关于工商部门如何抓好重点企业及领域安全生产监管的
调研报告
（广西梧州岑溪市工商局） （国家工商总局政务信息）
2009-6-19
胡锦涛总书记在十七大报告中强调指出：“科学发展观的第一要义是发展，核心是以人为本，要做到发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享”。要坚持以人为本，企业的安全生产工作就显得至关重要，不言而喻，强化对企业安全生产的监管也应该成为工商部门职能工作的重中之中。今年是全国“安全生产”年，6月又是安全生产月，在新的形势下，工商部门应如何全面系统地抓好重点企业及其领域安全生产监管工作，广西岑溪市工商局从工商部门当前监管存在的问题及对策方面进行了深入调研。
一、当前工商部门对重点企业及领域安全生产监管存在的问题 （一）工作开展不平衡。一些地方对加强重点行业安全生产监管的重要性认识不够，工作没有落实到位；少数地方没有及时对重点行业的企业档案进行清理检查。
（二）登记工作不够规范。主要表现在：一是前臵许可文件不齐全。比如：某市对于宾馆、饭店、酒店、游艺厅等营业性公众聚集场所，在登记注册及年检时，均未按《公共场所卫生管理条例》的规定要求提交卫生行政部门核发的《卫生许可证》。某市登记的一家娱乐城没有环保部门对环境影响评价的批准文件；二是前臵许可文件不符合规定。比如：某市一家娱乐场所只提交了《娱乐场所
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经营单位审核意见书》，而不是文化主管部门核发的《娱乐经营许可证》，却取得了当地工商部门核发的营业执照，并通过了年检；三是登记事项与前臵许可核准的内容不一致。比如：某工商局登记的一家企业营业执照上的名称为“XX金宝宾馆”，而相关许可证上写的则是“XX鑫宝宾馆”。此外，一些地方没有依照前臵许可文件、证件核准的内容登记许可经营项目。比如：某市一家危险货物运输企业提交的《危险品运输许可证》上写的是“危险品运输”，而当地工商局核准的经营范围是“公路化学危险品、货物运输”。四是书式材料不够规范。比如：一些企业、个体户提交的复印件没有注明“与原件一致”，或者提交材料方没有在复印件上签字或盖章。五是经营范围的核定不够规范。一些地方没有在经营范围中核定经营方式，这种现象在烟花爆竹、燃气等行业尤为严重，致使无法从经营范围中判断相关企业是从事危险品的生产、运输，还是批发、零售，不利于后续监管。有的没有按《企业经营范围登记管理规定》的要求，在经营范围中对前臵许可经营项目的经营期限进行登记；六是企业类型与企业名称不一致。比如：某工商局登记的一家企业，名称为“XX烟花厂”，核发的却是有限责任公司的营业执照。
（三）违规登记比较突出。一是越权登记。根据国务院和自治区工商局有关文件规定，对于新设立以及整顿验收合格后需重新登记的煤矿企业，目前是由自治区工商局授权地级市工商局办理注册登记，县级工商局（分局）没有登记权。但个别工商局越权登记煤矿企业，甚至给没有取得前臵许可的煤矿办理登记注册，严重违反了法律、法规规定，违反了企业登记工作纪律；二是违反规定，核发重点行业经营筹建执照。《广西壮族自治区工商局关于贯彻国家
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工商总局专项政策支持广西北部湾经济区建设的实施意见》（桂工商发?2008?74号）以及《自治区工商局办公室关于充分发挥职能作用切实加强安全生产工作的通知》（桂工商办发?2008?87号）文件明确规定，对于从事重点行业生产经营的企业和个体户，一律不得核发项目筹建的营业执照。但一些地方没有严格执行这一规定，目前仍在核发重点行业企业和个体户的筹建执照，或为筹建期满的企业、个体户办理了延期手续。
（四）档案管理不够完善。有的工商局登记档案的整理、使用制度不健全，有的虽然有相应的制度但没能落到实处，个别地方甚至出现了档案丢失的现象；一些地方没有设立专门的登记注册档案库房，档案管理混乱，不便于查询；一些地方的企业和经营户年检验照、变更档案变动较多，但工商部门没有及时对档案资料进行很好的更新归类整理。比如：某市一家企业经营范围变更已2年，但在登记档案中没有该企业的变更登记材料；某县一家花炮厂的登记档案中缺少6个年度的企业年检材料。
