（1）检查是否按要求采取了铅封、封印或其他保6 4.2.6 调整控制 如果有要求，应在产品相应位置进行铅封、封印或其他保护措施。 护措施； （2）检查保护措施的有效性。 □ □ 自查人员签字 日期 4.3 人力资源 自查 序号 考核条款 考核要求 考核方法 自查文字说明 符合 不符合 单位负责人应熟悉《计量法》等有关法7 4.3.1单位负责人 律法规，重视计量和质量工作,并管理或指定□ □ 管理者代表负责单位计量和质量管理工作。 申请单位应设置足够的质量管理人员，（1）查阅有关人员名册和任命书、聘用合同8 4.3.2 质量管理人员 各岗位职责明确，并能独立行使职权，熟悉等相关证明材料； 和掌握本岗位的质量管理工作。 （2）采取与单位负责人面谈方式，检查其熟□ □ 悉《计量法》等有关法律法规，重视计量和申请单位应根据生产规模配备相适应技质量工作的情况； 9 4.3.3 技术人员 术人员，并且有相应的专业知识和一定工作（3）检查质量和计量管理人员的配置是否满 经验，能解决技术和质量问题。 足要求，并通过面谈或笔试方式，检查其是□ □ 否能独立行使职权，熟悉和掌握本岗位的质申请单位应根据需要设置足够的计量人量和计量管理工作。 员，各岗位职责明确，熟悉和掌握本岗位的（4）通过与技术人员面谈、笔试或现场操作10 4.3.4 计量人员 计量工作。 方式，检查其是否具有相应的专业知识和一 计量检定人员应经考核合格，取得相应的计定工作经验，能解决技术和质量问题。 □ □ 量检定员证。 （5）检查计量检定人员实际掌握计量专业知识和操作技能的情况。 操作人员能够胜任本职岗位工作，经培11 4.3.5 操作人员 训考核符合，国家规定实施职业资格的岗位□ □ 必须持证上岗。 6
申请单位应确保上述有关人员具有可证明的能力，以执行分配的任务。应规定所要（1）查看是否有培训计划，计划的内容是否12 4.3.6 能力和培训 求的专门技能，制定教育培训计划。单位应满足单位生产和管理的需要； 该确保提供培训以满足已识别的需要，保存（2）检查培训计划的落实情况和培训的有效□ □ 培训活动的记录，评价培训的有效性并予以性，并查阅有关培训的档案资料。 记录。 自查人员签字 日期 4.4 生产场所 自查 序号 考核条款 考核要求 考核方法 自查文字说明 符合 不符合 （1）查看办公地、生产地是否与工商注册或备案具有与所制造的计量器具相适应的地点相符： 固定生产场所，明确区分生产、检验、包（2）查看固定生产场所的产权证明或租赁合同的原始文件； 13 ★4.4.1固定生装和储存等区域，并符合该项目许可考核产场所 必备条件所规定的要求。异地组织生产（3）对照许可考核必备条件检查固定生产场所是□ □ 的，须提交生产地在工商管理部门备案的否符合规定的要求； 证明材料。 （4）检查生产场所是否明确区分生产、检验、包装和储存等区域； （5）异地组织生产的，是否具有相关证明材料。 7
1、各加工、装配和试验生产线工作环境清洁，物料放置整齐，标识清晰。 （1）检查生产环境是否清洁，物品堆放是否整齐； 2、零部件工序流转应有必要的工位（2）检查零部件工序流转是否有必要的工位器具； 14 4.4.2生产环境器具，防止磕、碰、划伤。 （3）检查防尘、防潮、防振、防腐蚀、防干扰等设施条件 3、应满足相应标准及工艺技术文件及环境温度是否满足保护人身健康安全的要求，是否符□ □ 所规定的环境温度、湿度以及防尘、防震、合生产工艺和生产设备的要求。 防锈蚀、抗干扰、防静电等设施的要求， 并应有相应的监测设备和监控记录。 自查人员签字 日期
4.5生产设施 自查 序号 考核条款 考核要求 考核方法 自查文字说明 符合 不符合 （1）将许可考核必备条件中规定的要求与单位提供的生产用于生产的各种设备的种类、数量、设备配备一览表相对照，检查生产设备配备是否齐全；设15 ★4.5.1 生产设准确度和性能等应能满足所制造的计量备性能是否满足生产和工艺的要求； 备 器具的生产和工艺的要求，并符合该项目（2）现场检查生产设备的配备情况，与一览表的一致性； □ □ 见附录B表B.2:主要生产设备确认记录表 的“许可考核必备条件”所规定的要求。 （3）根据一览表随机抽样若干种主要设备，检查性能、状态的符合性。 （1）根据许可考核必备条件中规定的要求，对照单位的工各类工艺装备的数量、准确度、种类等应艺装备一览表，检查工艺装备配备的是否齐全，性能是否16 4.5.2 工艺装备 满足所制造计量器具的生产、加工、装配符合要求； 的要求,并符合该项目的“许可证考核必备（2）现场检查工艺装备的配备情况与一览表的一致性； □ □ 条件”所规定的要求。 （3）根据工艺文件或者工艺装备一览表随机抽样若干种关键工艺装备，检查性能、状态的符合性。 17 4.5.3 检测设备 根据原材料验收、关键零部件检验和（1）根据许可考核必备条件和加工、装配、调试工艺文件□ □ 见附录B表B.3:关键零部件
