交流轮岗管理流程 文件编号：
交流轮岗管理流程
1目的
本文件规定了XX银行(以下简称“本行” )员工交流轮岗管理的流程和控制要点，旨在加强员工岗位监督管理，完善内部控制，防范操作风险和道德风险，提高员工综合素质，培养复合型人才，进一步优化人力资源配置。
2适用范围
本文件适用于本行除领导班子成员以外的所有劳动合同制在岗员工。
3定义、缩写与分类 3．1定义
1）交流：是指中层管理人员在本行部门之间、分支机构之间或分支机构与部门之间的工作职务调整。
2）轮岗：时指员工在同一分支机构不同岗位之间的轮换，且一般应在同一分支机构范围内进行，必要时可在本行范围内跨分支机构进行。
3）交流轮岗管理：是指本行为完善内部控制，防范风险，提升员工综合素质，优化人力资源配置，从制定交流轮岗管理办法和年度实施方案、确定交流轮岗人员、组织落实交流轮岗等环节实施规范化管理的过程。 3.2缩写
无 3.3分类
1）中层管理人员：是指本行职能部门正副经理，支行正副行长、分理处负责人等。 2）重要岗位主要是指：财务管理、资产及资金管理、信贷管理、会计、柜员等业务岗位。
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4职责与权限
部门/岗位 党委会 经营管理层/负责审核本行员工交流轮岗年度实施方案。 行长 主管领导 人力资源部2）负责审核分支机构（部门）员工内部轮岗工作安排； 门/经理岗 3）负责本行员工交流轮岗工作的具体落实。 人力资源部门/员工管理岗 人力资源部负责收集交流轮岗工作中产生的相关材料，并按规定归档门/档案管理管理。 岗 审计稽核部1）负责对重要岗位人员进行离任审计； 门/现场审计2）负责撰写审计报告，并及时向人力资源部门报告。 岗 1）拟定本机构（部门）内部人员轮岗工作安排； 分支机构（部2）负责组织落实轮岗人员的工作交接并及时向人力资源门）/负责人 部门报告轮岗工作有关情况。 交流轮岗人员 1）主动配合做好各项工作移交； 2）按规定进行交流轮岗。 1）负责拟定本行交流轮岗年度实施方案； 2）负责根据方案确定本行年度交流轮岗人员名单并公布； 3）负责发出离岗审计通知、调动通知、调动介绍信等。 负责审批分支机构（部门）员工内部轮岗工作安排。 1）负责初审本行员工交流轮岗年度实施方案； 职责与权限 负责审批本行员工交流轮岗年度实施方案。 不相容职责
5原则与基本规定 5.1原则
1）定期开展原则。本行对长期在同一机构、同一岗位工作的员工定期进行岗位交流或轮换，充分释放风险。
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2）公开透明原则。本行中层管理人员和员工的交流轮岗应严格按照组织程序进行，交流轮岗的人员名单必须在一定范围内公开，自觉接受各方面的监督，提高交流轮岗的透明度，增强交流轮岗的实效性、针对性。
3）强制执行原则。本行员工的交流轮岗工作具有一定的强制性，凡是达到交流轮岗条件的员工，在无特殊原因的前提下，必须按规定进行交流轮岗。
4）亲属回避原则。本行员工在交流轮岗的同时，还应坚持亲属回避原则。 5.2基本规定
1)本行应根据实际，制定切实可行的年度交流轮岗实施方案，方案中应对本年度应予交流轮岗的人员名单、交流轮岗方式、具体工作安排、保障措施等内容做出规定：
a）明确本年度应予交流的人员名单、交流去向和保障工作程序等；
b）明确本年度适用于在分支机构（部门）内部轮岗和必须跨分支机构（部门）轮岗的人员名单以及轮岗工作指导原则。
2）人员交流轮岗原则上应安排有利于发挥其专业特长和能力的工作岗位。因工作需要，也可以安排与原任职务或原岗位的专业或工作性质不同的岗位。
3）本行员工交流轮岗的日常管理工作由人力资源部负责。
4）本行员工适用于内部轮岗的，由分支机构（部门）负责人拟定内部轮岗工作安排，报分管人力资源的领导审批后自行组织实施。
5）本行员工必须跨分支机构（部门）轮岗的，由人力资源部负责组织安排实施。 6）交流轮岗的年限按以下规定执行：
a）交流年限规定：中层管理人员在同一机构任职3年以上的，原则上要实行交流。确因工作需要，可先通过强制休假的方式进行离岗审计，根据审计结果决定是否要交流，但连续任职不得超过6年。
b）轮岗年限规定：重要岗位人员在同一岗位连续工作时间不得超过3年，6年内必须进行轮岗。因特殊原因没有轮岗的，要实行强制休假，并及时进行离岗检查或审计，根据检查或审计结果决定是否要轮岗。其中，前台部门信贷人员轮岗可按其负责辖区信贷时间情况在信贷辖区之间相互交流，负责同一信贷辖区工作超过3年的要调整到另一辖区，也可轮换到其他业务岗位。
7)交流轮岗工作纪律要求：
a）交流轮岗人员必须服从组织决定，在规定期限内办理工作交接手续，办理工作关系转移手续，按时到新分支机构（部门）或新岗位报到。交流轮岗人员不在规定期限
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内报到上任或无正当理由拒不服从交流的，一律予以免职。造成不良影响，按有关规定严肃处理。
b）中层管理人员在离开原支行（部门）前不准突击花钱。调离后不准干预原分支机构（部门）工作，不得占用原分支机构（部门）交通、通讯工具及其他公共物品。
8）遇有下列情形之一者，暂不交流轮岗到新的岗位： a）在原岗位有未尽的、不便交接的工作事宜；
b）对原岗位工作中重大过失负有主要责任，不宜离岗； c）正被上级组织或有关部门立案审查； d）因其他原因不宜进行交流轮岗。
6流程描述与控制要求
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