（五）对重点行业的后续监管存在薄弱环节。有的工商局对企业登记电子数据及后续监管信息的录入、修订工作不够重视，一些地方工商所的日常巡查记录不够完善，流于表面，过于简单；有的工商局没有将日常巡查记录录入电子监管系统当中；一些地方基层工商所对辖区内重点行业企业的监管责任没有落实，登记机关与工商所的联动机制建设有待加强。
二、工商部门加强重点企业及领域安全生产监管的对策 做好随着社会主义市场经济的逐步发展，企业数量不断增多，非公有制经济成分增多，相当私营企业不具备基本的安全生产条件，
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安全管理松弛，事故隐患严重，这对做好安全生产监督管理工作提出了更高要求。特别是最近一个时期，国内一些地方相继发生了一系列重大安全事故，引起了中央领导和全国人民的高度重视。在这种情况下，工商行政管理部门必须树立新观念，采取新方法，探索新模式，建立新体系，使辖内安全生产监督管理工作适应形势发展的要求。以上存在的问题，暴露出工商部门在重点企业及其领域安全生产监管的弱点：思想意识的不重视、业务的不熟悉、法律法规掌握不透、制度的不完善、监管的不到位、重服务轻安全等等。一旦出现工商责任的安全事故，就面临很大的行政执法风险，被追究行政过错责任甚至法律责任，因此，做好新形势下的重点企业及其领域安全生产监管，刻不容缓。笔者认为应该从以下几个方面入手。
（一）进一步提高认识，强化安全生产监管的责任意识。工商部门要从践行“三个代表”和讲政治、保稳定、保安全的高度出发，深刻领会胡锦涛总书记关于以人为本的阐述，清醒认识当前安全生产形势的严峻性，增强责任感和紧迫感，从根本上意识到安全生产关系到社会的稳定、关系到我国的长治久安、关系到广大人民群众的家庭和生活。为了有效地加强对这些企业安全生产的监督管理工作，工商部门每年都要把加强安全生产工作列入年度工作计划，将本局安全生产目标责任全部分解到各基层所和有关股室，并作为年终考核的重要内容，从而形成了全局上下齐抓共管的良好态势。另一方面，在当地政府的统一领导和部署下，依照工商行政管理的职责，配合有关部门，在辖区范围内经常性地开展安全生产大检查的专项行动，使加强安全生产的监督管理工作不至于纸上谈兵流于形式。
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（二）严格执行前置审批许可规定，严把市场准入关。工商部门作为企业登记注册主管部门，必须按照《行政许可法》，严格执行登记注册前臵审批许可规定。只要是国家法律、行政法规和国务院规定的前臵审批许可，坚决执行，不以任何形式和理由进行“变通”。对于某些国家法律、行政法规和国务院规定，尚未明确为工商登记前臵审批许可，但又规定生产经营单位必须取得行政许可的，工商部门应该一律视为前臵审批许可。各类企业和个体工商户的前臵审批许可文件必须齐全并符合法定形式，方可办理工商登记注册。只有把好市场准入这一关，才能有效杜绝带有安全隐患的生产企业的存在，只有严格了前臵许可审批的条件，才能有效促使企业提高安全生产的意识，才能有效让工商部门人员规避风险。各工商部门根据各地实际情况，哪个辖区什么行业领域是比较多，或者容易发生安全事故的，在工商登记时和每年的企业年检工作就把那个行业领域作为重点监管，一旦该发现业主未经工商行政管理机关变更登记，擅自从事超范围经营，及时要进行查处。
（三）创新监管模式，构建“四化”工作格局。工商部门应探索创新监管模式，大力加强重点行业监管工作，努力构建 “建档立册规范化、动态监管日常化、监管网络立体化、监管责任明确化”的工作格局。
1.建立双档案双台帐。对辖区内的重点行业企业档案进行全面清理，重点检查其前臵审批许可文件是否齐全、有效。对前臵审批许可文件不齐全或已失效的，限期补办；逾期不办理的，依法处罚直至吊销营业执照。在全面清理的基础上，建立健全双档案双台帐。一是建立书式档案和电子档案。按一户一档的要求，建立重点行业
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