二、制度供给的成本——收益分析 制度供给的成本至少包括：
a，规划设计、组织实施的费用 b，清除旧制度的费用 c，消除制度变革组里的费用 d，制度变革及其变迁造成的损失
e，实施成本 f，随机成本
影响制度变革的因素很多，一般分为三类：经济因素 政治因素 意识形态
三、意愿制度供给与实际制度供给
意愿制度供给与实际制度供给常常不一致，其原因： a，强制性制度变迁的特征是主要原因
b，在供给主导性制度变迁中，由于信息不对称、不确定性的存在、地方差异等因素的影响，权力中心的意愿制度供给与下级对制度创新的需求可能并不一致
c，在强制性制度变迁中，中央限于财力等因素，一般把新制度安排的实施成本转移给地方，而地方将根据实施成本的大小对新制度安排作出局部调整。
第四节 关于制度供给的两个案例剖析
一、泰国的灌溉政策：工程师与政府官员的较量 决定应该采用强制性制度变迁方式的因素： a，制度安排的性质及涉及的范围
b，制度安排中的外部效果与“搭便车”问题 二、关于中国为什么实行双轨制的制度分析
限于扩大“公共区域”的最好办法是制度创新、产权明晰化 低效制度指这类制度对某些特殊利益集团是有效的，但对整个社会却是无效的。
第五节 制度均衡与非均衡 一、制度均衡与帕累托最优
制度均衡是指人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而，无意也无力改变现行制度，其实质上是指制度达到了“帕累托最优” 二、制度非均衡及其类型 非均衡就是不是均衡的状态
类型：制度供给不足；制度供给“过剩”
第五章 制度、产权与国家理论
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产权经济学的一个共同特征是强调了所有权、激励与经济行为的内在联系，产权会影响激励和行为，产权的发展是为了使外部性内在化。
第一节 产权理论
一、产权定义、起源及功能
(一) 产权经济学的“四大支柱” 交易费用理论；产权的“生产效率”；产权制度的效率比较；产权制度的演进
产权经济学的核心问题是：只要存在交易费用，产权制度就对生产和资源配置产生影响
（二）产权指由物的存在及关于他们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系，而不是指人与物之间的关系。产权是一种社会工具，其重要性就在于它能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。 （三）产权功能
第一、产权有利于公平正当竞争，实现资源的优化配置，提高经济效益 第二、引导人们将外部性内在化的激励，有利于抑制外部性和“搭便车”现象
产权激励人具有预期性；持久性；稳定性的特点 （四）产权的形成因素
技术；人口压力；资源的稀缺程度；要素和产品相对价格的长期变动
二、产权特征
1产权的完备性与残缺性 ○
完备的产权应包括关于资源利用的所有权。 国家干预和管制是造成所有制残缺的根源。所有权缺失的重要后果是政治权利与财富的结合，相反是使政治权利与财富的分离。关键权利束的具备是有效产权的基本条件 2产权的排他性与非排他性 ○
3产权的明晰性与模糊性 ○
产权的明晰性就是为了建立所有权、激励与经济行为的内在联系 4产权的实物性与价值性 ○
5产权的可分割性、可分离性与可转换型 ○
6产权的延续性与稳定性 ○
第二节 家庭产权安排 第三节 产权失灵
产权失灵的情形：范围不明确的产权；有限制的产权；作为产权的法
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定权利
产权失灵的程度可通过把一国产权不存在的数量和产权作用受到限制的数量加总看一国GDP的比重来判断
产权失灵的根本原因与国家有关。主要表现在：
a，国家为了自身利益最大化强化了行政权而弱化了财产权利的制度 b,对产权形式的选择和歧视
c，国家的干预和管制导致的所有制残缺
市场经济是一种产权经济，其运行是建立在以下几个前提基础上的： 产权界定清楚；产权的有效转让；产权的法律保护 外部性、公共产品导致市场失灵的根本原因不在外部性与公共产品本身，而在于产权失灵。外部性的产生和不少公共产品的形成往往与产权界定不清有关。外部性中的正外部性与负外部性实际上都与产权有关。
第五节 新制度经济学的国家理论 一、国家的目标及其冲突
