突。
（2） 剩余索取权的不可转让性与要求企业产权具有可交易性之间的冲突。
8.为什么实现产权关系明晰化有助于提高国有企业的效率？（P102） （1）产权关系明晰化有利于明确界定交易界区。 （2）产权关系明晰化有利于规范交易行为。
（3）产权关系明晰化有利于稳定交易者的收益预期。 （4）产权关系明晰化有利于提高合作效率。 （5）产权关系明晰化有利于提高资源的配臵效率。
9.试述马克思的所有制理论。（P89-94）
所有权：是指确定物的最终归属，表明主体对确定物的独占和垄断的财产权利，是同一物不依赖于其他权利而独立存在的财产权利。
所有权引申的四种权能：
占有权能：是指对财产直接加以控制的可能性，是人与人之间因对财产进行实际控制而产生的权利义务关系。
使用权能：是指不改变财产的所有和占有性质，依其用途而对其加以利用的可能性，是人与人之间因利用财产而产生的权利义务关系。
收益权能：是指获取基于财产而产生的经济利益的可能性，是人与人之间因获取追加财产而产生的权利义务关系。
处分权能：是指法律所保障的改变财产的经济用途或状态的可能性，是人与人之间在变更财产的过程中所产生的权利义务关系。
10.为什么必须深化国有企业的产权制度改革？（P99-100）
原因： （1）只有通过深化国有企业改革，才能为体制模式与增长方式的转变提供必要微观基础。 （2）只有通过深化国有企业改革，才能为体制模式的转换创造必要的市场条件。 （3）只有通过深化国有企业改革，才能实现宏观控制方式的转轨。
为了建立社会主义市场经济体制，建立公平竞争的市场秩序，改变国有企业的低效率状况，就必须通过深化产权制度改革，明晰产权关系，使国有企业成为真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。
第五章 国有企业治理结构的创新
1.什么是代理问题？简述委托代理关系下的激励约束机制的设计。（P132、134） 代理问题是指代理人除了追求更高的货币收益外，还通过对非货币物品的追求来实现尽可能多的非货币收益。资本所有权与控制权的分离就产生了委托代理关系，拥有公司控制权的经理人员作为出资人的代理人，除了追求更高的货币收益外（如更高的薪金、奖金、津贴等）还力图通过对非货币物品的追求实现尽可能多的非货币收益。由于委托人与代理人的目标函数不一致，代理人就有可能为谋求自身的最大利益而做出损害委托人利益的事，于是就产生了代理问题。
为了避免发生代理人利用委托人的授权从事与委托人利益不符的活动，减少道德风险，就需要设计一套对代理人的激励约束机制，使代理人在追求自身利益最大化的同时，实现委托人利益的最大化。最优化的激励约束机制的设计必须满足两个最基本的约束条件：一个是刺激一致性约束，是指代理人是合同的接收者，机制所提供的刺激必须能诱使代理人自愿选择根据它们所属类型而设定的合同。另一个是参与约束，也称个人理性约束，是对代理人行为提出的一种理性假设，指出代理人接受合同比拒绝合同在经济上更划算，这就保证了代理人参与机制设计的利益动机。
激励的核心是将代理人对个人效用的追求转化为对企业利润最大化的追求。针对经理人
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对货币收入的追求，资本所有者可通过确定一个最优报酬计划来实现对代理人的激励和约束。
2.什么是代理成本？如何降低代理成本？（P136-138）
代理成本是指在所有权与控制权相分离的条件下，委托人与代理人的效用函数不一致情况下所产生的费用。包括：1、向代理人支付的薪金、奖金等费用；2、代理人为追求非货币物品而导致的成本上升和利润减少；3、由代理人的决策与使委托人利润最大化的最佳决策之间存在的差异所导致的企业效率的损失。
为降低代理成本，委托人就需要通过合同关系和对代理人行为的密切监督来约束代理人的那些有悖于委托人利益的活动。
在充分获取代理人行为信息的基础上，根据边际代理成本等于边际约束成本的原则设计最优的激励约束机制，有助于降低代理成本。此外还可以通过市场制度的不断健全来降低代理成本：
首先，经理劳务市场的竞争对代理人行为的约束。经理劳务市场会根据经理过去的工作表现来计算他的人力资本的未来价值。
