A. 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。
B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％。 C. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。
7.关于证券业协会说法正确的是（ ） A. 证券业协会是证券业的自律性组 B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究
D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机
构赋予的其他职责
8. 中国证监会的主要职责是（ ）
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 D．维持公平而有序的证券市场
9．按股东享有权利的不同，股票可分为（ ） A 普通股票 B 优先股票 C 记名股票 D 无记名股票 10．无记名股票有（ ）特点 股东权利归属股票的持有人 认购股票时要求一次缴纳出资 转让相对简便 安全性较差
11.记名股票的特点是（ ） A. 股东权利归属于记名股东 B. 可以一次或分次缴纳出资 C. 转让相对复杂或受限制 D. 便于挂失，相对安全。
12. 下面影响股价变动的基本因素正确的是
（ ）
A. 公司经营状况 B. 行业与部门因素
C. 宏观经济与政策因素 D. 股票的发行价格
13. 优先股票的特征有（ ） A. 股息率固定 B. 股息分派优先 C. 剩余资产分配优先 D. 一般无表决权
14. 优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（ ）
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票、可转换优先股票和不可转换优先股票
C.可赎回优先股票和不可赎回优先股票 D.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。
15. 中央银行通常采用存款（ ）货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。
A. 准备金制度 B.再贴现政策
C. 调节税率 D. 公开市场业务 16.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ ） 行使权利认购新发行的普通股票 将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 按超出其持股比例的5%以内的数量，优先认购一定数量新发行的股票的权利 不行使权利而听任其过期失效
17. 优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义是（ ） A. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。
B. 优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C. 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象
D. 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票 18. 债券的基本性质有（ ）
A. 债券属于有价证券 B. 债券是一种虚拟资本 C. 债券是一种实物资本 D. 债券是债权的表现
19. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ） A. 金融债券 B. 零息债券 C. 附息债券 D. 息票累积债 20. 债券与股票的相同点有（ ） 债券与股票都属于有价证券 债券与股票都是筹措资金的手段 债券与股票收益率相互影响 债券与股票的风险相同
21. 储蓄国债（电子式）是2006年推出的国债新品种，具有以下特点（ ）
A. 针对个人投资者，不向机构投资者发行; 采用实名制，不可流通转让
B.采用电子方式记录债权；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税； C.鼓励持有到期；手续简化； D.付息方式较为多样。
22. 债券不能收回投资的风险有两种情况有