XXXXXX公司
内审员激励考核管理办法
1.0 目的
内审员也是公司的宝贵财富,对于内审员队伍的规划、培养、考核、激励是非常重要的，为不断提升内部审核员的审核能力和审核质量，确保公司管理体系有效运行并持续改进，特制定本规定。 2.0 范围
适用于公司管理体系内部审核人员的资格鉴定、考核奖励和管理工作。 3.0 职责 3.1管理者代表
3.1.1负责内审组长、内审员的任命；
3.1.2负责年度内审计划的批准及内审实施计划的批准； 3.1.2授权内审组开展内审工作； 3.1.3负责对审核结果作出最后的决定；
3.1.4负责体系管理手册、程序文件及支持性文件的批准和内审员的最终评价； 3.2品质部
3.2.1负责公司内审员的统一归口管理，负责组织内审员队伍的推荐、实施培训 和考核工作。
3.2.3负责对内审员实施培训、考核及奖励提报工作；
3.2.3品质部负责建立内审员管理档案，包括内审员证书信息、参加培训记录及审核表现、参加审核记录等。至少每年对内审员进行一次培训考试,考试达75分及以上者可继续保持内审员资格，由管理者代表进行资格审定，任命为本年度内审员。 3.2.4 品质部安排内审员，每个部门内审员轮流参加。 3.3 内审组长
3.3.1负责制定内审计划和组织内审活动； 3.3.2 负责内审员审核期间的工作协调；
3.3.3有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决; 3.3.4负责向管理者代表提交审核报告；
3.4内审员：负责按分工领域和《体系内部审核检查表》实施内审，完成内审记 录；正确判断并填写《内审不符合及纠正措施报告》，跟踪验证纠正措施和预
防措施；指导、维持管理体系在本部门的正常运行。 3.5其他相关部门：
3.5.1按要求提名内审员，并支持内审员的工作；
3.5.2授予部门内审员指导、维持管理体系在本部门正常运行的权责；
3.5.3积极配合内审、客户审核、第三方审核，制订和组织实施不符合项的纠正/纠正措施和预防措施，确保本部门管理体系的持续有效运行。 3.6 审核过程中的问题性质分类：
3.6.1 一类问题：为部门核心职能，体系要求规定应符合要求做到的基本事项； 3.6.2 二类问题：为部门管理执行职能，部门需通过管理手段长期保持执行的事务； 3.6.3 三类问题：为部门配合执行职能，主要职责为其他部门，问题有牵涉职责； 4.0细则
4.1内审员应具备的条件
4.1.1具有高中及以上学历，有良好的学习能力； 4.1.2 具有一定的组织管理和综合评价能力； 4.1.3需接受内审员培训及通过资质考核；
4.1.4公正、客观，善于观察，做事有条理性，有良好的沟通能力，责任心及独立性好。 4.1.5对本部门作业流程清晰掌握； 4.2 内审员的素质与能力
4.2.1内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变、保密意识的能力。内审中应以正当途径获取客观证据，作出的公正性评价结论能得到大多数人接受；不卑不亢，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的；不断注意观察结果与人际关系（内审员间、与被审核方等）；在出现严重问题时能做出有效的反应。 4.2.2内审员培训
A)获得内审员资格的人员接受公司内部每年不少于16课时的培训； B)优先获得外部培训资格，包括体系管理审核标准的培训； C)优先获得公司管理体系的文件。 4.3内审员激励
4.3.1每次审核后（含第三方认证机构、第二方客户、公司内部审核），由本部门对在接待审核中表现优秀（无不合格项、无观察项）的内审员予以奖励；
4.3.2品质部对每次参与内部审核的内审员进行考核，考核依据为《内审检查表》，对表现优秀的内审员，提报公司奖励，于当月月底的《部门考核奖罚通报》中体现，具体
为：
A）优秀贡献奖：向受审核部门提出不合格项或观察项项数，经受审核部门确认为实的，问题点总项数大于《部门考核管理方案》中所列内容项数或限期内未整改、同性质问题重复发生的，对直接提出的内审员予以50元/项、次进行奖励；
B）特别贡献奖：对积极参与品质部组织的内审实施工作的内审员，予以30元/人的奖励； 4.3.3品质部负责对内审员进行年度考核，考核标准见附表《内审员考核评分标准》，由品质部整理考核报告，评分在60分以下且全年未参加内审/专项审核/年度考核的为不合格内审员，评分在60分（含）～80分为合格内审员，评分在80分（含）以上且全年参加内审二次以上的为优秀内审员。考评分在前三名的内审员，分别给予每人500-800元不等奖励。考评不合格的内审员，由品质部通知所在部门负责人，并取消内审员资格。 4.3.4 实行公司内审员年度管理制度:
A）品质部负责内审员的日常管理，建立内审员管理档案，包括审核表现、参加审核记录等；
B)人力资源行政部负责管理内审员任命文件、参加培训记录（含内审员培训和其他业务培训记录）；
C）品质部每年对内审员进行一次考核，考核通过者由管理者代表任命为下一年度的公司内审员；
4.4 实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员。
4.5 公司领导层、各部门的负责人应重视和支持内审员的建议和工作，确保内审员参与部门体系维护工作，确保公司体系的正常运行并得到持续改进。 5.0 支持性文件与记录 5.1 《内部审核控制程序》 5.2 《人力资源管理程序》 5.3 内审员考核评分标准
5.4 《内外审发现问题点与部门职能相关性分布表》
附件：内审员考核评分标准
序号 考核内容 协助领导组织内部培训 组织本部门审核发2 现问题点的关闭整改和整改材料的收集整理 考核结果 未培训或培训效果差 1 培训效果一般 培训效果良好 问题点关闭迟缓滞后，超出规定期限 问题点关闭及时，整改材料欠完善 问题点关闭及时，整理材料完善，整改效果良好 配合工作差未能有效完成工作，内审记录及结果资料在审核完后整理滞后，2天内未提交 3 内部审核配合工作 配合工作一般能够完成工作，内审记录及结果资料在审核完后2天内提交，但资料10-20 内容欠缺完善 配合工作积极效果良好，内审记录及结果资料在审核完后及时提交，资料完善 未能及时与本部门领导、品质部沟通 4 对工作中发现问题和情况的处理 及时与本部门领导、品质部沟通 及时与本部门领导、品质部沟通并采取措施效果良好 未落实或效果差，进度迟缓，被审核发现落实管理体系文5 件、专项事务推进的要求 管理混乱记录缺乏 已落实，管理工作基本落实记录基本符合要求 积极落实并提出整改建议，效果良好，管理规范记录齐全，未被审核发现问题点
21-30 0-5 6-10 11-15 品质部 内审组长 0-10 分值 0-5 6-10 11-15 0-10 11-15 16-20 内审组长 部门负责人 评核权责 0-10 11-15 品质部 16-20