交流轮岗管理流程 文件编号：
阶段 流程描述与控制要求
环节名称：拟定年度交流轮岗方案
操作部门/岗位：XX银行人力资源部/员工管理岗 职责：拟订年度人员跨机构交流轮岗方案
操作规范：依照交流轮岗制度，结合中层管理人员、重要岗位人员履职情况和在岗年限拟订本行年度人员跨机构交流轮岗方案，包括交流轮岗批次、交流轮岗时间安排、交流轮岗人员安排等事项。
环节名称：初审年度交流轮岗方案
操作部门/岗位：XX银行人力资源部/经理岗 职责：初审年度人员跨机构交流轮岗方案
操作规范：按照交流轮岗制度及各支行（部门）人员结构现状审核年度人员跨机构交流轮岗方案是否合理、可行。审核通过提交行长办公会议审核。
风险提示
环节名称：审核年度交流轮岗方案
6.1 操作部门/岗位：XX银行经营管理层/行长 制定方案 职责：审核年度人员跨机构交流轮岗方案
操作规范：召开行长办公会，按照交流轮岗制度及各支行（部门）人员结构现状审核年度人员跨机构交流轮岗方案是否合理、可行。审核通过报党委会审批。
环节名称：审批年度交流轮岗方案
操作部门/岗位：党委/党委委员
职责：审议审批年度人员跨机构交流轮岗方案
操作规范：召开党委会审议审批年度人员跨机构交流轮岗方案，重点审议交流轮岗方案是否合理、可行，审议通过的交人力资源部门公布实施。
环节名称：公布交流轮岗人员名单
操作部门/岗位：XX银行人力资源部/员工管理岗 职责：公布交流轮岗人员名单
操作规范：根据经行长办公会审批的年度人员跨机构交流轮岗方案，对需要交流轮岗的人员名单在本行内网或显要位置予以公布。
环节名称：审计通知书
操作部门/岗位：XX银行人力资源部/员工管理岗 职责：开具审计通知书 6.2
落实交流轮操作规范：根据行长签批的年度人员跨机构交流轮岗方
案对交流轮岗人员开具《XX银行离岗（任）审计通知书》岗
（附件四）交由内部审计部门对其进行离任审计。
环节名称：离岗审计
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交流轮岗管理流程 文件编号：
阶段 流程描述与控制要求
操作部门/岗位：XX银行审计稽核部/现场审计部 职责：对交流轮岗人员进行离岗审计
操作规范：接到人力资源部门开具的《XX银行离岗（任）审计通知书》，及时组织人员，依据《履离职审计操作流程》进行审计，并将审计结果报人力资源部门。
环节名称：调动通知书、介绍信
操作部门/岗位：XX银行人力资源部/员工管理岗 职责：开具调动通知书、介绍信和监交通知书
操作规范：对内部审计部门提交审计报告中没有任何违规违纪行为的跨机构交流轮岗人员，及时开具相关通知书：1）开具《XX银行员工调动通知书》（附件一）向调动人员所在支行（部门）发出岗位调动通知，通知支行（部门）做好工作交接；2）根据调动人员岗位向其所在支行（部门）或内部审计部开具《XX银行行员工调动监交通知书》（附件二）；3）开具《XX银行员工调动介绍信》（附件三），并交由交流轮岗人员到新单位报到。 环节名称：工作交流、交流轮岗
操作部门/岗位：各部门、分支机构/相关人员 职责：办理工作交接，到新单位报到 操作规范：1）做好工作交接。
a）一般员工工作交接由所在支行（部门）派员监交； b）属中层管理人员、重要岗位人员的由内部审计部门派员监交；
c)移交工作须做好账务核对、财产清点，并填写《XX银行工作交接表》（附件五）。
2）交流轮岗人员在原部门、分支机构交接完毕后及时到新的工作单位报到。
环节名称：材料归档
操作部门/岗位：XX银行人力资源部/档案管理岗 职责：将交流轮岗的相关材料归档
操作规范：根据档案管理相关规定将交流轮岗方案和交流轮岗人员的调动通知书、调动介绍信、工作交接表、离岗审计报告等相关材料整理归档。
风险提示
6.3 归档
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交流轮岗管理流程 文件编号：
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交流轮岗管理流程 文件编号：
阶段 流程描述与控制要求
环节名称：拟定轮岗方案
操作部门/岗位：各部门、分支机构/负责人 职责：拟订本机构（部门）员工内部轮岗方案
操作规范：各分支机构（部门）负责人依照交流轮岗规定，结合本机构（部门）员工在岗年限拟订本机构（部门）员工内部轮岗方案，提交人力资源部门审核。方案内容包括轮岗时间安排、轮岗人员安排等事项。
风险提示
环节名称：初审
操作部门/岗位：XX银行人力资源部/员工管理岗 职责：初步审核员工内部轮岗方案
操作规范：对各分支机构（部门）报送的员工内部轮岗方案初步审核，重点审核内容主要为：1）轮岗人员姓名、年龄、学历及现所在岗位和从事现岗位时间是否属实；2）是否符合申请变动岗位任职条件；3）轮岗时间是否合理；制定方案 4）变动原因是否属实；5）是否需要专业部门签署意见
（涉及信贷等重要岗位）等。
环节名称：审核
操作部门/岗位：XX银行人力资源部/经理岗 职责：审核员工内部轮岗方案
操作规范：结合相关部门专业意见等对员工轮岗申请作综合的评价审核，着重审核轮岗的必要性、合规合理性等，审核通过则报主管领导。
环节名称：审批
操作部门/岗位：XX银行经营管理层/行长 职责：审批员工内部轮岗方案
操作规范：对经人力资源部门经理岗审核的员工轮岗申请进行进一步审核。着重审核轮岗的必要性、合规合理性等，审核通过的予以签批，交人力资源部门落实。
环节名称：下发批复
操作部门/岗位：XX银行人力资源部/员工管理岗 职责：下发批复
操作规范：对经主管领导审批的员工内部方案向申请分支机构（部门）下发批复。并根据经审批的方案对涉及
落实轮岗 员工岗位的信息进行更新。
环节名称：工作交接
操作部门/岗位：各部门、分支机构/相关人员 职责：办理工作交接
操作规范：做好工作交接： 1）一般员工工作交接由所在分支机构（部门）派员监交； 第 9 页 共 15 页
交流轮岗管理流程 文件编号：
阶段 流程描述与控制要求 2）属重要岗位的由内部审计部门派员监交； 3）移交工作做好账务核对、财产清点，并填写《XX银行工作交接表》（附件五），报人力资源部门备案。 环节名称：材料归档 操作部门/岗位：XX银行人力资源部/档案管理岗 职责：将分支机构（部门）内员工轮岗材料整理、归档 操作规范：将分支机构（部门）员工内部轮岗方案、审批材料、工作交接表等材料整理、归档。 风险提示 归档
7检查监督
牵头检查部门 审计稽交流轮岗制度执行情况 核部门 一年一次 董事会 持续改进 检查内容 检查频次 报告路线 检查结果利用 8附件
附件一：《XX银行员工岗位调整通知书》 附件二：《XX银行员工工作监交通知书》 附件三：《XX银行员工工作调整介绍信》 附件四：《XX银行员工离岗（任）审计通知书》 附件五：《XX银行工作交接表》
附件一：
XX银行员工岗位调整通知书存根
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