四川省工业企业产品质量分类监管实施细则
编号：川（）监 [2012]序号 企业名称 产品类别 监督检查形式 □定期监督检查 □专项监督检查 □回访 企业住所/生产地址 法人代表 基本生产许可证编号 强制性认证证书 情况 生产许可证有效期 强制性认证证书有效期 联系人 联系电话 （一）主要根据产品质量安全风险等级评估，该企业所生产主要产品的质量安全风险程度综合评定为：□Ⅰ级（高风产品质量安险） □Ⅱ级（较高风险） □Ⅲ级（一般风险） 全风险程度 监督（二）企业*1、有营业执照，经营范围覆盖检查履行产品质所生产的产品。 记录 量主体责任的情况和实现程度 *2、涉及行政许可的产品取得相 应的许可资质（生产许可证、计量器具制造许可证、特种设备制 检查内容 检查要点 1、营业执照经年检有效 检查办法 结论 □发现问题 □未发现问题 备注 查看营业2、经营范围覆盖所有生产执照 □发现问题 产品 □未发现问题 3、涉及行政许可的产品取查看相应□发现问题 得相应的许可资质，且是否许可证件 □未发现问题 在有效期内
11
造许可证等），无伪造、变造、出借等违法使用情况。 查看相应许可证件、4、行政许可证件无伪造、历史记录、□发现问题 变造、出借等违法使用情况 反映的相□未发现问题 关违法行为 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 5、国家标准、行业标准、依据“生产3、企业按照现行有效的国家标地方标准、备案的企业标准许可证实准、行业标准、地方标准、备案等标准齐全 施细则”所的企业标准组织生产。 列标准对6、标准均现行有效 照检查 7、有能反映质量管理制度查相关文□发现问题 的相关文件 件文本 □未发现问题 记录格式是否适用，8、有规范的质量记录格式是否认真并进行了适当管理 填写和保管 查制度文9、有计量管理制度 本 5、有计量管理制度、计量器具查台账文台帐等计量管理文件，计量器具10、有计量器具台账 本 在检定(或校准)有效期内。 11、计量器具在检定（或校查阅检定准）有效期内 证书。 4、有质量手册、程序文件、质量记录等质量管理体系文件。 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 12
12、有原材料进厂验收制度 查制度文□发现问题 本 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 13、有原材料进货台账及验查原始记录 6、有原材料进厂验收制度，有收记录 原材料进货台帐及验收和不合14、有不合格原材料处理记查原始记格原材料处理记录；关键工序有录 录 作业指导书；按产品标准、生产许可证实施细则等对出厂产品查指导书15、关键工序有作业指导书 进行检验把关，且有档案记录。 文本 16、按产品标准、生产许可查阅出厂证实施细则等对出厂产品□发现问题 检验记录进行检验把关，且有档案记□未发现问题 及档案 录 17、质量控制关键点人员经培训合格后上岗 18、检验检测人员经培训合查培训记7、质量控制关键点的人员、检格后上岗 录或资质验检测人员和质量管理人员经19、质量管理人员经培训合证书或上培训合格后上岗。 格后上岗 岗证 20、特殊工种人员经培训合格后上岗 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题
13
查是否有21、企业做出出厂产品质量书面承诺8、做出积极履行产品质量主体合格的承诺 书 责任，出厂产品质量合格的承诺，积极配合监管部门监督检当地质监22、积极配合监管部门监督查。 部门作出检查 判断 23、有原材料购买使用台账 查阅台账 9、有原材料购买、使用台账和24、有产品生产、销售台账 产品生产、销售台账，能实现产品质量可追溯，并能对不合格产查相关记品实施处理。 25、能实现产品质量可追溯 录 26、能对不合格品实施处理 27、有售后处理规定 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 查处理记□发现问题 录 □未发现问题 查制度文□发现问题 本 □未发现问题 10、对产品质量问题能及时采取28、能够证实采取了修理、修理、更换、退货、损害赔偿等更换、退货、损害赔偿等措查跟踪处□发现问题 措施，保障消费者的合法权益。 施，保障了消费者的合法权理记录 □未发现问题 益 14
11、依据产品召回有关规定，依法对不合格产品实施召回，并积极采取纠正和预防措施。 29、有产品召回制度 查制度文□发现问题 本 □未发现问题 查原始记□发现问题 录 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 □发现问题 □未发现问题 30、产品召回实施情况 31、产品标识有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂查阅产品*12、产品标识有中文标明的产址 包装、合格品名称、生产厂厂名和厂址，有证或质量认证标志等质量标志。 32、生产许可、强制认证标证明文件 识明确 当地质监13、连续3（含）次以上省级以33、连续3（含）次以上省□发现问题 局做出判上监督抽查合格。 级以上监督抽查合格。 □未发现问题 断 *14、近3年内省级以上产品质量监督抽查未出现2次（含）以上不合格情况，无拒绝监督抽查行为，无产品质量行政处罚记录，无经查实的媒体曝光及消费者反映强烈的产品质量问题。 34、近3年内省级以上产品□发现问题 质量监督抽查未出现2次当地质监□未发现问题 （含）以上不合格情况 局做出判断 □发现问题 35、无拒检行为 □未发现问题
15