天津金铭工程检测有限公司 程序文件 主题：风险评估和控制程序 1. 目的
文件编号：JMJC－QP－30 第 1 页 共 3 页 第 1 版 第 0 次修改 发布实施日期：2016-01-01 为了能够在检测工作中持续进行风险识别、风险评估、制定并实施风险控制措施，以减少或避免不期望的事件发生，特制定本程序。 2.范围
适用于本公司检测工作中所涉及的风险评估和风险控制。 3.职责
3.1最高管理者负责批准风险预防和控制的措施
3.2技术负责人和质量负责人负责风险的评估和确定采取何种预防和控制措施； 3.3检测部部长和综合部部长负责组织本部门各岗位人员识别在检测工作中可能
存在的各类风险，对风险进行分析，并负责风险预防和控制措施的实施； 3.4质量负责人负责风险的监控和预防控制措施的跟踪验证。 4.工作程序 4.1风险的识别
4.1.1在整个的检测过程中可能存在的风险 4.1.1.1检测前：
（1）合同评审的风险，例如：检测方法不适用于检测样品 （2样品风险，例如：检测样品信息与检测委托单不符的风险。
（3信息保密风险，例如：在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、
文件及传递过程中的信息
（4）沟通风险，例如：未能将客户的实际检测需求有效地传递给相关人员。 4.1.1.2检测中：
（1）人员风险，例如：检测人员检测能力不足； （2）仪器设备风险，例如：仪器设备未定期校准或核查； （3）试剂耗材风险，例如：使用无证标准物质；
（4）检测方法风险，例如：未识别样品基质对检测方法带来的干扰； （5）安全风险，例如化学安全、消防安全、粉尘安全等方面的风险 4.1.1.3检测后：
（1）样品存储和处理的风险，例如：样品丢失；
天津金铭工程检测有限公司 程序文件 主题：风险评估和控制程序 文件编号：JMJC－QP－30 第 1 页 共 3 页 第 1 版 第 0 次修改 发布实施日期：2016-01-01 （2）数据结果风险，例如：人为更改或伪造检测结果； （3）报告风险，例如：检测报告未审核签字；
（4）信息安全和保密风险，例如：客户信息、报告和数据信息泄露。 4.1.2各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风
险，并报告给本部门负责人，有本部门负责人整理汇总后反馈给质量负责人。 4.2风险的分析
4.2.1质量负责人在接到可能存在的风险情况后，立刻汇同技术负责人及相关部
门和人员对识别出来的风险进行分析。 4.2.2分析如果风险发生，可能造成的影响情况： （1）检测数据错误
（2）检测报告不准确、不规范 （3）危害到检测人员的身心健康 （4）影响环境等
4.2.3分析风险可能发生的频次。 4.3风险评估
4.3.1质量主管根据风险分析的情况组织相关人员进行风险评估，编写风险评估
报告。
4.3.2风险评估报告包括以下内容： （1）风险评估小组成员； （2）本次风险评估的目的； （3）本次风险评估的范围； （4）评估原则；
（5）风险评估的识别和分析过程 （6）具体分析风险发生结果严重性；
（7）根据风险发生后果的可能性采取的预防措施； （8）如发生不可控的情况所采取的补救和控制措施。 4.4风险防范措施的批准和实施
4.4.1最高管理者批准风险评估报告，并由资料员存档。
天津金铭工程检测有限公司 程序文件 主题：风险评估和控制程序 文件编号：JMJC－QP－30 第 1 页 共 3 页 第 1 版 第 0 次修改 发布实施日期：2016-01-01 4.4.2风险评估报告中涉及的相关人员实施预防措施以防止风险的产生； 4.4.3综合部、检测部部长负责组织对风险产生后补救和控制措施进行演练。 4.5风险控制的验证
质量负责人对预防措施、补救措施和控制措施执行情况实施监控和验证。 5.支持性文件
《纠正措施、预防措施及改进程序》 6.相关文件 风险清单