西方新制度经济学笔记
第一章 导论
第一节 新制度经济学的研究对象 制度是经济学研究对象之一，经济学的支柱包括天赋要素，技术，偏好及制度
第二节 交易费用概念的一般化与新制度经济学的产生 一、交易费用的含义 “交易”的类型：
买卖的交易 管理的交易 限额的交易 买卖的交易是指平等人之间的交换关系 管理的交易是指上下之间的交换关系 限额的交易是指政府对个人的交换关系
交易费用是指个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。交易费用是市场经济中的噪音。
交易费用分为两部分：事先的交易费用和事后的交易费用
1签订契约，规定交易双方的权利、责任 事先的交易费用包括：○
2签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变所花的费用；○
条款到推出契约所花费的费用。
1当交易偏离了所要求的准则而引起的不 事后的交易费用包括:○
2倘若为了纠正事后的偏离准则而作出了双边的努力，由适应成本；○
3伴随建立和运作管理机构而来的成本，此引起的争论不休的成本；○
4 安全保障生效的抵押成本 管理机构也负责解决交易纠纷；○
交易费用与生产费用不同，他是履行一个合同的费用。也可以分为可变成本与不变成本。
二、交易费用存在的原因与计量 （一）交易费用存在的原因 a、受到限制的理性思考
b、机会主义以及资产专用性
只有a、b同时出现才会有交易费用。 c、交易费用的存在与人的本性密切相关
资产专用性是指耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系，因而也就是在何种程度上他们在可供选择的经济活动中所具有的价值。资产专用性的高水平意味着双边垄断的存在。
人的本性直接影响了市场的效率。市场上交易双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义行为。 影响交易费用提高的因素：
、
1，政府政策 2，第三方强力干扰 3，经济发展状况 4，不可预期的通胀 5,技术进步 （二）交易费用的计量
不能具体的、准确的计量交易费用 （三）交易费用的范式
在交易费用为零的世界里，制度、产权、法律、规范等可有可无。一旦交易费用为正，则这些变量在经济运行中就变得至关重要了。 交易费用经济学中包括三个关键概念：技术方面——资产专用性；人员方面——有限理性；行为特性方面——机会主义
企业的存在是为了节约市场交易费用，即以费用较低的企业内交易替代费用较高的市场交易；企业的规模被决定在企业内交易的边际费用等于市场交易的边际费用或等于其他企业的内部交易的边际费用那一点上。
在交易费用为正的情况下，不同的权利界定会带来不同效率的资源配置。
交易费用理论的基本论点：
（1）市场和企业为相互替代而非相同的交易机制，因此，企业可以取代市场实现交易；
（2）企业取代市场实现交易有可能减少交易费用； （3）市场交易费用的存在决定了企业的存在；
（4）企业在内化市场交易的同时产生额外管理费用，当管理费用的增加与交易费用节省的数量相等时，企业的边界趋于平衡； （5）现代交易费用理论认为，交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是企业结构演变的动力。 第三节 关于人的行为假定 关于人的行为的三个假定 （一）从实际出发的人
人类行为动机是双重的：追求财富最大化；追求非财富最大化 （二）人与环境的关系——有限理性 （三）人的机会主义倾向
人的机会主义倾向是指在非均衡市场上，人们追求收益内在化，成本外在化的逃避经济责任的行为
机会主义的存在是交易费用产生的根源。
、
第二章 制度的构成与起源
新制度经济学就是利用正统经济理论去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用 第一节 制度的内涵与构成 一、制度的内涵
诺思的定义：制度是一种社会博弈规则，是人们创造的用以限制人们相互交往的行为框架。 青木昌彦定义：制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特点的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来。
制度作为研究的对象有丰富的内涵：
（1）制度与人的动机、行为有着内在的联系 （2）制度是一种“公共品”——无形性，排他性 （3）制度与组织是不相同的
