附录 3
编 号 被审核部门 审 核 人 不符合： 标 准： 不符合报告单
受审核部门负责人 审 核 日 期 制度文件： 不符合类型： 严 重□ 一 般□ 轻 微□ 不符合性质： 体系性□ 实施性□ 效果性□ 审核员： 审核组长： 受审核部门负责人确认： 日期： 原因分析： 不符合事实及建议整改措施： 受审核部门负责人： 审核日期： 整改结果综述： 整改负责人： 整改完成日期： 验证情况综述： 验 证 人： 验证日期： 保存部门： 第 11 页 共 16 页
附录 4
严重不符合项目录
1.不着防静电工作服进入爆炸危险区域。 2.特种作业无有效操作证人员上岗操作。 3.违反操作规程操作。
4.未办理作业许可手续从事危险作业。
5.没有现场确认风险和防范措施而签批作业许可票证。 6.脱岗、睡岗和酒后上岗。 7.违章指挥、强令他人违章作业。 8.隐瞒事故、事件。
9.异常和紧急信息不及时上报。 10.在库站禁烟区域吸烟。 11.酒后、无照驾驶车辆。 12.给未熄火机动车辆加油。
13.直接向塑料容器或木制容器内加注汽油。 14.在非装卸油区灌装油品。
15.未有效释放静电进行装卸油作业。 16.使用非防爆泵抽排储油罐底油。 17.将油品直接倒入油罐。
18.在加油、装卸油现场和油罐区使用非防爆通讯工具。 19.驾驶无有效检测合格证车辆。 20.未签订施工安全合同安排施工作业。
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21.未组织安全教育和技术交底就开始施工作业。
22.新改建加油站投运或试运期间发生跑油、烧坏设备或灯具等。
23.新改扩建项目没有实现安全环保“三同时”。 24.库站未经消防验收而投用。
25.紧急切断阀、胶管拉断阀不合格加油机投用。 26.防雷防静电未检测、或不合格超过一个月。 27.培训、操作记录或数据弄虚作假。
28.库站独立上岗人员不会使用一般消防器材。 29.隐患项目未按期治理。
30.安装使用没有合格证和技术参数的油罐。
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附录 5
序号 1 控制环节 审核策划 执行要点 确定审核目的、时间、审核范围、审核组成员等，公司每年至少组织2次对HSE体系覆盖的所有区域和所有要素的内部审核，所属各单位每年至少组织1次对本单位HSE运行情况进行全面的内部审核。 组建审核组，每个审核组至少应有3名内部审核员，确定审核组长；编制内部审核实施计划；确定审核组的任务分工。 对应流程 SP08.01.03 HSE体系审核 SP08.01.03 HSE体系审核 2 现场审核准备 3 审核通知 将审核实施计划在审核前一周直接传递给受审核方，供给受审核方准备或单独下发审核通知。 SP08.01.03 HSE体系审核 4 现场审核的实施 纠防措施的实施和和跟踪验证 5 召开内审的首次会议，审核证据、信息的收集和验证，编制不符合报告，召开审核组会议，召开末次会议，由审核组长主持，受审核单位负责人及相关部门负责人、审核员参加，与会者签到，编写审核报告 出现不符合的单位认真履行在内部审核《不符合报告》中要求的纠正措施。；内审的组织单位组织纠正措施效果验证，由原审核员在内部审核《不符合报告》上签署验证结果。下次审核时，审核员应检查前次不符合纠防措施落实情况。 SP08.01.03 HSE体系审核 SP08.01.03 HSE体系审核 第 14 页 共 16 页
附录6 SP08.01.03 HSE体系审核 完成与支持.组织元素.. 完成与支持云南销售公司相关部门/所属单位开始 01审核策划，根据各单位HSE运行状况、风险程度和...云南销售公司质量安全环保处安全环保岗云南销售公司/所属单位业务部门/所属单位油库/油站... 02编制内部审核实施计划，并下发审核通知云南销售公司质量安全环保处安全环保岗云南销售公司/所属单位业务部门/所属单位油库/油站...03现场审核，召开首次会议、收集和验证审核证据、...云南销售公司质量安全环保处安全环保岗云南销售公司/所属单位业务部门/所属单位油库/油站...第 15 页 共 16 页 完成与支持完成与支持04召开末次会议云南销售公司质量安全环保处安全环保岗云南销售公司/所属单位业务部门/所属单位油库/油站...05功编写内部审核报告能云南销售公司质量安全环保处安全环保岗云南销售公司/所属单位业务部门/所属单位油库/油站...结束 第 16 页 共 16 页