其次，产品市场的竞争对代理人行为的约束。如果企业面对的产品市场是充分竞争的，这种竞争会对经理形成压力。 最后，资本市场的竞争对代理人行为的约束。资本市场竞争的实质是对公司控制权的争夺，它的主要形式是接管。接管被认为是防止经理损害股东利益的最后一种武器。
3. 资本雇佣劳动或者股权至上主义的企业治理逻辑面临什么挑战？（P138-140） 建立在新古典范式基础上的资本雇佣劳动或者股权至上主义的企业治理逻辑一旦涉及人与人之间的关系，新古典的均衡唯一性范式便面临挑战：一是人的行为本身不确定性形成了所谓的“私人信息”，由此带来的道德风险与逆向选择将导致最优均衡的不存在；二是以人为中心的分析涉及偏好内生的难题，即人的偏好是后天生成的，环境的变化会导致偏好的变化，其结果是环境的不稳定性必然带来偏好的不稳定性；三是若以人为中心，则一些视为不确定性的因素是不能完全消除的，其中最主要的是人际关系本身所隐含的不确定性。
4.简述行政干预下的经营者控制型治理结构的特征及存在的主要问题。（P152-155） 特征：
（1）企业主管部门与经营者通过的谈判确定企业所有权的分配，经营者的自主权由政府直接授予。
（2）经营者一旦获得授权，便可独立进行决策。
（3）经营者在企业所有权的分配中处于支配地位。 （4）企业主管部门作为监督者保护国有产权。
（5）政府监督经营者的主要手段是任免经营者和干预企业的重大决策。 问题：
（1）对企业经营者只有激励而没有相应的约束和惩罚手段，国家对企业仍然承担无限责任。
（2）只有单向权威没有多边制约。
（3）个人决策、集体负责的后果使企业内部没有真正的风险承担者。 （4）信息、决策和监督资源的浪费，债权人、职工的合法权益被忽视。
5.从人力资本产权的特征阐述企业治理结构主体的多元性。（P144-145）
现代企业把企业视为一系列契约的组合。契约中包含的人力资本产权主体的平等性和独立性要求企业治理结构主体之间是平等、独立的关系，这些关联的主体组成了“利益相关者”。人力资本产权的基本内涵在承认一个人追求和保护自身产权权益的合理性、合法性时，应考虑人力资本产权行驶对他人权益的尊重和保护。因此，人力资本产权的特征推出企业治理结
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构主体多元化。
6.阐述利益相关者合作逻辑的基本含义。国有企业的治理结构创新如何体现“共同治理”的原则？（P157）
在“利益相关者合作逻辑”中，公司的目标是为利益相关者服务，而不仅仅追求股东的利益最大化。公司是利益相关者相互之间缔结的“契约网”，各利益相关者在公司中或投入物质资本，或投入人力资本，其目的是获取单位个人无法获得的合作收益。“利益相关者合作逻辑”不否认每个产权主体的自利追求，而是强调理性的产权主体把公司的适应能力看作自身利益的源泉。因此，一个体现和贯彻“合作逻辑”的治理结构必须让每个产权主体都有参与企业所有权分配的机会，但这是机会的均等，而不是权力的平均化，现实的企业所有权分配结构总是不平均的，这取决与产权主体之间的谈判。
贯彻了“利益相关者合作逻辑”的治理结构就是“共同治理”机制，它强调决策的共同参与和监督的相互制约。具体地说，就是董事会、监事会中要有股东以外的利益相关者代表，如职工代表、银行代表等。共同治理的核心就是经济民主化，是指公司章程等正式制度安排确保每个产权主体具有平等参与企业所有权分配的机会，同时又依靠互相监督的机制来制衡各产权主体的行为，适当的投票机制和利益约束机制用来稳定合作的基础，并达到产权主体行为与企业适应能力提高相统一这一共同目标。
共同治理模式包括两个并行的机制：董事会和监事会。董事会中的共同治理机制确保产权主体有平等的机会参与公司重大决策；监事会中的共同治理机制则是确保各产权主体平等地享受监督权，从而实现相互制衡。
国有企业治理结构创新应走出“股东至上”的困境。
第一，由于“所有者缺位”，国有资产必须有一个代表来行使其权利，若政府主管部门成为代表，将面临“廉价投票权”难题，若经营者成为代表，则其权利无限膨胀导致没有约束的自由处臵行为及所有者权益的受损。
第二，“股东至上逻辑”要求委托人把大部分生产经营决策权委托给经营者行使，但国有企业的民主集中制原则又要求集体决策、集体负责，两者结合的后果是经营者常常以集体名义作出决策，从而使自己不用承担决策的后果。