制度是社会游戏的规则，是人们创造的，用以约束人们相互交往行为的框架。制度是社会游戏的规则，组织是社会玩游戏的角色。 组织是由一定目标所组成，用以解决一定问题的人群。 制度安排是指管束特定行为模型和关系的一套行为准则。是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。 制度安排目标：
1提供一种结构使其成员的合作获得一些在结构外不可能获得 ○
的追加收入——经济原则
2提供一种能影响法律或产权变迁的机制， ○以改变个人（或团体）可以合法竞争的方式——安全原则 二、制度构成 （1）非正式约束
非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。包括价值信念，伦理规范，道德观念，风俗习性，意识形态。其中意识形态居于核心地位。
意识形态不仅可以蕴含价值观念，伦理规范，道德观念，风俗习性，还可以在形式上构成某种正式制度安排的“先验模式”。对于一个勇于创新的民族或国家，意识形态有可能取得优势地位或以“指导思想”的形式构成正式制度安排的“理论基础”和最高准则。 意识形态的制度性作用： a，“好”的意识形态能降低社会运行费用
、
b，有利于缩减人们之间进行选择的时间和成本
c，新的意识形态可以节约认识世界和处理相互关系的费用 意识形态的经济功能： a，节约信息费用的工具
b，成功的意识形态能有效的克服“搭便车”问题，而任何大组织生来就受到“搭便车”问题的困扰
c，减少强制执行法律和法院的费用以及实施其他制度的费用。 意识形态是人力资本。较大的意识形态拥有量能减少消费虔诚的影子价格。可减少个人“搭便车”或违规的现象，能淡化机会主义行为，所以，意识形态被看作是能产生极大外部效果的人力资本。 （2）正式约束
正式约束是指人们有意识创造的一系列政策法规。包括政治规则，经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构。 规则的实施存在一个“规模经济”的问题。
政治规则不是按照效率原则发展的，它受到政治的、军事的、社会的、历史的和意识形态的约束。只有在产权的预期收益大于其成本的情况下，才能导致产权的出现。只有制度创新或用制度的力量才能抑制权钱交易、寻租、腐败等问题。 （3）实施机制
建立实施机制的原因： a，交换的复杂度
b，人的有限理性及机会主义动机 c，合作双方信息不对称
检验一国的制度实施机制是否有效，主要看违约成本的高低。强有力的实施机制将使违约成本极高，从而使任何违约行为都变得不划算，即违约成本大于违约收益。 “软政权”的后果：
a，使市场经济的游戏规则难以有效确立和发挥作用
b，扭曲的市场机制对资源的配置，人们把主要精力不用于寻利，而是用于寻租。收入分配扭曲了
c，软政权现象严重制约了政企分开改革的进程 d，软政权现象的存在是腐败现象产生的重要根源
e，软政权现象降低了政府的权威，影响了经济和社会稳定的发展。 第二节 制度的起源
一、制度是一种稀缺性资源
源于制度供给的有关约束条件： 制度需求压力的资源稀缺性，即与经济技术因素相关的自然禀赋和物质资源在一定条件下，也可以引致制度稀缺。
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根源于制度安排的非专利特征
制度比技术手段具有更强的“资产专用性”
与一国经济发展水平、制度创新的环境因素有关 二、制度起源
科斯：交易费用的存在，导致制度出现，以降低交易费用 诺思：从简单的交换形式到非个人交换形式 单位成本交易费用（TC） 制度的出现一定会使专业化程度的每一步提高所节约的生产费用正好大于或等于由此引起的交易费用的增加，亦即在两条曲线的交点所决定的A点右侧。 第三节 制度的功能 关于制度功能的种种界定 （1）降低交易成本
（2）制度所执行的功能具有经济价值 （3）制度为实现合作创造条件 （4）制度提供激励机制
（5）制度创新有利于外部利益内部化
第三章 制度变迁与制度创新
制度变迁是制度的替代、转换与交易过程，其变迁要受到种种技术的和社会的约束条件，可以理解为一种效益更高的制度对另一种制度的替代过程。
在新制度经济学看来，制度变迁的代理人是个别企业家，而制度变迁的来源是相对价格和偏好的变化。
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生产费用（PC） A 专业化程度