B.对基金托管人的监管
C.对证券投资基行为的监管 D.对基金投资人的监管
82.基金托管人需定期向中国证监会报送（ ） A.监察稽核报告
B.公司财务和自有资金运用情况报告 C.基金持有人名册
D.对基金管理公司的监督报告
83.基金管理公司内部控制制度的主要问题（ ） A.对特定岗位缺乏强制性的约束 B.内部控制制度执行不力监察体系不完善 C.缺乏风险度量的措施
D.缺乏合理的净值估算系统
84.基金管理公司董事会对下列事项（ ）审议时，须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。
A.基金管理公司的关联交易
B.基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬 C.基金管理公司租用基金专用交易席位 D.基金管理公司聘请更换会计师事务所
85.自律承诺的主要内容包括（ ）
A.坚持\公平公正公开\的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展 B.规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度 C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平
D.加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场 86.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（ ）问题 A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制
B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制
C.建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制
D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部 87.基金管理公司的主要发起人是（ ） A.证券 B.公司商业 C.银行保险
D.公司信托投资公司
88.全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（ ） A.一线岗位实行双人双责双职
B.相关部门相关岗位之间
C.内部稽核部门对各岗位各部门各机枪各项业务全面实行监督反馈 D.会计部门对各岗位各机枪各项业务全面实施监督反馈 89.基金管理公司面要申报的材料包括（ ） A.筹建情况验资证明
B.人员情况内部机构设置及职能 C.管理制度公司章程
D.营业场所及技术设施基金管理计划与业务规划
90.基金管理人的职责有（ ）
A.管理和运用基金资产编制基金财务报告，及时公告 B.及时足额向基金持有人支付基金收益 C.保存基金的会计账册记录15年以上
D.计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值
91.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人在（ ）条件下可以退任。 A.基金管理人解散依法被撤消破产或由接管人接管其资产
B.基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的 C.代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任
D.中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的 92.基金托管人通常由（ ）担任 A.商业银行 B.证券公司 C.信托投资公司 D.保险公司
93.按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人增加的职责包括（ ） A.依法持有基金资产 B.采取适当助理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定 C.在定期报告内出具托管人意见
D.采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定。 94.基金托管人退任的条件为（ ）
A.基金托管人解散依法被破产或由接管人符合基金持有人利益的 B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的 C.代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的
D.中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的 95.基金持有人大会可以由（ ）召集 A.基金管理人
B.基金托管人
C.代表10%以上基金份额的基金持有人 D.基金主要发起人
96.证券投资基金的服务机构包括（ ） A.基金代销机构
B.基金注册登记机构基金验资机构 C.基金咨询机构
D.会计律师和审计事务所
97.开放式基金单位的认购申购和赎回业务可以由（ ）办理 A.基金管理人
B.基金管理人委托的商业银行
C.基金管理人委托的证券公司 D.证券交易所
98.托管契约与基金契约之间的关系为（ ）
A.托管契约本身是信托契约的一个部分，是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议
B.托管协议属于调整信托人内部关系的协议基金契约是调整外部关系的协议 C.托管协议不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定 D.托管协议必须服从基金契约 99.公募发行的发行方式包括（ ） A.承销 B.包销 C.代销 D.自销
100.证券投资基金的发行价格由（ ）组成 A.基金面值
B.基金发行与募集费用 C.基金销售费用
D.其他费用
101.下列可以销售证券投资基金的是（ ） A.商业银行与保险公司 B.证券公司
C.金融咨询机构
D.基金管理公司
102.根据支付时间的不同，开放式基金的销售的费用可分为（ ）
A.前端费
B.或有递延费用 C.后端费
D.递延销售费
103.封闭式基金扩募或续期，应当具备下更条件（ ） A.年收益率高于全国平均水平
B.基金托管人基金管理人最近3年内无重大违法无尽无休行为 C.基金持有人大会和基金管理人同意扩募或者续期 D.中国证监会规定的其他条件
104.开放式基金成立后的存续期内，出现（ ）情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案
A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B.连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元 C.有效持有人数30个工作日达不到100人
D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元
105.经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（ ） A.基金管理人申请
B.基金持有人大会决议通过 C.出现基金契约或基金规定的情形 D.基金托管人申请
106.基金终止的原因有（ ） A.封闭式基金存续期满未续期的 B.基金持有人大会决定
C.原基金管理人托管人职责终止，没有新基金管理人基金托管人承接的
D.基金合同或基金章程规定的其他情形 107.基金清算程序是（ ） A.基金清算小组接管基金资产 B.确认和清理基金资产
C.对基金资产进行估价 D.对基金资产进行分配
108.下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（ ）
A.上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书 B.基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告
C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
D.基金管理人和基金托管人的营业执照 109.基金支运作费有以下几类（ ） A.营销费用 B.过户费
C.交易佣金 D.其他手续费
110.我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括（ ）
A.每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的者，不可以再开设基金账户 B.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他代办，也不可以在异愅地开设基金账户
C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户
D.基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金 111.我国基金交易的委托特点有（ ）
A.基金单位的买卖采用\三公\原则、价格优先原则和时间优先原则 B.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元 C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位 D.基金的实行T＋1交割制度
112.目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括（ ） A.营业税 B.印花税
C.个人所得税
D.其他税收
113.基金从证券市场中取得的收入包括（ ） A.买卖股票债券的减价收入 B.债券的利息收入
C.股票的股息红利收入
D.其他收入
114.理公司设立的组织机构有（ ） A.股东会 B.董事会 C.监事会
D.工会
115.基金的运作流程包括（ ） A.投资决策
B.投资的执行与调整
C.投资执行结果评估与报告
D.基金的结算
116.基金管理公司的风险包括投资风险业务运作风险战略风险（ ）等 A.监察风险 B.信托风险 C.市场风险 D.流动性风险
117.监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法，人员询问法和综合分析法，（ ）等 A.账表核实法 B.资料审阅法 C.重点项目抽查法 D.现场观察法
118.证券投资管理人必须要了解客户，因为（ ）
A.了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础
B.不同客户具有不同的财务与税收状况，对未来收入和支出现金流的预期不同 C.不同的客户具有不同的承受能力
D.不同客户受到的投资法律法规限制不同
119.证券投资管理者在认识自己的过程中，需要回答的两个根本性问题是（ ） A.\人是滞能够战胜市场\B.\人是否应与市场和谐相处\
C.\调进是否永远是对的\ D.\收益是否与风险一致\
120.绩效评估的核心是（ ）
A.考察并评价管理者是否承受了预期的风险 B.考察并评价是否获利了预期的收益 C.考察并评价管理 者的综合表现 D.考察并评价管理的资金规模
121.影响资产管理的客户特征可以分为（ ） A.风险承受能力 B.投资限制 C.税收状况 D.资金规模
122.养基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到（ ） A.考虑基金的风险容忍度投资目标等因素 B.确定总体资产配置可以选择资产类型及目标 C.确定投资管理结构并选择外部资产管理人
D.养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整
123.资产管理人所提供的市场服务主要包括（ ）