第三，普通职工应有的参与决策权、监督权在“股东至上逻辑”下成为走形式的工具，导致了人力资源的浪费。
第四，国有资本与政府权力的结合使经营者可以随意剥夺其他小股东和债权人的权益。
7.阐述相机治理机制的基本含义以及基本程序。（P163-165） 相机治理机制的含义：如果不存在事前的法律规定，企业所有权分配的支配权的让渡就必须依靠产权主体之间的自愿谈判来完成，这套制度就是相机治理机制。 基本程序：
（1）事前监督，即相机治理主体应对投资对象做一个合理的评估。
（2）事中监督，即密切关注企业的运营状况和经理人员的行为，以防道德风险的出现。 （3）事后监督，通过公司绩效来判断企业未来，目的是防止财务危机。
第六章 社会主义市场经济条件下的分配制度
1.阐述马克思设想的按劳分配的基本含义。（P172-174）
是社会主义社会个人消费品的分配方式，其实质是以劳动为尺度分配个人消费品。
2.马克思设想的按劳分配与社会主义市场经济条件下的按劳分配有何不同？（P173） 我国社会主义初级阶段按劳分配的具体含义与实现形式与马克思所设想的情况存在很大差别：
一是，按劳分配不是依据劳动者提供的直接社会劳动时间量进行消费品的直接分配，而是借助于商品货币关系，经过迂回曲折的道路实现的。
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二是，按劳分配不能有一个社会中心在社会范围内按照统一的标准来实现，必须通过企业这一环节来实现。
三是，按劳分配的实现机制主要是工资，而不是劳动券。
3.社会主义市场经济中生产条件分配与收入分配之间的关系如何？（P174-175） 生产条件分配决定收入分配。生产条件包括生产的物质条件（客观生产条件）和生产的劳动力条件（主观生产条件）。
客观生产条件的多种所有制形式以及主观生产条件的不确定，都导致收入分配方式的多样化。
4.如何理解按劳分配与按生产要素分配相结合？（P176-177）
实行按劳分配与按生产要素分配相结合，是社会主义市场经济的客观要求，也是社会主义市场经济收入分配制度的一个重要特点。按劳分配是社会主义制度在分配关系上的一个体现，按生产要素分配则体现了市场经济的一般原则。
（1）按劳分配与按生产要素分配相结合是收入分配的劳动标准与所有权标准相结合。 （2）按劳分配与按生产要素分配相结合是按劳分配的实现形式与按生产要素分配的实现形式的结合。
在社会主义初级阶段，实行按劳分配和按生产要素分配相结合，不仅有助于调动劳动者和生产要素所有者的积极性，促进劳动和资本的积累，而且有利于生产要素的有效合理利用。
5.社会主义市场经济中微观收入分配与宏观收入调节有何不同？（P178-180） 社会主义市场经济条件下，收入分配过程被分为微观收入分配和宏观收入调节两个相对独立的过程。
一、微观收入分配过程
微观收入分配过程是通过市场机制的作用实现的。在市场经济条件下，微观收入分配过程是按照社会必要劳动时间来确定和分配价值，在这一过程中，企业取得收入的多少，既取决于其单个产品生产商是否符合及在多大程度上符合社会必要劳动时间标准，也取决于该部门生产总量是否符合及在多大程度上符合第二种社会必要劳动时间标准。
通过市场机制实现的资源配臵过程与微观收入分配过程是联系在一起的，在这一过程中，任何人要参与收入的分配都必须以提供生产过程所需要的要素为前提，因此，通常情况下，企业按社会必要劳动时间取得的收入要在要素所有者之间进行分配。从理论上讲，生产资料公有制使得任何人不能凭借生产资料的所有权参与收入的分配，劳动是支配生产资料并取得收入的唯一根据，劳动者生产的产品要在作了社会扣除后进行按劳分配。但在企业成为市场主体的条件下，社会扣除和按劳分配要通过企业的分配来实现，也就是说企业按照社会必要劳动时间标准获得的收入在作了必要扣除后，才能在不同劳动者之间进行按劳分配。在这种情况下，每个劳动者取得收入的多少，显然不仅仅取决于个人劳动的情况，而且取决于企业联合劳动效率的高低：企业效率高，劳动者个人收入就高，反之则低。 二、宏观收入调节过程
