中国期货业协会关于发布《期货公司资产管理合同指引》和期货公(2)

2019-01-12 15:44

(二)客户承诺以真实身份参与资产管理业务,保证提供给期货公司的信息和资料真

实、准确、完整、合法;

(三)客户保证委托资产的来源及用途合法,符合有关反洗钱法律法规的要求,且委托资产中没有违反规定的公众集资;

(四)客户声明对市场及产品风险具有适当的认识,已了解资产管理方案和投资策略的风险收益特征,客户接受期货公司的审慎评估并经自我评估认为具备参与资产管理业务的风险承受能力;

(五)客户声明已听取了期货公司对相关业务规则、合同条款、资产管理方案和交易策略的讲解,已经阅读并理解风险揭示书的相关内容,并承诺自行承担投资风险和损失。

第六条 合同应载明期货公司的声明与承诺,至少应当包括:

(一)期货公司是依法设立的期货经营机构,并经中国证监会批准,具有资产管理业务试点资格;

(二)期货公司承诺遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定,诚实守信,审慎尽责,坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益; (三)期货公司声明不以任何方式向客户承诺或担保取得最低收益或分担损失; (四)期货公司声明禁止本公司员工以个人名义接受客户资产管理委托或对客户作出最低收益和分担损失的承诺。

第七条 合同应载明客户的权利和义务。 (一)客户的权利,至少应当包括:

1.取得委托资产的投资收益和清算后的剩余资产;

2.按照合同约定的时间和方式查询委托资产的盈亏、净值等数据信息;

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3.监督委托资产的管理情况,依照《期货公司资产管理业务试点办法》有关规定或合同

约定终止资产管理委托。

(二)客户的义务,至少应当包括:

1.在向期货公司提供的各种资料、信息、联系方式发生变更时,及时通知期货公司; 2.按照合同约定的时间足额交付委托资产;

3.按照合同约定支付管理费及业绩报酬,并承担因委托资产运作产生的交易费用、税费及其他费用;

4.保守期货公司的商业秘密,不得泄露委托资产管理账户投资计划、投资意向等; 5.自行承担投资风险和损失;

6.不得违反合同约定干涉期货公司执行资产管理投资策略;

7.协助期货公司办理资产管理业务相关账户设立、变更及注销手续。

第八条 合同应载明期货公司的权利和义务。 (一)期货公司的权利,至少应当包括:

1.要求客户提供与其身份、财产与收入状况、资金来源及用途、资产管理需求、风险认知与承受能力等相关的信息和资料,对客户适当性进行审慎评估; 2.对委托资产进行管理;

3.按照约定收取管理费、业绩报酬、因委托资产运作产生的交易费用、税费及其他费用。

(二)期货公司的义务,至少应当包括:

1.制定和执行资产管理投资策略,诚实信用、勤勉尽责,以专业技能管理委托资产,不得从事有损客户利益的行为;

2.按照约定向客户提供与资产管理相关的业务报告;

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3.按照约定的风险提示机制,及时通知客户委托资产亏损情况;

4.妥善保管与委托资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料; 5.保守客户商业秘密;

6.在合同终止时,按照约定将剩余资产返还客户。

第九条 合同应载明发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。

第十条 合同应载明期货公司以委托资产投资于本公司或与本公司有关联关系的公司发行的证券或其他金融产品的,应事先以书面形式通知客户,并取得客户书面认可。

第十一条 合同应载明客户可以每日通过中国期货保证金监控中心查询委托资产的盈亏、净值等数据信息。

第十二条 合同应载明期货公司应定期编制并向客户提供资产管理报告,资产管理报告应说明投资经理简介,期末资产配置、期末净值、报告期内风险控制情况,管理费、业绩报酬、交易费用、税费及其他费用的支出等情况。

第十三条 合同应载明期货公司向客户进行风险提示的制度安排,根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。

第十四条 合同应载明,委托期间委托资产的亏损在结算后达到起始委托资产的一定比例时,期货公司应以约定的方式于结算当日通知客户。客户在此情形下有权在一定期限内

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决定提前终止资产管理委托。合同约定的前述亏损比例不得超过50%。

合同应载明,客户在此情形下选择继续委托期货公司管理资产的,双方应就止损条件重新作出约定,继续委托可能导致委托资产不足以承担亏损,应由客户以其他资产自行承担损失。

第十五条 合同应载明,当客户委托资产发生权属变更等可能影响期货公司资产管理业务正常运行的重大变更时,期货公司有权按合同约定提前终止资产管理委托。

第十六条 合同应载明有关管理费、业绩报酬的支付标准、计算方法、支付时间、支付方式等事宜。

第十七条 合同应明示委托资产运作过程中,因委托资产运作产生的交易费用、税费及其他费用的种类、支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等内容

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