108、登记结算公司的职能为（ ）。 A、集中登记 B、集中存管 C、集中结算 D、集中交易
109、证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（ ）。 A、代理委托人从事证券投资 B、委托人约定分享证券投资收益 C、与委托人约定分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
110、下列关于会计师事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件的说法错误的有（ ）。 A、依法成立3年以上
B、具有6名以上的已取得许可证的注册会计师（20） C、专职从业人员中60岁以下者不少于30人（40） D、上年度业务收入不低于1000万元（800万）
111、新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）标准。 A、五千万元 B、一亿元 C、五亿元 D、一千万元
112、《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（ ）。 A、欺诈发行股票、债券罪 B、内幕交易、泄漏内幕信息罪 C、行贿罪
D、提供虚假财务会计报告罪
113、证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。 A、罚款 B、利率政策 C、公开市场业务 D、税收政策
114、证券市场监管的目标包括（ ）
A、运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用
B、保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营 C、防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序 D、保护证券交易、登记结算机构利益，维持证券交易正常运转 115、下列属于欺诈行为的有（ ）。
A、违背客户委托为其买卖证券
B、不在规定时间提供交易的书面确认文件 C、挪用客户的证券或资金 D、假借客户名义买卖证券
116、ETF结合了（ ）的运作特点。 A、契约型基金 B、封闭式基金 C、公司型基金 D、开放式基金
117、附认股权证的公司债券的预先规定条件主要是指（ ）。 A、利率 B、股票购买价格 C、认购比例 D、认购期间
118、封闭式基金的期限是指基金的存续期，决定基金期限长短的因素主要有（A、基金本身投资期限的长短 B、股票市场走势 C、宏观经济形势 D、债券市场走势
119、金融自由化会导致金融市场（ ）。 A、利率、汇率、股价波动更加频繁 B、加剧竞争 C、金融混业经营 D、银行存贷差利率扩大
120、《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ）。 A、停业整顿 B、行政重组 C、接管 D、托管
三、判断题（60题）
121、凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（ ） 122、证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（ ）
）两项。 123、证券发行人是资金的供应者。 （ ）
124、在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。（ ）
125、浮动利率债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以不定期调整。（ ）
126、股票是一种设权证券而不是证权证券。（ ）
127、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为累积优先股。（ ）
128、我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型。（ ）
129、非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。（ ）
130、中央银行在公开市场上大量买入股票，股票市场价格将上涨。（ ）
131、非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。（ ）
132、债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。（ ） 133、政府债券的最初功能是筹措建设资金。 （ ）
134、以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。（不能流通）（ ）
135、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。 （ ）
136、保证公司债是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。（ ）
137、国际债券是指-国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券。（ ）
138、购买上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。（ ） 139、基金的风险可能小于股票。（ ）
140、一般情况下，开放式基金需要在基金资产中保持一定比例的现金。（ ）
141、为了控制风险，有的交易所还加入定时及不定时盘中试结算制度，但每一个交易日只能进行一次盘中试结算。（ ）
142、根据投资目标划分，基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等其他投资基金。（ ）
143、封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。（ ）
144、基金管理人与基金托管人的关系是经营与监管的关系。（ ）
145、杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大。（ ）
146、交易所交易的衍生工具的交易量要远远大于通过OTC交易的衍生工具的交易量。（ ）
147、金融期货是指以金融期货合约作为标的物的期货交易方式。（是交易对象，不是交易标的）（ ）
148、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（ ） 149、证券在我国属于舶来品，旧中国不存在证券市场（ ）
150、限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。（ ） 151、期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。（ ） 152、对看跌期权而言，若市场价格低于协定价格，即为虚值期权。（ ）
153、可转换债券的票面利率一般低于相同条件下的不可转换债券的票面利率。（ ） 154、证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格。（ ）
155、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组成但不以营利为目的的法人。（ ） 156、场外交易市场与场内交易市场有很多不同，但其价格决定机制均是公开竞价。（ ） 157、上证50指数（上海成份股指数）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续。（ ）
158、股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例发生变化。（ ）
159、证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。（ ）
160、系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ）
161、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其影响的是固定收益证券。（ ） 162、在包销情况下，承销机构要承担全部发行风险，因此发行人需给承销机构较高的发行费用。（ ）
163、证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。（ ） 164、律师对有关法规、政策把握不准时应书面向中国证监会咨询。（ ） 165、公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。（ ）
166、根据我国《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为证券承销商、证券经纪商和证券自营商等三类。（ ）
167、证券市场监管的手段主要有行政手段与经济手段两种。（ ）
168、证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。（ ）
169、操纵证券市场罪是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。（ ） 170、中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。（ ） 171、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。（ ）
172、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权。（ ） 173、证券公司承销公司债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备。（ ）
174、债券有面值，代表了一定的财产价值，所以是真实资本。（ ）
175、不动产抵押公司债是抵押证券的一种。当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，
即所谓的第一抵押债券、第二抵押债券。（ ）
176、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。（ ） 177、依据我国有关规定，-个基金持有-家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的20％。（ ）
178. 期货市场上投机者通过套期保值行为规避的风险都是由保值者去承担，只不过后者有获得高收益的可能性。（ ）
179、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（ ） 180、证券发行市场是交易市场得以持续扩大的必要条件，交易市场是发行市场的基础和前提。（ ） 参考答案：
1 B 2 C 3 B 4 D 5 B 6 A 7 C 8 C 9 D 10 A 11 C 12 C 13 B 14 C 15 C 16 D 17 A 18 B 19 C 20 B 21 A 22 A 23 D 24 D 25 D 26 B 27 B 28 C 29 B 30 A 31 C 32 D 33 C 34 C 35 B 36 A 37 B 38 B 39 B 40 B 41 A 42 B 43 A 44 B 45 A 46 D 47 C 48 C 49 B 50 B 51 B 52 B 53 B 54 A 55 A 56 B 57 D 58 A 59 C 60 C
61 ABCD 62 ABC 63 ABCD 64 AC 65 ACD 66 AB 67 ABC 68 BC 69 CD 70 ABCD 71 ABCD 72 ABD 73 ABD 74 ABD 75 ABCD 76 BD 77 AC 78 ABCD 79 ABCD 80 ABCD 81 ABCD 82 BCD 83 ABC 84 AC 85 ACD 86 BCD 87 ABC 88 AB 89 ABD 90 ACD 91 AC 92 AC 93 ABD 94 ABCD 95 BD 96 ACD 97 BD 98 ACD 99 AD 100 BD 101 ABC 102 AB 103 ABCD 104 BCD 105 CD 106 BD 107 ABCD 108 ABC 109 ABCD 110 BCD 111 ABC 112 ABD 113 BCD 114 ABC 115 ABCD 116 BD 117 BCD 118 AC 119 ABC 120 ABCD
121-125NYNNN 126-130NYYYY 131-135YYNNY 136-140YNYYY 141-145NNYYY 146-150NNYNN 151-155YNYYN 156-160NNNYN 161-165YYNYY 166-170NNYYY 171-175YNYNY 176-180YNNYN