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整机装配、调试的需要，应配备相应种类、中规定的要求，对照单位的检测设备配备一览表，检查检检验情况确认记录表 数量和准确度等级的测量设备，并符合该测设备的配备是否齐全；检测设备的准确度是否满足要求； 项目的“许可证考核必备条件”所规定的（2）现场检查检测设备配备的情况与一览表的一致性； 要求。 （3）随机抽样若干台检测设备，检查性能和状态的符合性； 1 各类加工、试验和特种设备应处于完好的状态，并有有效的合格证明； （1）检查各类加工和试验设备是否都处于完好的状态，并2、测量设备应取得有效的检定证书或经具有有效的合格证明。 （2）检查特种设备的管理是否符合国家有关的规定。 18 4.5.4设施管理 校准确认满足要求，并有检定或确认状态标识； （3）检查测量设备是否取得有效的检定证书或经校准确认□ □ 2 对生产中使用的各类加工、试验和测量满足要求，并有检定或确认状态标识； 设备应有专人使用和定期维护，主要设备（4）检查生产中使用的各类加工、试验和测量设备是否有的使用和维修要有记录。 专人使用和定期维护，主要设备的使用和维修是否有记录。 自查人员签字 日期
4.6检验条件
自查 序号 考核条款 考核要求 考核方法 自查文字说明 符合 不符合 应有固定的能满足出厂检验要求的场所，其环（1）检查是否具有固定的出厂检验场所； 19 4.6.2 环境条件 境条件必须满足相应产品标准、检定规程或校准规（2）检查场所的面积是否适应检定工作需要； □ □ 范的规定。 （3）检定场所的环境条件是否满足规定要求。 应配备能满足生产和出厂检验要求的检验人员（1）检查人员数量是否满足生产和检验要求； （2）查阅检验原始记录，检查实际检验人员20 4.6.3检验人员 （至少两名）。检验人员应具有相应的专业知识和实与检验人员名单的一致性； □ □ 际操作经验，并取得相应的检验资格。 （3）采用现场试验的方法对检验人员进行知识和操作的考核 9
（1）检查现场使用的产品标准、检定规程或21 ★4.6.4检验依出厂检验必须依据现行有效的产品标准、计量据 检定规程或校准规范，检验项目必须覆盖标准和规校准规范是否是现行有效的文件； □ □ 程规定的内容。 （2）查阅出厂检验原始记录，检查现场检验项目是否覆盖标准和规程规定的内容。 （1）根据许可考核必备条件和产品标准、计量检定规程或校准规范要求，对照单位的出厂见附录B表B.5:出厂检验22 ★4.6.5测量设出厂检验设备的数量及准确度等级或最大允许检定计量器具一览表，检查出厂检定计量器具项目与测量设备现场确认备 误差应满足其生产规模和许可考核必备条件以及产配备的是否齐全，性能是否符合要求； □ □ 记录表；附录B表B.6:出厂品标准、检定规程或校准规范所规定的要求。 （2）采用现场试验的方法对出厂检验条件进检验项目现场试验考核记行综合能力考核。 录表 （1）检查出厂检验用的计量器具及主要配套所有出厂检验用的计量标准器具及主要配套设设备是否全部具有有效期内的检定或经校准备应满足量值溯源要求，具有有效的检定证书或经确认其满足要求； 23 4.6.6 量值溯源 校准确认其满足要求，并有表明其检定或确认状态（2）检查计量器具是否有检定或确认状态标识，标识的信息是否真实； □ □ 的标识。如果申请单位建立最高计量标准的，必须经考核符合，取得相应的计量标准考核证书。 （3）如果建立最高计量标准的，是否经考核合格，并取得相应的计量标准证书。 自查人员签字 日期
4.7 技术文件 自查 序号 考核条款 考核要求 考核方法 自查文字说明 符合 不符合 应具备与所制造计量器具相关的国家或行业产品标准。如果没有上述产品标准的，应有企业产品标（1）检查是否具备现行有效的国家或行业产品标24 ★4.7.2 产品标准 准并履行备案手续。直接采用国家或行业产品标准的准，并办理相应的登记手续； □ □ 应办理相应的登记手续。 （2）企业制定的产品标准是否履行备案手续。 10