管理体系内部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO. 受审部门 综合部 审核日期 检查内容 审核员 审核记录（证据） 共 6页 第 1 页 是否 符合 标准条款 序QMEMOH号 S S S 5.1 5.1 4.4.1 1.介绍本部门及各岗位的职责？询问被审对象，查看相关文件。 2.提供人力资源控制相关程序。检查是否有包括人力资源招聘、就岗、培训、请假、离职等流程。 4.3.询问公司各岗位的职责文件如何编4.写，查《岗位职责》，抽特种作业人员、1 中、高层管理人员的岗位说明书。 4.如何对人员能力进行考核？一年实施几次考核？查相关证据。 5.如果人员不能胜任本职岗位，如何处置？ 1、询问目标是否进行了制定并分解，查询文件。各部门的目标完成情况如何？抽查2－3个部门的统计结果。若有不达标的情况，如何处理？ 2、是否建立了旨在实现目标指标的环境安全管理方案； 3、方案中是否规定了有关职能和层次的职5.44.34.3责、实现目标和指标和方法和时间表； 2 .1 .3 .3 1
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编号：STB-QR-ZH-02 NO. 受审部门 综合部 审核日期 检查内容 审核员 审核记录（证据） 共 6页 第2 页 是否 符合 标准条款 序QMEMOH号 S S S 1、询问公司的体系文件如何形成？是否已发布？ 2、询问体系文件有哪些？查相关证据。（清单、编号、发布日期、是否审批、发放） 3、如果文件有更改，如何操作？何时对文件4.24.44.4进行评审？ 3 .3 .5 .5 2、外来文件有哪些？怎样控制？查相关证据。（查清单、收集日期） 3、记录如何形成？如何控制？不同类型的记录如何保存？ 4、对作废文件如何控制？ 1、公司的记录有哪些？抽2－3份记录表单， 查看填写情况是否有效（签字，内容清晰，日期） 4.24.54.52、查体系记录汇总表。 4 .4 .4 .4 3、对记录保存有何要求？如何保证记录防潮、防丢、防虫蚁？ 1、查内审计划编制是否合理，人员分工、进 度、任命； 2、查检查表编制是否合理； 3、查审核记录； 8.24.54.54、查不合格项报告是否合理； 5 .2 .5 .5 5、查不符合项的纠正措施、实施和验证情况； 6、查审核报告的发放、实施； 7、查以往审核不符合项整改验证是否有效。 2
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编号：STB-QR-ZH-02 NO. 受审核部门 综合部 审核日期 检查内容 审核员 审核记录（证据） 共6页 第 3 页 是否 符合 标准条款 序QMEMOH号 S S S 1、查是否有信息交流的内容（信息分为：内部、外部）； 2、查信息交流渠道是否畅通（主控部门——相关部门），查电话记录、传真、文件，顾客、相关方的投诉等，是否相应会议记录； 3、是否有信息处理的记录，投诉怎么处理； 4、人员在岗位上是否胜任的信息如何收集汇总？ 5.54.44.45、综合部是否组织相关活动，关注到人6 .3 .3 .3 员的切身利益？ 6、检查公司人员花名册，在岗人员，离职人员，请假人员是否清晰。 7、抽查人员的劳动合同，是否有长期合同，临时合同，各抽1－2份。 8、劳务工人如何保障他们权益？如果出现意外，如何与劳务公司协商处理？ 3
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编号：STB-QR-ZH-02 NO. 受审核部门 综合部 审核日期 检查内容 1、查管理评审的计划； 2、查管理评审相关规定； 审核员 审核记录（证据） 共 6页 第 4 页 是否符合 标准条款 序QMEMOH号 S S S 7 5.6 4.6 4.6 8 8.24.54.5.3 .1 .1 1、对管理体系过程如何监视或测量？ 2、公司是否安排视频监控？对这些监控设备如何维修保养？ 3、是否对其他部门进行了绩效考核？考核标准是什么？抽查近期2-3考核结果。如果考核不达标如何处理？抽查处理证据。 1、近期是否发生过事故？查处置证据。 2、事件/事故、投诉、严重不合格发生后是否建立了整改措施？； 3、整改措施是否得到验证？是否有效？ 9 8.5.2,8.5.3 4.5.3 4.5.3 4
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编号：STB-QR-ZH-02 NO. 被审核部门 综合部 审核日期 检查内容 1. 是否参加了公司的环境因素、危险 源识别？ 10 4.3.1 2. 是否形成了本部门的环境因素、危4.3.险源台帐？ 1 3. 当出现新的环境因素和危险源时如何更新台帐的内容？ 4. 是否有重要环境因素和重要危险源？如何控制？ 1.部门关于培训，编制了哪些制度？查相关证据。 2.查2016年培训计划，是否与制度相吻合？查培训计划与体系相关的内容有哪些？ 3.实施了哪些培训活动?抽查2－3份记录.是否进行了评价培训效果？ 6职业健康安全事务代表如何产生？ 7．管代任命书、内审员任命书、质量主要负责人任命书、检验员任命书是否有保存？ 8．2017年人力资源规划或培训计划是否开始计划了？ 9．目前公司人员配置是否能满足公司正常运转的需要？还需要招聘人员吗？有无人力资源规划？ 10．抽查人员资质证件，如特种设备作业证、电工证、焊工证等。 审核员 审核记录（证据） 共6页 第 5页 是否 符合 标准条款 序号 QMS EMS OHS 11 6.2.2 4.4.2 4.4.2 5