B、资本利得收入 C、资本增值收益 D、A、B、C都是
72、股份公司股利支付的一般原则是（ ）。 A、只能以留存收益支付 B、不能减少注册资本
C、股利支付优先于法定公积金提取 D、公司无力偿债时不能支付
73、国家股从资金来源上，来自（ ）。
A、现有国有企业改组为股份公司的时候拥有的净资产
B、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司投资
C、经授权的企业法人 具有法人资格的事业单位和社会团体向新组建的股份公司投资 D、经授权代表国家投资的投资公司资产经营公司 经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司投资
74、普通股票的基本特征为，普通股票是（ ）。 A、最基本、最重要的股票 B、标准的股票 C、收益最高的股票 D、风险最大的股票
75、债券票面上的基本要素（ ）。 A、债券的偿还期限 B、债券的票面价值 C、债券的利率 D、债券发行者名称
76、债券的收益性表现为以下哪几个方面（ ）。 A、债券以哪个币种发行
B、债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息 C、债券发行时约定的利率
D、债权人在债券期满之前的债券转让差价收益 77、金融债券发债的目的主要有（ ）。 A、筹资用于某种特殊用途
B、金融机构有更大的主动权和机动权 C、改变本身的资产负债结构 D、以自己的信誉度吸引存款 78. 债券的含义包括（ ）。 A、发行人是借入资金的经济主体 B、投资者是出借资金的经济主体
C、发行人需要在一定时期付息还本
D、 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 79、以下属于公司债的种类的是（ ）。 A、信用公司债 B、可转换公司债 C、保证公司债 D、收益公司债
80、债券与股票的区别（ ）。 A、两者权利不同 B、两者目的不同 C、两者期限不同
D、两者收益不同（固定 不固定）
81、以下关于金融债券的说法，正确的有（ ）。 A、发行主体是银行或非银行金融机构 B、金融机构信用度较高
C、吸收存款和发行债券都是金融机构的资金来源，都构成它的负债 D、发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权 82、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有（ ）。 A、标购 B、申购 C、赎回
D、在交易所买卖
83. 契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。 A、资金的性质不同 B、投资者的地位不同 C、基金的营运依据不同
D、基金单位的价格决定因素不同（封、开） 84、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）。 A、资产净值 B、基金收益 C、市场供求状况 D、基金风险
85、下列哪些属于证券投资基金的功能（ ）。 A、为中小投资者拓宽了投资渠道
B、通过把投资转化为储蓄，有力地促进了产业发展和经济增长 C、基金的发展有利于证券市场的稳定 D、基金起到了丰富和活跃证券市场的作用
86、关于国债基金，下列说法正确的是（ ）。
A、国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金 B、风险较低，适合于稳健投资者 C、收益率会受货币市场利率的影响 D、当货币市场利率下调时，其收益将上升
87、依照《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人有以下（ ）行为时，其职责被终止。
A、被依法取消基金管理资格 B、被基金份额持有人大会解任
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D、基金经理触犯刑法
88、基金估值的主要目的是（ ）。 A、比较准确地对基金进行计价和报价 B、使基金价格能较准确地反映基金的真实价值 C、计算基金指数 D、计算基金的流通市值
89、金融衍生工具基础的变量包括（ ）。 A、利率 B、价格指数 C、股价 D、天气指数
90、按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（ ）。 A、股权式衍生工具
B、债权式衍生工具（信用+其他） C、货币衍生工具 D、利率衍生工具
91、地方政府债券按资金用途和偿还来源分为（ ） A、专项债券 B、二级债券 C、一般债券 D、一级债券
92、交易所通常会选取（ ）的股票推出相应的期货合约。 A、流通盘较大 B、流通盘较小 C、交易比较活跃 D、交易比较清淡
93、一份标准化的期货合约中，（ ）是固定不变的。
A、交易品种 B、交割日期 C、交易价格 D、交割方式
94、金融期货与金融期权的区别主要表现在（ ）。 A、套期保值的作用与效果不同 B、投资者权利与义务的对称性不同 C、现金流转不同 D、基础资产不同
95、根据选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）。 A、股票期权 B、看涨期权 C、货币期权 D、看跌期权
96、证券投资者是（ ）。 A、证券发行市场的重要组成部分 B、资金的需求者和证券的供应者
C、以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人 D、包括证券公司、企事业单位、社会团体等。 97、可转换证券主要分为（ ）。 A、可转换普通股票 B、可转换优先股 C、可转换国债 D、可转换公司债券
98、证券发行市场上的机构投资者主要有（ ）等。 A、证券公司
B、政策性银行（商业银行） C、证券投资基金 D、事业单位
99、货币期权也可以称为（ ）。 A、外币期权 B、本币期权 C、资金期权 D、外汇期权
100、证券交易所的组织形式大致可以分为两大类（ ）。 A、股份制 B、公司制
C、合伙制 D、会员制
101、目前我国的保险公司可作为证券投资的资金来源有（ ）。 A、自有资金 B、保险收入
C、受托管理的企业年金 D、受托管理的社会保险基金 102、日经225股价指数是（ ）。 A、《日本经济新闻社》编制和公布的
B、以东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股
C、样本股采样不固定，每年根据公司前三个结算年度的经营状况决定 D、一直采用简单算术平均法 103、下列表述中，正确的有（ ）。
A、风险可能给出资人带来超过预期的收益，也可能带来超出预期的损失 B、风险是针对特定投资主体的，风险的主体与收益的主体相对应 C、风险主要源于未来收益的不确定性
D、收益和风险的关系通常是：收益越高，风险就越大 104、法定公积金来源有（ ）。（任意公积金 赠与资产） A、公司投资于其他公司所获收益部分 B、股票发行溢价部分
C、每年从税后净利中按比例提存部分 D、公司资产重估增值部分 105、系统风险也称为（ ）。 A、信用风险 B、经营风险 C、不可分散风险 D、不可回避风险
106、沪深300指数的样本调整设置缓冲区，（ ）。 A、排名在120名内的新样本优先进入 B、排名在240名内的新样本优先进入 C、排名在240名之前的老样本优先保留 D、排名在360名之前的老样本优先保留
107、近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（ ）。 A、中央银行票据 B、政策性银行金融债券 C、证券公司债券 D、财务公司债券