宏观层次的收入调节过程是建立在微观收入分配过程基础上并独立于这一分配过程的再分配过程。在微观收入分配的基础上进行的宏观收入调节，要考虑社会各个方面的利益的平衡和社会整体、长远发展需要，对不同部门、不同领域、不同社会成员之间的收入分配关系进行调节，促进社会公平和社会和谐。 微观收入分配是通过市场机制进行的，市场机制特有的功能有助于强化收入分配的激励作用，有助于调动各种要素所有者的积极性，但是，市场机制存在缺陷，靠市场机制不能有效地调节和平衡各方利益关系，不能维护社会公平。 宏观收入分配的调节一般从两个方面来进行：一方面通过税收等形式把高收入者收入的一部分转移到国家手里：另一方面，通过国家预算支出保障非生产领域发展的需要，利用转移性支付和社会保障制度等为低收入者提供收入保障。
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6.如何理解和实现社会主义市场经济条件下收入分配的公平？（P191-192）
在社会主义市场经济条件下，客观生产条件产别造成收入分配的差别是不可避免的。现实的公平不能完全否认客观生产条件差别引起的收入差别，重要的是在促使生产者和劳动者的权利与其所提供的劳动相对称或成比例的同时，使人们具有同样积累的机会，避免生产条件在一些社会成员中的过度集中与垄断，和由此产生的收入分配的巨大差别。
我国收入分配的不公，主要根源在于生产条件分配的不公。客观生产条件与主观生产条件在缺乏规范制度约束下实现市场化分离和经济性分离，造成了客观生产条件进而收入在社会成员之间分配的不公，主观生产条件的拥有者在不享有统一权利和国民待遇的条件下走向市场，其劳动力具有不同的价值或价格，主客观生产条件由于市场分割和制度障碍而难以在不同部门、不同领域之间进行均衡分配，进而加剧了不同部门、不同领域之间、不同社会成员之间的收入分配的不同，因此，解决我国收入差距过大和收入分配不公，必须构建收入公平分配的微观基础，从根本上解决我国生产条件分配不公的问题。
第一，规范制度，强化约束，防止市场化分离中各种代理人控制公有生产条件进而控制公有剩余。
第二，统一制度安排，实行统一国民待遇。为此，应在户籍管理、迁徙自由、市场准入、义务教育、劳动就业、公共物品使用、民主参与等诸多领域，取消对农民的歧视性制度规定。 第三，消除市场分割，促进生产条件在不同部门之间的均衡分配。首先要打破垄断，实施反垄断政策，消除部门间过多的进入障碍；其次，消除与主观生产条件相联系的身份制、等级制，扩大社会成员选择的社会空间和选择的自由，促进生产要素的自由流动。最后完善市场体系，使各种市场能够统一开放，竞争有序，促进各种要素合理流动和配臵。 第四，加强对弱势群体的权利保护，增加对他们人力资本的投资，改善他们的收入状况。
第七章 社会主义经济增长与经济发展
1.简述经济增长与经济发展的不同含义。（P194） 经济增长：是指更多的产出，它通常用人均国民生产总值或人均国内生产总值的增长速度来表示。 经济发展：它既包括更多的产出，同时也包括产品生产和分配所依赖的技术和体制安排上的变革，如经济结构的变化、一个社会的平等化状况、就业状况、教育水平等。
2.为什么人均GDP或GNP不能完全反应一国的经济发展水平？（P195）
（1）人均GDP或GNP不能充分反映国民生产总值的分配情况。
（2）尽管一国的总产出很快，但如果人口增长率相当于或大于产出增长率，那么人口增长率就会成为阻碍发展的重要变量。
（3）由于官方高估汇率或统计资料不全，人均GDP或GNP缺乏国际可比性。 （4）人均GDP或GNP不能充分反映生产产品和劳务带来的福利和副作用。 第八章 人均GDP或GNP不能充分反映一国人民的生活质量。
3.为什么说经济增长方式的转变必须依赖于制度创新？（P202）
经济增长方式转变是指经济增长从依靠生产要素数量扩张转向通过提高投入生产要素使用效率来实现，即从粗放型向集约型增长方式转变。
经济增长方式转变的标志主要是由技术进步对经济增长的贡献率来评价和度量的，而技术进步又主要依赖于制度创新。
体制因素之所以可推动或阻碍经济增长、制约经济增长方式的转变，是因为体制的变化具有既改变收入分配，又改变经济中资源使用效率的潜在可能性。体制的这种功能又与体制可影响人类的选择行为有关。体制创新可通过塑造出新的激励或动力机制，激发行为人参与交易活动和进行技术创新的动机，推动经济增长。
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