包括消防演习、健康与安全培训、化学品培训、劳保用品培训、应急培训、消防设施的检查、电气安全检查、厂区卫生检查等，员工培训合格率达100%，日常检查均有效实施，为公司创造了一个安全、健康、卫生的工作环境，从而大大降低了安全事故的发生和职业病的发生。
4.4 公司于2016年6月6日进行了职业危害因素检测，并于2016年6月22日安排了焊锡、高调波等相关岗位人员的体检，体检结果显示从业人员完全可以继续从事该岗位的工作。 4.5 公司为员工提供了足够的宿舍、厕所、饮用水、吃饭场所和休息空间，完全能满足员工的需求。
4.6最近一次消防演习时间为2016年5月25日，演习范围包括了车间和宿舍，公司所有员工均有参加，消防演习效果达到了预期的要求。下一次消防演习安排在2016年11月份进行。 4.7 公司制定并张贴了消防疏散逃生指示图，各类消防设施（包括消防栓、灭火器、应急灯、警铃、疏散指示牌等）均保持正常工作状态，安全能满足应急需求。
4.8 公司为各车间、仓库、宿舍匹配了足够的急救箱，且药品齐全，员工可以随时取用，符合要求。
4.9 所有化学品都有防爆柜存放，且放置了二次容器以防止泄漏，员工都能容易获取各种化学品的MSDS资料，所有化学品都有明确的标识，以方便识别和应急使用。
4.10 公司已对所有车间的疏散通道、消防设备、电气设备、特种设备和重大危险源均进行了标识，以方便员工辨识和使用。
4.11伤害防护：在车间设置一个急救箱，配置基本药品，车间配置经过专业医疗机构培训并认可的急救员4名，以对受轻伤或微伤的员工进行及时救治。同时，公司也与附近的医疗站签订医疗救助协议，进一步保障为员工提供专业的救治服务。 5 自由结社及集体谈判权利
5.1本公司虽未成立工会，但公司选举了员工代表；公司所有员工均为汉族，未发现有特别民族或宗教忌讳的员工。 公司于2015年8月10日通过员工自由选举了8名员工代表，员工代表分别于2015-10-22、2016-2-25，2016-6-15召开了员工代表会议，并就员工代表会议中提出的问题向公司管理层进行了交涉，所有有关员工的意见或建议均得到了有效的回复和整改，有效地维护了员工的权益。 6 歧视
公司自成立以来，一向尊重所有在职或有意入职本公司的人员，在聘用、报酬、培训机会、升迀、种族、民族、出身、宗教、残疾、性别、性取向、婚姻等方面不存在歧视的行为，也不存在任何威胁、虐待、剥削、性侵犯行为以及让员工接受怀孕或童贞测试等非法行为。 7. 惩罚措施
公司自成立以来，不存在对员工进行体罚、精神或肉体胁迫、言语侮辱等不良行为。若员工一旦违返或不遵守公司的规章制度等行为，公司一般采用记过、警告等方式对员工进行教育处理，截止2016年07月29日，公司对个别员工记过、警告的次数为3次，大部分的员工均能遵守公司的规章制度。 8 工作时间
公司为了树立车载蓝牙和数字电视天线生产型企业社会责任的典范，加强质量管理，提高生产效率，降低了工人的工作时间，公司实施了周40个小时工作制，确保工人的工作时间满足SA8000:2014标准和国家劳动法的要求。
本公司作息时间：上午8:00-12:00，下午13:30-17:30，加班：18:30-20:30
正常上班为星期一至星期五，星期六、日为休息日，根据生产需要，公司会安排星期六加班，法定假日放假。以上规定在公司内部进行了广泛的沟通，所有员工均能清楚上述规定。
根据考勤记录，公司基本上按照以上作息时间执行，适当的加班安排也符合相关劳动法规的要求与规定，公司将继续保持以上作息时间，充分调配好生产安排，提高生产效率，在实现客户要求的同时，也能持续满足所有员工的期望。 9 薪酬
9.1 本公司采用计时工资制，根据劳动法规定，本公司员工底薪符合东莞市最低工资标准要求，同时公司也结合实际情况给予以员工适当的额外补贴，如生活补贴、绩效、全勤奖等，以满足
员工的基本生活保障和需要。
9.2 公司薪资支付日期为每月25-30日，自2015年7月以来，公司完全依照此规定执行，不存在拖延支付的现象。
9.3 公司自2016年4月起，公司所有员工均按东莞市当地的要求参加了保险。 10.管理系统
10.1 本公司已根据SA8000:2014标准、法规以及本公司的实际情况编制了一套完整的管理体系文件，并已于2015年12月18日开始生效实施。同时，公司根据一阶段审核的要求对这套管理体系进行了修订，且于当日生效实施。在公司管理层的重视下，社会责任管理代表宋国徽先生严格按照SA8000:2014标准、法规以及体系文件的要求带领公司各职能部门及人员落实所有社会责任要求，取得了良好的效果。
10.2公司的社会责任政策、SA8000:2014标准、员工手册、最低工资标准规定，健康安全知识等资料在公司厂区宣传栏和各车间均已张贴，力求所有员工均了解SA8000标准及相关法规要求。经内部抽查，除新进人员外，其他所有员工均对本公司实行的SA8000社会责任政策方针及其要求表现相当的理解和支持，赢得了内部员工广泛的赞誉。同时，公司也借助各种渠道向客户、供应商/分包商、服务商、政府部门等各相关方传达了本公司的社会责任政策方针及其承诺，并与之保持了有效的沟通，力求本公司在市场经营环境中树立优质、有责任、有担当的企业形象，为企业的长足发展奠定坚实的基础。
