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以下是在香港创业板上市的流程图：
公司决定准备上市
公司委托一家创业板的保荐人以及其他相关的专业中介机构
公司提交一份包含上市文件的最终表格和其它所需文件在内的上市申请书 (至少在聆讯前25个结算交易日)
上市聆讯
创业板上市委员会批准上市申请 正常情况下在10至14日后 开始买卖证券 – 14 –
所需文件
中国发行人所需文件
(当申请在香港创业板上市时)
以下是需要随同上市申请书一同提交的文件清单 (分别被载于上市规则12.22，12.23和25.16以及被上市规则12.14所要求)。 所需的文件 格式 负责提交方 1. 中国发行人的董事会决议授权提交上市特别信用证明 公司的香港法律顾问/申请和承销、声明及认可 公司的中国法律顾问 2. 不可归还的首次上市费用 (见附件 9) 公司/保荐人 3. 在招股说明书的预期定稿的页边处注释 6 份证明 保荐人/保荐人的香港 法律顾问 4. 在中国发行人的公司章程细则及大纲的3 份经认证的副本 公司的中国法律顾问/页边处注释 公司的香港法律顾问 5. 由发行人的保荐人或法律顾问就发行人原件 保荐人/公司的香港法的公司章程细则及大纲而发出的符合规律顾问 定的函件 6. 关于会计报告调整的说明的预期定稿 3 份复印件 会计师 7. 《公司条例》附录三第17段所规定的复印件 公司的中国法律顾问须在招股书里面概括的所有重大合同；/公司的香港法律顾如重大合同不是书写合同，则须呈上一问 份备忘录给与有关该合同的细节 8. 预期定稿和最后版本的正式通告（如属3 份复印件 保荐人 适用） 9. 认购或购买寻求上市的证券的任何申请3 份复印件 保荐人 表格预期定稿或最后版本（包括任何额外申请表格或优先申请表格） 10. 对于有关招股说明书的会议的见证 复印件 公司的中国法律顾问/公司的香港法律顾问 11. 中国发行人的股东大会关于批准配发拟经认证的副本 公司的中国法律顾问/上市的全部股票的决议案(如有) 公司的香港法律顾问 12. 中国发行人已通过的全部需要根据《公复印件 公司的中国法律顾问/司条例》予以登记的决议案 公司的香港法律顾问
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13. 所需的文件 格式 负责提交方 董事会决议授权配发股票，提出上市申经认证的副本 公司的中国法律顾问/请及作出使该等证券获准参与中央结算公司的香港法律顾问 系统的一切所需安排及批准和授权招股说明书的刊发 确实所有权证书或其它所有权文件的预3 份复印件 保荐人 期定稿及最后版本 (必须符合《创业板上市规则》附录二B部之规定) 如上市文件必须载有董事会就营运资金复印件 保荐人/会计师 是否足够而作出的声明，则须提交一份由保荐人发出的函件，以确认他们对上市文件内下列两方面表示满意：一是上市文件内有关营运资金是否足够的声明，是董事会经适当与审慎查询后作出的；另一是提供融资的人士或机构，已以书面声明确有该等融资 如上市文件载有盈利预测则需申报的报3 份复印件 保荐人/会计师 告的预期定稿 盈利预期备忘录连同主要假设、会计政3 份复印件 保荐人/会计师 策及该预测的运算的预期定稿 提出豁免《创业板上市规则》任何规定原件 保荐人/公司的香港法的申请 律顾问 中国发行人于现组成或将会组成新申请原件 会计师 人集团会计师报告中所述年度各年的年度报告及帐目（《创业板上市规则》第11.10条） 经每名董事及拟担任董事、每名监事及原件 (在上市规则附公司的香港法律顾问 候任监事正式签署的正式承诺及任受书 件6B & 6C上表述) 中国发行人注册证书及任何易名注册证经认证的副本 公司的中国法律顾问/书或等同文件 公司的香港法律顾问 中国发行人开业证明文件（如有） 经认证的副本 公司的香港法律顾问 填好的所有按照联交所当时规定格式的原件 公司的香港法律顾问 清单 如发起人为有限公司或商号，有关控制原件 公司的中国法律顾问该公司或商号的人士或与其盈利或资产/公司的香港法律顾有利益关系的人士的身份的法定声明：问 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 16
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所需的文件 （负责清单（1）财产评估；（2）公司章程；（3）所有权证明文件；（4）购股权） 保荐人的香港法律顾问： （负责清单（1）《公司规则》附录三；（2）其它《公司规则》要求；创业板上市规则附录1A;（4）创业板上市规则一般其它要求） 评估商： 负责财产评估清单 如中国发行人的任何公司法人股东持有发行人5%以上的发行股本，须呈上该股东授权管理人员准备的声明，给与有关股东的处册办公地点，及其董事、股东及业务的细节 如中国发行人的证券已在一个或将在一个以上的证券交易所上市，则保荐人且须向联交所提交4份书面意见副本，意见说明保荐人是否认为中国发行人的董事确实明了H-股与在其它证券交易所上市的股份的差异和相似之处，以及该等股份持有人在权利和义务上的差异和相似之处及达致该意见的基础。同时，保荐人须向联交所解释中国发行人的董事建议如何协调和及时履行联交所和其它证券交易所规定的义务 中国发行人与每名董事及高级管理人员草拟定的每份合约，每份必须载有第25.41条款要求的承诺及仲裁条款。合约必须在页边处加上计号标明符合的上市规则条款。 中国发行人与每名董事及高级管理人员草拟定的每份合约，每份必须载有第25.41条款要求的承诺及仲裁条款。合约必须在页边处加上计号标明符合的上市规则条款。 中国发行人与每名监事草拟定的每份合约，每份必须载有第25.42条款要求的承诺及仲裁条款。合约必须在页边处加上计号标明符合的上市规则条款。 格式 负责提交方 25. 原件 公司的香港法律顾问 26. 3份复印件 保荐人 27. 3份复印件 公司的中国法律顾问/公司的香港法律顾问 28. 3份复印件 公司的中国法律顾问/公司的香港法律顾问 17
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所需的文件 格式 负责提交方 公司的中国法律顾问/公司的香港法律顾问 29. 发行人的香港法律顾问草拟的法律意见3份复印件 书，引述并随附具有给予证券法律意见资格的中国律师就以下问题发表法律意见：肯定中国发行人合法成立并为中国法律认可的股份有限公司法人，并已获得中国方面有关发行人上市申请中所载之发行及上市的行政批准。 30. 购股权计划的草案 注1 草稿 公司的中国法律顾问/公司的香港法律顾问 附注1： 虽然创业板规则第12.22, 12.23 及25.16 条款并没有对此做出明了的规定，但联交所
要求此文件。
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