国家的目标有两个方面：它既要使统治者的租金最大化，又要降低交易费用以便全社会总产出最大，从而增加国家税收。 关于无效率产权结构形成的原因：
a，统治者的双重约束，使统治者租金最大化的产权结构与它推进经济增长的作用是相冲突的
b，统治者偏好的多元性与有限理性 c，不同集团利益的冲突
第六节 国家在产权制度形成的作用
主要表现：a,国家凭借其暴力潜能和权威在全社会实现所有权 b，有利于降低产权界定和转让中的交易费用
c，国家在产权制度形成的作用还取决于国家权力介入产权安排的方式和程度的差异
为了更好的发挥国家在产权制度建设方面的作用，限制其消极作用，至少要考虑如下几点：
a，国家在产权方面的基本职能之一，是为产权的运行提供一个公正、安全的制度环境和产权运作的规范
b,利用法律和宪法制约利益集团通过重构产权实现财富和收入的再分配
为遏制利益集团对产权的干扰应建立三道防线：
建立有约束机制的政治体制；宪法秩序；法律制度的完善
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第六章 制度与经济发展
缺乏资本的主要原因是制度安排的缺乏
刘易斯认为影响经济增长的直接原因主要有三个：
a，从事经济活动的努力这种努力或者通过降低任何一定量产品的成本来实现；或者通过增加任何一定量努力活其他资源投入的产出来实现
b， 知识的增长及其运用
c，增长取决于人均资本和其他资源量的增加 第一节 制度绩效
一、制度促进经济发展的理论问题
制度对经济发展的作用体现在两方面：一方面制度创新也是生产力；另一方面，有效的制度可以降低技术进步和技术成果转化为生产力的交易成本，从而促进生产力的发展
从宏观上看，制度能促进一国的经济发展，主要表现为一国有效的制度环境及制度安排大大的减少了交易中的不确定性，降低了社会经济活动中的交易费用
从微观上看，制度能促进一国的经济发展，主要表现为有效的制度能解决激励和约束两大市场经济中的基本问题
制度也非万能，但在我国市场化改革过程中，我们最缺乏的是具有激励功能和约束功能的制度
二、我国地区差距扩大的制度因素
近些年导致我国地区差距扩大的主要因素是制度因素和制度环境的不同。我国内地制度环境明显不同于沿海的制度环境。主要表现在两个方面：
1我国内地经济主要是建立在以国有企业为主导，○公有制起基础性作用的基础上，而沿海的公有制经济明显低于内地，即产权制度基础不同；
2我国沿海及东部主要是一种市场导向型经济，○而内地正处于双重体制摩擦时期
从制度变迁的角度来看，我国内地变迁的成本要明显高于沿海，对内地来讲，制度变迁的过程主要是用新制度替代原有的旧制度，其成本主要是替代成本；而沿海主要是新制度建立的过程，主要表现为建立成本。一般而言，替代成本要高于建立成本，原因是，替代成本涉及到利益补偿问题，此过程中的讨价还价不仅延长了制度变迁的时间，且有时由于尖锐的利益矛盾不得不放弃最优方案而选择次优方案，而新制度的建立不存在这样的问题；另外， 内地制度变迁过程中的“时滞”要远高于沿海，这样增加了制度变迁的成本，最终使内地制度变迁的成本高于沿海。
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从制度形成方面看，内地制度大多形成于传统经济体制时期，内地传统制度积累明显高于沿海，由于现存制度安排可能还有残余价值，所以，内地内地改革速度也明显慢于沿海。
制度环境与制度变迁的差异是近些年来我国地区发展不平衡扩大的根本原因。中央应加大中西部制度创新的步伐，优化中西部制度环境，加快非国有经济的发展，降低国有经济的比重，加大制度创新的投入，在中西部培养一些的新的增长极，完善人口流动制度，而不是限制人口的流动，加大对中西部基础设施的投入等。
第七章 市场、信用与法律 中国信用体系与制度约束
不讲信用的现象蔓延不是人的问题，而是一个制度约束和制度环境的问题。从深层次看，当前我国出现信用危机的一个重要原因是产权约束的缺乏。同时，与文化还有一定的联系。
建立适应社会主义市场经济体制需要的信用体系必须从改革制度约束，产权约束及文化观念入手。当前最重要的是政府应该为制度约束的有效性加大投入，任何放纵一个不讲信用的人或交易的行为都将危及社会信用及国家信用，所以，保证将信用有利的制度环境是政府应该提供的最基本的公共品。
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