10.3 为落实SA8000社会责任要求，满足法律法规，规避风险，公司成立了社会责任绩效团队（即：SPT团队），成员包括了员工代表及各部门主管人员，并明确了各岗位的职责和权限，见《社会责任管理手册》。
10.4 为规避社会责任风险，公司社会责任绩效团队在管理代表宋国徽先生的组织下，SPT团队分别于2016年3月22日和2016年7月22日对社会责任风险因素进行了识别与评价，进一步完善了社会责任风险因素的识别与评价的完整性，并对识别出的社会责任风险因素的风险等级进行了分类，同时也制定了相应的风险控制措施。为验证这些措施实施的有效性，SPT团队于2016年8月5日对其所采取的措施的有效性进行再次评估与考核，从考核结果可以看出，当前实施的所有控制措施基本有效，达到了预期效果，从而大大降低和消除了公司的社会责任风险。具体详见《社会责任风险因素识别与评价表》。
10.5 为保证公司社会责任体系符合SA8000:2014标准要求，降低或规避社会责任风险，公司社会责任绩效团队从以下方面对SA8000社会责任体系进行了日常监督与检查：
1）社会责任绩效团队对社会责任风险进行识别与评价，并制定与实施相应的风控措施；详见《社会责任风险识别与评价表》；
2）公司于2016年5月16-17日开展了一次内部审核活动，以维护SA8000社会责任体系的有效性，详见《内部审核报告》。
3）公司分别于2016年6月15日和2016年8月4日举行检讨会议，以核实SA8000各项要求执行情况，同时也对SPT团队的工作绩效进行了评价。具体详见《社会责任定期检讨会议记录》。
4）日常检查，如消防设施检查、电气安全检查、健康卫生检查等。
自2016年1月以来，社会责任绩效团队在管理代表的主导下，通过上述监督、检查活动有效地促进了SA8000社会责任体系的健全与完善，并取得了良好的效果，经与会人员的讨论，大家一致认为，公司将继续保持这样的活动以促进公司完全符合SA8000:2014标准及法律法规的要求。
10.6公司在适当的位置摆放了意见箱，员工可以自由地投放各自的意见或建议，人事行政部每月对意见箱进行开启和收集，并针对员工的意见或建议进行整理与分析，截止2016年7月29日，行政部暂未收到员工的意见或建议。对于员工代表反映的问题点，公司管理层已针对其进行了整改。
10.7 截止2016年7月，公司暂无接受过外部有关社会责任方面的审核，暂无外部审核记录。为有效改善本公司的劳工标准和工作条件，我们一直通过与以下机构合作，合作效果明显。
- 外部顾问和专家； - 工会和其他工人组织； - 政府部门； - 周边社区和居民；
- 致力于工人问题的国际组织； - 行业协会； - 红十字会等。
10.8 在内部审核、日常监督检查中针对提出的问题所采取的纠正措施，经事后验证和追查，所有问题均能得到有效的整改，说明所采取的纠正措施是有效的，达到了预期的效果。 10.9 公司自导入SA8000:2014标准以来，公司管理层非常重视员工的社会责任意识及能力建设，通过制定与实施社会责任年度培训计划，人事行政部完全依照计划的安排组织开展培训工作，并对培训效果进行了评价，达到了预期的培训要求。
10.10本公司共有供应商31家，为掌握此类供应商/分包商、私营职业介绍所和次级供应商的社会责任履行情况，本公司于2016年6-7月对供应商/分包商、私营职业介绍所和次级供应商开展了一次社会责任尽职调查，从调查结果来看，大部分的供应商/分包商、私营职业介绍所和次级供应商等基本符合社会责任标准要求，但仍有少数供应商/分包商、私营职业介绍所和次级供应商未能达到本公司的社会责任要求。采购部已针对调查结果进行了总结，未达标的供应商/分包商、私营职业介绍所和次级供应商已做淘汰处理，并已寻求新的供应商/分包商、私营职业介绍所和次级供应商在满足社会责任标准的前提下保持长期的合作。为有效解决因供应商/分包商、私营职业介绍所和次级供应商不合规所带来的风险，公司与要求26家供应商签定了《社会责任承诺书》。同时，公司采购部定期组织SPT团队成员对合格供应商/分包商、私营职业介绍所和次级供应商进行监督、检查与追踪，督促供应商/分包商、私营职业介绍所和次级供应商持续满足SA8000标准及本公司的要求。目前，本公司已完成10家供应商/分包商、私营职业介绍所和次级供应商的现场评估，评估结果符合本公司的要求。采购部需要继续对未完成审核的供应商/分包商列出计划，并结合审核结果选择供应商/分包商、私营职业介绍所和次级供应商。 11.纠正和预防措施实施情况
自2015年12月18日以来，公司管理层非常重视社会责任各项要求的执行情况，并提供足